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关于“遭罚”的新闻

  • 近800次违规将资金由客户账户转出 最高涉3.08亿港元 招商证券全资子公司遭罚

    Sat Jun 01 19:04:00 CST 2019 0

    近800次违规将资金由客户账户转出 最高涉3.08亿港元 招商证券全资子公司遭罚

    (图片来源:全景视觉)经济观察网 记者 邹晨辉 因曾经约800次违规将68000港元至3.08亿港元资金,由客户信托账户转出,违反了《证券及期货(客户款项)规则》,招商证券(600999.SH)全资子公司招商证券(香港)有限公司(以下简称“招证香港”)近期被罚。

    招商证券 信托 招证 证监会 证券

  • 红寺堡汇发村镇银行两宗违法遭罚 副行长"吃红牌"

    Thu May 30 17:38:00 CST 2019 0

    红寺堡汇发村镇银行两宗违法遭罚 副行长

    中国经济网北京5月30日讯 银保监会网站今日公布的吴忠银保监分局行政处罚信息公开表(吴银保监罚决字〔2019〕5号、6号)显示,宁夏红寺堡汇发村镇银行股份有限公司存在高管人员未经任职资格核准即履职以及严重违反审慎经营规则违规发放贷款两宗违法违规行为。

    银行业 村镇 任职 汇发

  • 中信银行丽水违法遭罚 员工行为侵害客户合法权益

    Thu May 30 17:35:00 CST 2019 0

    中信银行丽水违法遭罚 员工行为侵害客户合法权益

    中国经济网北京5月30日讯 银保监会网站今日公布的丽水监管分局行政处罚信息公开表(丽银保监罚决字〔2019〕3号)显示,中信银行股份有限公司丽水分行存在对员工行为监督排查不力,导致客户合法权益受侵害的违法违规行为。

    丽水 违法 中信银行 银行业

  • 五洲国际装饰城挪用12亿募资 国海证券缺位监督遭罚

    Tue May 28 17:03:00 CST 2019 0

    中国经济网北京5月28日讯 中国证监会网站23日公布的中国证券监督管理委员会江苏证监局行政监管措施决定书(〔2019〕45号、46号)显示,无锡五洲国际装饰城有限公司(以下简称五洲国际装饰城)及其相关公司债存在募集资金未按约定用途使用、未按规定披露重大事项临时报告等问题。

    国海证券 证券法 证监局 证监会

  • 平安银行南昌违法遭罚 违反银行结算账户管理办法

    Tue May 28 09:26:00 CST 2019 0

    平安银行南昌违法遭罚 违反银行结算账户管理办法

    中国经济网北京5月28日讯 中国人民银行南昌中心支行网站昨日公布的政处罚信息公示表(南银罚字〔2019〕5号)显示,平安银行股份有限公司南昌分行存在违反《人民币银行结算账户管理办法》的行为。中国人民银行南昌中心支行对其给予警告,并处以罚款人民币1.5万元。

    南昌 平安银行

  • 龙华建筑承建项目发生死亡事故 曾因施工现场安全隐患遭罚

    Tue May 28 00:00:00 CST 2019 0

    龙华建筑承建项目发生死亡事故 曾因施工现场安全隐患遭罚

    中国网财经5月28日讯 广东省住建厅近日发布的《行政处罚决定书》显示,汕头市龙华建筑总公司(以下简称“龙华建筑”)承建的汕头市龙湖宾馆改扩建项目工程于4月2日发生一起高处坠落事故,造成一人死亡。经核查,龙华建筑安全生产条件不过关,广东省住建厅决定给予其暂扣建筑施工企业安全生产许可证30天的行政处罚。

    龙华 住建局

  • 随行付支付山西分公司违法遭罚128万 违反反洗钱规定

    Fri May 24 17:17:00 CST 2019 0

    随行付支付山西分公司违法遭罚128万 违反反洗钱规定

    中国经济网北京5月24日讯 中国人民银行太原中心支行今日公布的处罚信息公示表(并银罚字〔2019〕第9号)显示,随行付支付有限公司山西分公司存在违反有关反洗钱规定的行为。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条,中国人民银行太原中心支行对其处以罚款128万元,同时责令该公司给予相关责任人员纪律处分,并对相关责任人员共处以罚款12万元。

    反洗钱 违法 责任人员

  • 眉山农商行四宗违法遭罚 超期或未报备结算账户资料

    Fri May 24 17:08:00 CST 2019 0

    眉山农商行四宗违法遭罚 超期或未报备结算账户资料

    中国经济网北京5月24日讯 中国人民银行网站今日公布的行政处罚信息公示表(眉银罚字〔2019〕1号)显示,眉山农村商业银行股份有限公司存在超期或未报备结算账户资料、虚报金融统计数据、未按规定履行客户身份识别义务以及未按规定报送大额交易和可疑交易报告共四宗违法行为,被人民银行眉山市中心支行分别采取给予警告,并处以罚款3万元;给予警告,并处以罚款3万元;对未按规定履行客户身份识别义务以及未按规定报送大额交易和可疑交易报告的两项违规行为,合并处罚20万元,并对3名相关责任人员合计处以罚款2.1万元。

    违法 眉山

  • 珠江人寿违法遭罚28万 未按规定履行客户身份识别义务

    Fri May 24 17:03:00 CST 2019 0

    珠江人寿违法遭罚28万 未按规定履行客户身份识别义务

    中国经济网北京5月24日讯 中国人民银行网站近日公布的人民银行广州分行行政处罚信息公示表(广州银罚字〔2019〕10号)显示,珠江人寿保险股份有限公司存在未按规定履行客户身份识别义务的违法行为。2017年1月1日至2018年6月30日,珠江人寿保险股份有限公司未按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第三条、第十二条、第十四条的要求履行反洗钱客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(一)项规定,中国人民银行广州分行对其处以28万元罚款,1名相关责任人员处以2万元罚款。

    保险公司 反洗钱 受益人 投保人

  • 四川昊宸5只基金违法承诺最低收益 90后董事长遭罚

    Fri May 24 11:19:00 CST 2019 0

    中国经济网北京5月24日讯 中国证监会网站23日公布的中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书(〔2019〕4号)显示,经查明,四川省昊宸资产管理有限公司(以下简称四川昊宸)发行的“昊宸-鼎鑫定增套利策略私募投资基金”“昊宸-鑫元增强型私募指数基金(五期)”“昊宸-鑫元增强型私募指数基金(六期)”“昊宸鑫达二号私募投资基金”和“昊宸鑫达三号私募投资基金”5只基金均存在通过与投资者签署补充协议的形式书面承诺投资者投资本金不受损失或承诺最低收益的情形。

    四川 违法 昊宸 决定书 证券

  • 青岛银行某支行违法遭罚 贷款转保证金开立承兑汇票

    Fri May 24 10:42:00 CST 2019 0

    青岛银行某支行违法遭罚 贷款转保证金开立承兑汇票

    中国经济网北京5月24日讯 银保监会网站今日公布的青岛银保监局行政处罚信息公开表(青银保监罚决字〔2019〕13号)显示,青岛银行股份有限公司宁夏路支行存在贷款转保证金开立银行承兑汇票的违法违规行为。根据《中华人民共和国商业银行法》第七十四条,青岛银保监局对其没收违法所得3500元,并处罚款50万元,罚没金额合计50.35万元。

    贷款 保证金 违法 青岛银行

  • 青岛银行违法遭罚50万 信贷资金违规流入资本市场

    Fri May 24 10:31:00 CST 2019 0

    青岛银行违法遭罚50万 信贷资金违规流入资本市场

    中国经济网北京5月24日讯 银保监会网站今日公布的行政处罚信息公开表(青银保监罚决字〔2019〕14号)显示,青岛银行股份有限公司存在信贷资金违规流入资本市场的违法行为,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,被青岛银保监局罚款人民币五十万元。

    银行业 青岛银行 违法 信贷资金

  • 交通银行青岛平度支行违法遭罚 流动资金贷款被挪用

    Fri May 24 10:24:00 CST 2019 0

    交通银行青岛平度支行违法遭罚 流动资金贷款被挪用

    中国经济网北京5月24日讯 银保监会网站今日公布的行政处罚信息公开表(青银保监罚决字〔2019〕12号)显示,交通银行股份有限公司青岛平度支行存在贷后管理不到位导致流动资金贷款被挪用的违法行为,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,被青岛银保监局罚款人民币三十万元。

    交通银行 贷款 平度 违法 银行业

  • 建粤集团赴港IPO:曾因无证施工遭罚 4次被列为"被执行人"

    Fri May 24 00:00:00 CST 2019 0

    建粤集团赴港IPO:曾因无证施工遭罚 4次被列为

    中国网财经5月24日讯(记者 舒越)建粤建设集团股份有限公司(以下简称“建粤集团”)近期启动赴港上市工作。公开资料显示,建粤集团是一家建筑项目总承包商,总部位于珠海,业务涉及每日管理及监督建筑工程。2016年以来,建粤集团共完成了462个一般建筑项目,其中410个位于广东省内。截至2018年12月31日,公司在手项目共101个,原始合约金额约107.32亿元。

    建粤集团 区人民法院 法院 案由

  • 永安财险深圳人员无证上岗等两宗违法 分公司老总遭罚

    Thu May 23 13:41:00 CST 2019 0

    永安财险深圳人员无证上岗等两宗违法 分公司老总遭罚

    中国经济网北京5月23日讯 银保监会网站昨日公布的深圳银保监局行政处罚信息(深保监罚〔2019〕10号)显示,永安财产保险股份有限公司深圳分公司存在聘任不具有任职资格的人员、未经保险监管机构批准变更分支机构的营业场所两宗违法违规行为。

    违法 永安 中华人民共和国保险法 保险 保险公司

  • *ST升达三宗违法遭处罚 实控人江昌政个人遭罚90万

    Wed May 22 17:18:00 CST 2019 0

    中国经济网北京5月22日讯 中国证监会网站昨日公布的四川监管局行政处罚决定书(【2019】3号)显示,四川升达林业产业股份有限公司(以下简称“升达林业”,*ST升达,002259.SZ)存在未按规定披露对外提供的重大担保;未按规定披露关联交易;未按规定披露重大诉讼三宗违法违规。

    升达 升达林业 上市规则 江昌政 证券法

  • 太平石化金融租赁违法遭罚50万 员工利用职务便利违规

    Tue May 21 11:02:00 CST 2019 0

    太平石化金融租赁违法遭罚50万 员工利用职务便利违规

    中国经济网北京5月21日讯 银保监会网站20日公布的上海监管局行政处罚信息公示表(沪银保监银罚决字〔2019〕39号)显示,太平石化金融租赁有限责任公司存在以下违法行为:2015年至2017年,该公司未能通过采取有效措施及时发现并纠正用印制度执行不严、员工利用职务便利与他人违规经济往来,员工行为管理严重不审慎。

    违法 监管局

  • 恒丰银行嘉兴违法遭罚 办理票据代理回购业务不审慎

    Tue May 21 10:14:00 CST 2019 0

    恒丰银行嘉兴违法遭罚 办理票据代理回购业务不审慎

    中国经济网北京5月21日讯 银保监会网站昨日公布的嘉兴监管分局行政处罚信息公开表(嘉银保监罚决字〔2019〕5号)显示,恒丰银行嘉兴分行存在办理票据代理回购业务不审慎的违法违规行为。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,中国银保监会嘉兴监管分局对其处以罚款人民币35万元。

    恒丰银行 银行业 违法 嘉兴

  • 交通银行绍兴分行三宗违法遭罚79万 信贷资金被挪用

    Tue May 21 10:08:00 CST 2019 0

    交通银行绍兴分行三宗违法遭罚79万 信贷资金被挪用

    中国经济网北京5月21日讯 银保监会网站昨日公布的行政处罚信息公开表(绍银保监罚决字〔2019〕3号)显示,交通银行绍兴分行存在服务收费质价不符;信贷资金被挪用;客户经理违规保管客户已签章但其他要素空白的信贷资料共三宗违法行为,依据《中华人民共和国商业银行法》第七十三条和《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,被中国银保监会绍兴监管分局罚款人民币79.25万元。

    违法 交通银行 存款 银行业 信贷资金

  • 南京银行上海分行违法遭罚50万 贷款被用于证券交易

    Tue May 21 09:53:00 CST 2019 0

    南京银行上海分行违法遭罚50万 贷款被用于证券交易

    中国经济网北京5月21日讯 银保监会网站昨日公布的上海银保监局行政处罚信息公开表(沪银保监银罚决字〔2019〕34号)显示,2017年10月至2017年12月,南京银行股份有限公司上海分行在发放部分个人消费贷款后,未采取有效措施对贷款资金使用情况进行跟踪检查和监控分析,部分资金用于证券交易和理财投资。

    贷款 证券交易 贷款人 个人贷款管理暂行办法

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