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劲嘉股份被调查内幕 精巧做局后利益方反目

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网易财经7月29日讯 从去年9月因一起“自摆乌龙”的公告被指“操纵股价”的劲嘉股份,本月27日,证监会深圳稽查局正式对其相关人员立案调查。网易财经再度采访事件当事人,然牵涉其中的当事人却纷纷喊冤。这桩因“翻译错误”而引来监管层调查的事件背后又隐藏了怎样的故事?这场牵涉劲嘉股份副董事长庄德智、美国人弗来德、沈阳资本中介韩偲铭及其“干爹”的沈阳市烟草专卖局局长韩佳君一干人等的利益纠葛背后,究竟是劲嘉股份涉嫌操纵股价精巧做局还是一场正常的商业谈判失败后反目成仇?在各执一词之中,“乌龙事件”再次升级成一局新的“迷雾阵”。

公司:调查与涉嫌“操纵股票”事件有关

7月27日,劲嘉股份的表现让更多人“看不懂”,在早盘一度下超过5%,然午后资金大举入场做多,尾盘被大单强势拉起后诡异上涨,直线冲高逾3%,成交明显放量,换手率高达13.30%。

“庄家又浮出水面了”,面对如此蹊跷涨势,投资者再次发出如此猜测,到底是“超跌反弹”还是“诱多出货”,一时成为市场焦点。

而诱发这一诡异“虚”涨之势的正是7月26日晚间劲嘉股份的一则简短公告,也正是这则简短公告让早已平息的“自摆乌龙”事件再次掀起高潮。劲嘉股份公告称,公司于2010年7月26日收到中国证监会《立案调查通知书》,因涉嫌违反证券法律法规,证监会深圳稽查局决定对公司及相关人员立案调查。

“该事件已经移交到稽查局,但具体是什么原因现在还不方便透露”,7月28日,在接受网易财经采访时,深圳证监局信息处一位姓王的负责人称。不过该人士也肯定“立案调查不会是捕风捉影而去调查,肯定是掌握了一定的情况,符合立案标准才进行立案调查”。

“立案调查是和之前的事情有关”,7月28日,网易财经致电劲嘉股份董事办时,一位拒绝透露姓名的男性工作人员向网易财经肯定,这次立案调查和去年公告的事情有关,但至于具体涉嫌违反哪些证券法规,该工作人员只是表示要等证监会调查的结果,并以“去看我们的公告”为由,拒绝网易财经的进一步采访。

事由:自摆乌龙式的公告

而该人士所称的公告的事件最早要追溯到去年9月。

据经济观察报报道,2009年的9月11日晚,劲嘉股份副董事长庄德智等高层在深圳南山保利剧院附近宴请部分机构和市场人士,同时透露了劲嘉股份与美国英美烟草公司合作的消息。

之后,从9月14日开盘,劲嘉股份就迅速被直线拉至涨停,成交量呈7倍放大,连续三日换手率超过49%。按当日深交所公开的交易信息显示,国信证券和国泰君安位于沈阳的营业部共计卖出该股金额达5000万元,同时,有两机构累计卖出6000万元, 和其他交易不同的是,这四个席位对该股没有任何买入记录。

而事实上,从2009年8月底开始,劲嘉股份在中报行情刺激下开始走高。同时,援引经济观察报知情人士透露,据深圳证监局当时核查账户结果显示,在2009年8月就有从沈阳的一笔资金进入,成本价在11元左右。而9月14日的拉涨,再次掀起了劲嘉股份又一轮飙涨行情。此后,市场更是盛传劲嘉股份将与英美烟草公司签署3亿美元的合作协议。

9月19日,劲嘉股份针对市场传闻,发布与美国英美烟草公司洽谈合作的提示性公告,在该公告中劲嘉股份证实,公司正与美国英美烟草公司接触洽谈提供烟标印刷的合作事宜,并明确称美国英美烟草公司是总部设于英国伦敦的国际性烟草企业。受此消息提振,当日劲嘉股份股价从12元多飙涨至17元,上涨幅度超过40%。

然而,这一“巨大”利好消息却在不到2月的时间内发生了戏剧性的变化,11月6日,劲嘉股份称,对外合作方不是大名鼎鼎的美国英美烟草公司(British American Tobacco),而是成立于2008年的一家叫本土美国烟草贸易公司(Native American Tobacco& Trading LLC,下简称Native American公司),而原因仅仅是因为“相关工作人员误将对外合作方Native American当作British American Tobacco”。而当日复牌之后,劲嘉股份开盘就被砸至跌停。

2010年1月9日,劲嘉股份再次发布公告称,根据公司调查小组对Native American公司的考察报告,公司董事会认为与Native American公司进一步合作的条件尚不具备,故决定终止与Native American公司进一步洽谈烟标业务合作。

然看似简单的纠正公告却立即引发了媒体质疑,在一片申讨其“乌龙公告”之后,2010年2月12日,深交所以信息披露内容与事实严重不符为由,对副董事长兼副总经理庄德智和常务副总经理沈海祥给予公开谴责的处分。

更改合作方的背后

本以为谴责处分之后一切该归于平静了,然而,从今年3月开始,一位叫弗来德(Fredirc. M.Panker)的美国人却跳出来说:“我被利用了”。

而弗来德正是劲嘉股份在更正公告中的合作方Native American公司的经营人,根据弗来德在中国的代理律师龚永芳向网易财经提供的证词显示,弗来德认为整个过程“自己被作为工具,让韩偲铭、庄德智等人利用操纵劲嘉股份,他们从中获得了巨额非法利益”。

据弗来德在证词中称,自己最早于2007年7月在沈阳认识中大正通国际投资有限公司总经理韩偲铭,按弗来德的说法,当时韩偲铭称能通过其父沈阳烟草专卖局局长韩佳君帮助弗来德办烟草专卖许可证。

之后,弗来德称在一次谈话中,韩偲铭问弗来德,“能否把我们公司叫成英美烟草公司(British American Tobacco),而不是叫我公司的实名:本土美国烟草贸易公司(Native American Tobacco and Trading)”。弗来德称他当即回答说不行。因为“英美烟草公司是全世界最大的香烟经销商,如果使用它的名字,我会有重大的麻烦。”

然而,7月29日,韩偲铭在接受网易财经采访时称:韩佳君并不是他的父亲,只是经朋友介绍认识的“干爸”。同时,对于弗来德证词所言的要把本土美国烟草贸易公司叫成英美烟草公司的事情,他称“根本没有的事情,我英语再差,也不会把这两家公司混淆”,不过韩偲铭拒绝向网易财经提供证据证明自己没有弄错过两家公司的名称。

随后,韩偲铭将劲嘉股份的副董事长庄德智介绍给弗来德,2009年10月27日,庄德智代表劲嘉股份与弗来德在深圳签订了框架合作协议,同时,韩偲铭也和弗来德签署了独家经销协议。

据龚永芳向网易财经提供的上述两份协议显示,从2008年10月起,本土美国烟草贸易公司通过在其中国的独家代理商中大正通国际投资有限公司开始商谈旗下品牌YORK的新款包装设计,从2008年12月起,中大正通国际投资有限公司邀请劲嘉股份参与设计YORK香烟的包装,并授权劲嘉股份为烟标原材料的供应商。

但同时,龚永芳还向网易财经提供了由韩偲铭在2009年9月25日通过邮件发给弗来德的框架合作协议,而该框架合作协议中的甲方明确写明是英美烟草股份有限公司。

“我承认该邮件是我发送的,但这个协议只是一个框架协议,而且因为英美烟草股份有限公司也曾用电话和我沟通过,所以我统一以英美烟草股份有限公司的名义做出来了这样一个协议”,韩偲铭对邮件中的名称辩解称,同时,他表示,弗来德在收到这封名称甲方为英美烟草股份有限公司的邮件后也始终没有向他提出过异议。

然而弗来德在证词中却一再声称,“这个事情(即使用名称的事情)我几个月前就追问过韩偲铭多次,警告他不能用错名字,英美烟草公司不是我公司的名字!”

质疑:挟洋做局操纵股价

在弗来德看来,这是一个彻头彻尾的阴谋,“这个阴谋包括了韩偲铭、他的父亲韩佳君,庄德智,可能还有其他人”。

弗来德在证词中判断,一开始韩偲铭认为他父亲能拿到许可证,但当他发现不能时,他不再联系弗来德。然后,韩偲铭勾画出这么一个计划,让庄德智加入进来,借口说弗来德的烟标需要修改。

“于是韩、庄二人就想借助宣扬他们在和“英美烟草公司”谈判签定巨额纸张合同,特别是提到3亿美圆的合同额后,将会使得股票价格大涨,他们借此获利。他们就这样随便地将我公司真名“本土美国烟草贸易公司”给抹掉了”。弗来德说。

同时,龚永芳也向网易财经提供了名为《韩某要求帮忙做股票价格的信笺》的资料,该资料显示,2009年9月21日,韩偲铭曾发邮件给弗来德和弗来德的中间翻译人李香农,希望获得弗来德和李香农的帮助,把劲嘉股份的股票搞上去。其中,邮件原文称:

Our company is a listed company it would like to borrow the cooperation with your company's stock price speculation also ask you to be able to help with

I know that you now have difficulties, I very much hope you will come to China . Because only your arrival in order to help our business, I need you to help me in the media, bubbling stock……

“这两份邮件都是我发出的,但我在这里所说的bubbling stock是我先打出中文后用谷歌翻译翻译出来的英文词,我从不炒股票,我也不懂二级市场怎么操作股票”,面对网易财经提出邮件中的敏感词“bubbling stock”,韩偲铭做出如上解释,他称,当时主要的目的是想促成这次合作,如果合作成功对他的公司还有劲嘉股份都是极大的好消息。

庄德智:“我们现在是个受害者”

整个事件顿时成了一团新的迷雾,在韩偲铭看来整个过程只是基于一直将Native American公司误以为是美国的烟草厂商,而事实上在之后亲赴美国调查后发现Native American公司只是一家代理商,“并不具备和中国烟草合作的资质”,韩偲铭同时透露,他正在准备向法院提起诉讼。

事件的核心再一次对准劲嘉股份的副董事长庄德智,据劲嘉股份的股东结构显示,其第一大股东深圳市劲嘉创业投资有限公司持有劲嘉股份33.81%的股份,而劲嘉股份的董事长乔鲁予为该公司控制人;同时,第二大股东太和印刷实业有限公司的持股比例为32.47%,庄德智正是该公司董事,就两大股东的持股比例来看,相差仅仅为1.34%。

据经济观察报之前的报道称,庄德智与机构沟通密切,他一直希望能通过增发稀释大股东的股份来达到控制地位。

同时,去年乌龙公告事件也引来来诸如长盛、建信、景顺长城和广发等基金大举新进买入劲嘉股份,银华旗下基金在随后也重仓杀进。

7月29日,网易财经连线劲嘉股份副董事长庄德智,庄称整个事件是“有人搞的”,并拒绝就事情真相向网易财经沟通,但最后他用“我们现在是受害者,就这么简单”概括了整个事件。

而本次事件相关的另一神秘人物——辽宁市烟草专卖局局长韩佳君,网易财经几经周折也未联系到韩本人,只是联系到他的一位姓赵的秘书,该秘书在向网易财经确认韩偲铭并非韩佳君之子之后,拒绝向网易财经进一步介绍情况,该秘书称“自己刚刚调来,不方便透露”。

到底谁在说谎?谁是真正的受害者?这场因公告而起的乌龙事件,现在却成为各方都声称自己是“受害者”的迷雾。

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