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金管局暂中止高伟宁注册5个月 涉受雇星展未尽责销售雷曼产品

2010-05-14 19:14:43 来源: 网易财经 网易号 举报
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<汇港通讯>      金融管理专员已暂时中止高伟宁载於金管局根据《银行业条例》第20(1)(ea)条所备存的纪录册的有关资料,为期5个月,即由2010年5月14日至10月13日止。

金管局调查发现,高氏在2007年7月受雇於星展银行(香港)时,向一名客户销售Constellation 信贷相联可赎回债券(雷曼兄弟相关产品)时,未有尽责地向有关客户披露及解释该产品的风险,亦没有确保产品适合有关客户,以及未有按照银行的内部管控程序为客户填妥风险披露声明。

金融管理专员在考虑处分时,已考虑个案的所有情况,包括有关客户所蒙受的损失,以及高氏过往并无被纪律处分的纪录。



netease 本文来源:网易财经 责任编辑:王晓易_NE0011
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