据财经网报道,美国证监会日前宣布,对美国最大的共同基金富达基金处以800万美元的罚款,理由是其职员违规接受证券经纪商的昂贵礼物。美国证监会还要求富达基金,停止一切可能继续破坏其独立和公正的行为,并对现有的证券交易流程以及政策,进行反思和调整。
证监会指控了富达基金的13名现任和前任高管和交易员,其中最著名的是彼得·林奇(Peter Lynch),他曾被誉为美国历史上最伟大的基金经理。他也是本次调查中罪责最轻的涉案人员,仅涉及一些门票,价值约1.6万美元。
美国证监会称,在近六年间,彼得·林奇通过两名交易员共索取了12个场次的61张畅销票,总价值约为15948美元,其中包括11张U2音乐会入场券,14张1999年莱德杯高尔夫球赛的三日通行券,6张以上2004年莱德杯高尔夫球赛的门票,以及Santana音乐会门票等。为此,美国证监会责令,彼得·林奇支付15948美元的门票价值,同时支付利息4183美元。
3月6日,彼得·林奇在对外声明中承认,他的确曾要求证券交易部门的交易员帮他寻票。但他并没有任何不良企图,他也很后悔曾提出这样的要求。
背景资料:
彼得·林奇,全球最佳基金经理
1969年,25岁的彼得·林奇进入富达基金管理公司,先做了八年的分析师。1977年起,他担任麦哲伦基金的基金经理,13年间,麦哲伦基金从最初的2000万美元成长至140亿美元,成为富达的旗舰基金。
1977年-1990年的13年间,彼得·林奇管理富达基金公司旗下的麦哲伦基金(Megallen Fund),年复合平均投资回报率高达29%,总投资收益率高达27倍,创下了美国共同基金投资收益率的神话,迄今无人能及。
1990年,彼得·林奇在巅峰时刻激流勇退。1990年,他专门为业余投资者写了一本书《彼得·林奇的成功投资》,讲述业余投资者如何发挥自身独特优势,战胜专业投资者的投资之道,此后十年间,这本书重印30次,成为投资经典名著。1993年,彼得·林奇又出版了《战胜华尔街》,成为当年美国第一畅销书。这些书籍进一步扩大了彼得·林奇在全世界的名声和影响力。
富达基金
美国最大的共同基金管理公司,管理的资产超过1.25万亿美元。富达基金的英文名Fidelity原意即是“诚实、正直”。事实上,富达基金公司内部有“道德守则”,禁止公司员工从业务伙伴手中,收受任何价值超过100美元的礼物。而且,公司员工每年都要签署“道德守则”,以确保知晓。彼得·林奇同样每年要签署“道德守则”。