SEC决定不以欺诈罪起诉穆迪公司

2010-09-01 16:46:31 来源: 网易财经 举报
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网易财经9月1日讯  据美联社报道,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,以下简称SEC)日前决定不对穆迪投资者服务公司(Moody's Investors  Service Inc.)提出欺诈罪指控,原因是SEC不确定自身权限。此前,曾有指控提出穆迪投资者服务公司因予以风险投资企业错误评级而导致金融危机的发生。

SEC在调查报告中警告所有评级机构,如果他们的评级富有欺诈性并且对投资者产生误导,SEC或将介入调查并对涉及到的评级机构提出指控。SEC执法部门主管罗伯特·库赞尼 (Robert Khuzami)表示,投资人士往往依赖评级机构作出的评级结果来最终决定是否进行投资,因而评级机构在向SEC申报评级结果时,需采取谨慎态度。

库赞尼称:“评级机构在发布评级报告时,首先应该确保报告的准确性,并且还需确保发布报告整个过程的严谨性,这些因素非常关键。”

SEC认为,大型金融企业在促发金融危机一事上负有责任,因而该机构近期一直在对大型金融机构的不正当行为予以调查。此前,SEC曾就一项与次贷相关复杂金融工具的披露问题 对高盛提起民事指控,而高盛7月份同意以支付5.5亿美元的方式就该指控达成和解。这是迄今为止SEC对一家金融机构所开出的金额最高的罚单。此外,SEC还指控花旗在2007年未 有如实向投资者披露涉及的次按风险,并且涉及规模达到约400亿美元。同样在7月份,花旗同意向SEC支付7500万美元以达成和解。

今年7月,美国颁布的金融改革法案试图削减三大评级机构(穆迪、标准普尔以及惠誉评级)的影响力,因后者在金融危机期间给予高风险抵押贷款企业过高评级而饱受质疑。此外 ,新通过的金融改革法案还允许SEC对美评级机构在国外的附属机构就欺诈行为提出指控,但此行为必须是在“可预见未来将对美国国内经济产生巨大负面影响”的前提下才能实施 。”

据悉,SEC曾因穆迪未能披露其欧洲附属机构的错误评级而对该评级企业提出控诉,但当时新的金融改革法案还未通过,SEC并不具有权限来对评级机构的国外附属公司提出指控, 因而SEC当时表示,因司法管辖权的不确定性,其无法就穆迪的不正当行为提出欺诈指控。

SEC的报告显示,2007年,穆迪的一位分析师曾发现,公司旗下欧洲机构的一次电脑故障造成了部分错误的债券评级,而随后穆迪评级委员会通过投票,决定不对错误评级进行修改 ,声称这么做会损害公司声誉。SEC援引穆迪欧洲评级委员会一名委员在2007年1月24日发出的一封电子邮件的内容称:“在这种特殊情况下,我们似乎正面临着重大的声誉风险。 ”

SEC表示,穆迪的这种做法违反了其曾在SEC登记注册时所承诺的条款。报告称,SEC会继续调查评级机构的欺骗性评级,其中包括海外附属机构的不正当行径。

穆迪公司发言人迈克尔·阿德勒(Michael Adler)表示,公司对这桩事件的成功解决感到满意,而SEC也因缺乏管辖权放弃提出欺诈罪指控。阿德勒表示:“我们会全力支持SEC提 出的要求,即每次做出评级决定时应基于信贷因素的考虑。此外,我们也会确保公司在作出每次评级决定时都是按照规定程序来进行。”(冯易尘)

葛成恩 本文来源:网易财经 责任编辑:王晓易_NE0011
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