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关于“自律监管”的新闻

  • 深交所:本周共对59起证券异常交易行为采取了自律监管措施

    Fri Apr 12 18:02:44 CST 2019 0

    深交所本周共对59起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、大额封涨停等异常交易情形;共对11起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

  • 深交所:本周对18起证券异常交易行为采取了自律监管措施

    Fri Mar 29 19:24:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,深交所29日消息,本周,深交所共对18起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、大额封涨停等异常交易情形;共对7起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。

  • 深交所:本周对34起证券异常交易行为采取自律监管措施

    Fri Mar 08 21:10:29 CST 2019 0

    证券时报e公司讯 深交所3月8日消息,本周,深交所共对34起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、大额封涨跌停等异常交易情形;共对8起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

  • 深交所:本周共对34起证券异常交易行为采取自律监管措施

    Fri Mar 08 19:01:02 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,深交所3月8日消息,本周,深交所共对34起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、大额封涨跌停等异常交易情形;共对8起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

  • 上交所:沪市本周共发生8起证券异常交易行为 已采取自律监管措施

    Fri Feb 15 17:31:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,上交所15日披露,本周(2月11日至15日),沪市共发生8起证券异常交易行为,上交所对此及时采取了自律监管措施。同时针对10起上市公司重大事项进行核查。

  • 股转公司:1月共对36宗违规行为出具自律监管措施

    Thu Jan 31 17:04:57 CST 2019 0

    全国股转系统31日发布的1月新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况通报显示,1月共对36宗违规行为出具自律监管措施。其中,27宗涉及信息披露及规范运作违规,9宗涉及权益变动违规。27宗涉及信息披露及规。

  • 深交所:本周对4起证券异常交易行为采取监管措施

    Fri Jan 18 17:45:03 CST 2019 0

    深交所公布,本周,共对4起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形;共对2起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。

    深交所 证券 证监会 违法 交易

  • 上交所:本周对12起证券异常交易行为采取了监管措施

    Fri Jan 18 17:41:35 CST 2019 0

    上交所公布,本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件67份,其中监管问询函10份,监管工作函57份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告8份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施8单,采取纪律处分措施1单。

    上交所 证券 股价 证监会 交易

  • 11月全国股转公司对13宗违规行为出具自律监管措施

    Sun Dec 02 11:34:40 CST 2018 0

    新华社北京12月2日电(记者郭宇靖、吉宁)根据全国股转公司最新通报,11月全国股转公司共对13宗违规行为出具自律监管措施,其中8宗涉及信息披露及规范运作违规,5宗涉及未按期披露三季度报告。8宗涉及未及时履行信息披露义务等违规行为,包括深圳蓝波绿建集团、开封盛达电机、沈阳万合胶业、雅安正兴汉白玉等公司。5宗无合理理由未按期披露2018年三季度报告违规行为的企业,包括东方誉源、无人机、康沃动力、浩丰股份、和兴隆等公司。

  • 深交所:本周对153起证券异常交易采取自律监管措施

    Fri Aug 17 20:15:37 CST 2018 0

    一、上市公司监管动态(2018年8月10日-8月16日)本所对3宗违规行为进行纪律处分。一是深圳汇洁集团股份有限公司股东吕兴平、林升智未在规定时间内披露权益变动报告书。

    证券 深交所 股东大会 交易 财务

  • 上周上交所对47起异常交易采取自律监管措施

    Mon Aug 13 00:00:00 CST 2018 0

    《证券日报》记者近日从上交所了解到,上周上交所公司监管部门共发送日常监管类函件9份,其中监管问询函1份,监管工作函8份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告20份。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查23单。

    上交所 股价 证监会 交易 自律

  • 深交所启用新版公司债券上市协议 强化交易所自律监管职能

    Tue Jun 05 00:00:00 CST 2018 0

    6月4日,深交所发布《关于启用<深圳证券交易所公司债券上市(挂牌)协议>和<深圳证券交易所资产支持证券转让服务协议>的通知》(以下简称《通知》),将于6月18日起启用新版《公司债券上市(挂牌)协议》及《资产支持证券转让服务协议》(以下简称新版协议)。

  • 要讯:新三板企业签新挂牌协议 强化自律监管

    Thu Apr 26 09:14:00 CST 2018 0

    近日,全国股转公司发布了新版挂牌协议,并完成了与全体挂牌公司重新签署新版挂牌协议的工作。新版协议明确全国股转公司可对挂牌公司采取公开问询、要求解释和进行现场检查。截至4月25日,新三板有11439家挂牌企业。

  • 新三板企业签新挂牌协议 强化自律监管

    Thu Apr 26 00:00:00 CST 2018 0

    新版协议明确可对挂牌公司采取公开问询、要求解释和现场检查近日,全国股转公司发布了新版挂牌协议,并完成了与全体挂牌公司重新签署新版挂牌协议的工作。

    新三板企业 股转 证券

  • 深交所发布《深圳证券交易所自律监管听证程序细则》

    Mon Apr 23 17:55:06 CST 2018 0

    关于发布《深圳证券交易所自律监管听证程序细则》的通知深证上〔2018〕173号为保证本所自律监管工作的公平、公正,根据《证券法》《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所章程》与本所业务规则的有关规定,结合本所纪律处分和终止上市审核的实践,本所制定了《深圳证券交易所自律监管听证程序细则》,现予以发布,请遵照执行。

    深圳证券交易所自律监管听证程序细则 深交所 交易所 本所 证券

  • 深交所发布自律监管听证程序细则

    Mon Apr 23 17:52:24 CST 2018 0

    为保证本所自律监管工作的公平、公正,根据《证券法》《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所章程》与本所业务规则的有关规定,结合本所纪律处分和终止上市审核的实践,本所制定了《深圳证券交易所自律监管听证程序细则》,现予以发布,请遵照执行。

    听证会 委员会 本所

  • 又一家新三板企业携三类股东过会,自律监管无碍芯能科技上市脚步

    Tue Apr 17 20:28:00 CST 2018 0

    又一家新三板企业携三类股东过会,自律监管无碍芯能科技上市脚步

    4月17日,第十七届发审委召开发审会,新三板企业芯能科技(833677.OC)首发过会,即将登陆上证所主板,成为年内第九家通过发审委审核的新三板公司。在新三板期间芯能科技交易活跃,是一支“集邮明星股”。

  • “压通道”资管直降6万亿 穿透式自律监管成重点

    Wed Apr 11 18:05:00 CST 2018 0

    “压通道”资管直降6万亿 穿透式自律监管成重点

    4月10日,年内中基协首次资管专委会会议召开,而监管层对证券期货类资管机构的监管方向也进一步明晰。中基协会长洪磊表示,“大资管办法发布在即,作为资管行业的重要组成部分,证券期货经营机构私募资管业务正面临重大转型调整机遇期,此时召开委员会,共同讨论行业发展问题,非常必要,恰逢其时。

  • 私募自律监管升级:私募1年内注销 律师"禁业"3年

    Thu Mar 29 07:40:05 CST 2018 0

    私募自律监管升级:私募1年内注销 律师

    3月27日,中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)下发《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》(以下简称“《决定》”),私募行业的自律管理再一次升级。私募行业的自律管理再一次升级。资料图

    私募 律师 私募基金 基金业协会 律所

  • 一季度发114份自律监管函,股转的监管重点是什么?

    Wed Mar 28 22:53:00 CST 2018 0

    毫无疑问,新三板严监管正成为一种趋势。在这种趋势下,新三板的发展也将愈发成熟。两会期间,证监会副主席阎庆民表示,"今年新三板主要是继续进行分层和提高有效监管"。金融严监管,资本市场强监管,未来只有踏踏实实做实业的企业才能拥有更大的发展机遇,获得更多资本的青睐。

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