VOL.723

代客炒股灰幕:操盘手篡改费率多收百万佣金

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2018-01-31 23:53:30

网易财经
张艳
爆料邮箱:gzzhangyan@corp.netease.com

不久前,证监会协调相关部门,对非法代客理财再出重拳整治。网易财经调查发现,代客理财业务一直屡禁不止,背后均有券商从业人员参与。而在利益驱动和经营压力下,机构对员工的违法行径往往采取默许态度,有的甚至公开推广该项业务。业内人士透露,代客理财最直接的收益是佣金收入,有的券商经纪业务员能从客户佣金中提成60%至70%。其次便是操盘的收益,一般是利润的20%至30%。广东东莞股民蔡国安便自曝此前曾被操盘手"杀熟",被坑了上百万元佣金。此外,有些操盘团队还隐藏着更大的秘密,比如利用他人账户进行对倒、坐庄、操纵股价甚至洗钱。对于监管层的"打非"行动,多位资深市场人士认为效果短暂,要想从根源上解决问题,不仅要建立长效监管机制,还要加强对投资者的风险警示。

蔡国安没有想到,人生中第一次炒股便经历了过山车般的疯狂,短短8个月之内,从大赚1700万元到亏损1900万元。其中的1500万元,是专业人士何某雄代为操盘的结果。更让蔡国安无法接受的,是何某雄在他的伤口上撒盐——篡改了他和太太的账户佣金率,因此多收了他们上百万元。

得知事情真相的蔡国安,愤而向监管部门实名举报何某雄所在的券商机构涉嫌违规篡改客户资料、非法侵占客户佣金资产,何某雄非法代客理财。

蔡国安的遭遇,不过是券商行业代客理财灰幕的冰山一角。网易财经调查发现,多数非法代客理财背后都有券商从业人员的参与。而在利益驱动和经营压力下,机构对员工的违法行径往往"睁一眼闭一眼",有的甚至公开扛起非法代客理财的大旗。

"最直接的收益是佣金收入,有的券商经纪业务员能从客户佣金中提成60%至70%。"天风证券广州营业部总经理廖伟华告诉网易财经,其次便是操盘的收益,"一般是利润的20%至30%。"此外,有些操盘团队还隐藏着更大的秘密,比如利用他人账户进行对倒、坐庄、操纵股价甚至洗钱。

针对猖狂的"股票日内回转交易"(即"T+0工厂"),自今年10月9日起,证监会协调相关部门启动"打非"程序,要求各证券公司加强客户账户、客户交易行为、从业人员行为管理,由此掀起了打击非法代客理财的又一波高潮。

不过多位资深市场人士对网易财经表示,"打非"行动往往效果短暂,这个灰色行业顶多沉寂一段时间又会卷土重来。要想从根源上解决问题,不仅要建立长效监管机制,还要加强对投资者的风险警示。

请人操盘6个月亏损1500万

"从操盘的第一天就一直在亏,到(2015年)10月、11月满仓进出,不断做T反倒越亏越多"。 截至2015年12月9日蔡国安收回账户,原本2905.58万元的余额已经缩水到1406.45万元,亏损1499.13万元。

回忆起人生第一次炒股便遭遇巨亏并被操盘手"杀熟"的经历,蔡国安自嘲是中了"连环套"。

2015年1月初,在妻子大学同学何某雄的多次邀请下,抹不开熟人情面、从未接触过股市的蔡国安,在华林证券东莞鸿福路营业部开了人生中第一个证券账户。"那是一个新成立的营业部,何某雄出任总经理,有业绩压力就请我们帮衬,他承诺会给我最低折扣的佣金费率,按万分之二(简称'万二')收取。但我当时连下单都不会,只转了100万元进去。"蔡国安向网易财经回忆。

当时牛市行情已启动,做实业出身的蔡国安发现股市收益不错,便陆续加大投入,很快便赚得自己在股市的第一桶金。"真正是在(2015年)4月才开始大量买入,到6月初,陆续汇入的总共1600万元的本金就变成了3300万元。"谈及怎么做到收益翻倍的,他坦言"就是买了放着不动便涨上去了"。

然而,在强大的"造富"功能爆发后,股灾前大幅震荡侵袭,蔡国安发现自己的账户在短短几个交易日内回撤利润数百万元。他意识到自己这个靠运气赚钱的股市门外汉该离场了,"我说我一来没时间操作,二来不专业看不懂市场,干脆把钱转出来不玩了。"

但何某雄得知后极力劝阻,并多次提出由他代为操盘。"他说自己既有时间又是有多年从业经历的专业人士,有信心把我的账户做到5-10倍的收益。他还说自己帮很多人打理账户,而我对这是违法行为并不知情。"蔡国安说。

2015年6月24日,蔡国安将账户及交易密码交给何某雄。双方虽未签订正式合同