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关于“自律”的新闻

• 京东许凌：自律是消费金融良性发展的基石

  Wed Sep 18 19:11:50 CST 2019 0

  作者｜许凌「京东数字科技副总裁」文章｜《中国金融》2019年第18期消费金融的关键词是什么？消费。如果金融机构的资金未能用于消费者的消费流通环节，消费金融便失去了存在的价值，金融也难以服务实体经济，这也是国家为何三令五申消费金融要有真实消费场景及指定贷款用途。

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• 市场监管总局：继续加大生猪及猪肉市场价格监管

  Wed Sep 11 17:19:01 CST 2019 0

  证券时报e公司讯，市场监管总局价监竞争局负责人陈志江11日表示，将从三个方面采取措施，继续加大生猪及猪肉市场价格监管，始终保持执法高压态势。第一，要求各地市场监管部门及时组织对生产、流通等各个环节的市场价格检查。

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• 深圳推问题私募基金退出操作指南开行业自律先河

  Mon Sep 09 17:42:00 CST 2019 0

  

  尽管没有出现P2P那样大规模的行业风险，但近两年私募基金踩雷暴雷的风险事件也层出不穷。风险事件后的善后和处理始终是一个大问题，引发了不少投资者纠纷，如何妥善处理私募基金退出问题成为行业的一大心病。近日，21世纪经济报道记者了解到，首份区域私募基金退出操作参考出炉，深圳市私募基金协会发布了《深圳市问题私募投资基金退出操作参考（试行）》（以下简称《退出参考（试行）》）。需要明确一点，《退出参考（试行）》并非针对的是正常情况下私募基金清退的问题，很大程度上这份文件是为退出出现问题的基金及其投资者准备的。

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• 上交所：本周科创板发生4起证券异常交易行为

  Fri Aug 02 18:35:01 CST 2019 0

  证券时报e公司讯，上交所2日披露，本周，沪市共发生28起证券异常交易行为。其中，科创板4起（含拉抬开盘价、开盘集合竞价虚假申报和连续竞价阶段拉抬股价等），上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。同时，针对11起上市公司重大事项等进行核查，向证监会上报4起涉嫌违法违规案件线索。

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• 机构借壳公募科创打新冲刺 自律委倡议突降遭变数

  Tue Jun 11 08:02:10 CST 2019 0

  “前一段时间，很多保险公司谈的公募壳，都是两个亿的固收类型，即80%配债，其余的就深沪市各配1000万底仓，但现在就全部不行了。” 6月10日，有机构人士告诉21世纪经济报道记者，如果网下打新底仓门槛提升至6000万，会给借壳打新的机构带来不小变数。

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• 科创板自律委向中介发倡议 理性开展发行承销业务

  Tue Jun 11 07:57:14 CST 2019 0

  上交所官网信息显示，近日，上交所科创板股票公开发行自律委员会（以下简称自律委）召开了2019年度第三次工作会议，会议倡议了配售安排、股份锁定、新股配售经纪佣金标准等方面的事宜。《证券日报》记者发现，其新股配售门槛略高于此前披露的相关规定；部分倡议内容是相当于对相关规定进行了细化或创新。

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• 科创板自律委提首份倡议！网下打新等发生这些变化

  Mon Jun 10 08:06:52 CST 2019 0

  网下打新门槛6000万、10%的账户6个月限售、公开发行股票数量8000万股以下且预计募集资金总额不足15亿元的不设机构战略配售…成立2个月后，上交所科创板股票公开发行自律委提出了首份倡议。近日，上交所科创板股票公开发行自律委根据相关工作规则召开了第3次工作会议，重点对科创板开板初期的发行业务可能存在的哪些挑战以及相应的应对措施进行了深入讨论，并认为针对可能存在的困难和挑战，需要发行人、保荐机构、承销机构、机构投资者等主体，自觉强化责任意识，理性参与发行承销业务。

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• 机构人士详解自律委倡议：报价得合理 打新要谨慎

  Mon Jun 10 08:05:21 CST 2019 0

  上海证券交易所6月8日发布通知，科创板股票公开发行自律委员会（以下简称“自律委”）近日召开工作会议，就科创板股票发行承销提出多项倡导和建议。倡议包括对网下配售的市值门槛、锁定期进行调整。同时，还建议发行数量低于8000万股且募集资金总额不足15亿元的企业实现简易发行，不安排战略配售；券商跟投和高管、员工通过专项资管计划参与的战略配售除外。

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• 科创板自律委建议网下打新门槛不低于6000万元

  Sun Jun 09 02:21:00 CST 2019 0

  本报讯（记者 朱开云）上交所网站6月8日发布通知显示，首届科创板自律委近日发布《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》。建议除科创主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金外，其他网下投资者及其管理的配售对象账户持有市值门槛不低于6000万元，安排不低于网下发行股票数量的70%。

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• 科创板重磅！机构火线解读五大自律安排

  Sat Jun 08 19:16:11 CST 2019 0

  导语：市场资深人士普遍认为，自律委发出的倡议有助于在科创板开板初期，促使买方审慎报价，减轻二级市场持仓较低的“打新”产品大量涌入，尽可能避免对新股上市初期股价造成大幅波动。日前，上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会（以下简称自律委）召开2019年度第三次工作会议。

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• 机构人士详解自律委倡议：报价得合理，打新要谨慎

  Sat Jun 08 19:13:01 CST 2019 0

  上海证券交易所6月8日发布通知，科创板股票公开发行自律委员会（以下简称“自律委”）近日召开工作会议，就科创板股票发行承销提出多项倡导和建议。倡议包括对网下配售的市值门槛、锁定期进行调整。同时，还建议发行数量低于8000万股且募集资金总额不足15亿元的企业实现简易发行，不安排战略配售；券商跟投和高管、员工通过专项资管计划参与的战略配售除外。

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• 重磅!科创板5大自律安排:网下打新门槛不低于6千万

  Sat Jun 08 19:04:28 CST 2019 0

  

  科创板的脚步越来越近，网上网下打新的制度安排、行业自律规范，一直是投资者最为关心的话题。上交所科创板股票公开发行自律委员会就对科创板初期企业平稳发行进行行业倡导建议，即提出《关于促进科创板初期企业平稳发行的行业倡导建议》。倡议中重点涉及五方内容，对网下“打新”的门槛、网下发行股票的优先配售对象及比例、对中长线资金账户的锁定比例及锁定日期、对战投和网下投资者收取的佣金费率等，结合过往经验及科创板特质，提出详细的自律规定。

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• 科创板自律委建议经纪佣金费率在0.08%至0.5%区间

  Sat Jun 08 18:31:01 CST 2019 0

  证券时报e公司讯，科创板自律委就促进科创板开板初期企业平稳发行提出行业倡导建议：合理确定新股配售经纪佣金标准，形成良性竞争。经充分评估承销商在发行承销工作中的收益和投入匹配性，建议对战略投资者和网下投资者收取的经纪佣金费率由承销商在0.08%至0.5%的区间内自主确定，推动形成行业惯例，避免恶性竞争。

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• 科创板自律委：建议简化发行上市操作 保障安全运行

  Sat Jun 08 18:31:01 CST 2019 0

  证券时报e公司讯，科创板自律委就促进科创板开板初期企业平稳发行提出行业倡导建议：简化发行上市操作，保障安全运行。建议首次公开发行股票数量低于8000万股且预计募集资金总额不足15亿元的企业通过初步询价直接确定发行价格，不安排除保荐机构相关子公司跟投与高级管理人员、核心员工通过专项资产管理计划参与战略配售之外的其他战略配售，不采用超额配售选择权等。

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• 科创板自律委建议网下打新账户市值门槛不低于6千万

  Sat Jun 08 18:30:58 CST 2019 0

  首届科创板自律委近日发布《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》。主要内容包括，建议除科创主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金外，其他网下投资者及其管理的配售对象账户持有市值门槛不低于6000万元，安排不低于网下发行股票数量的70%优先向六类中长线资金对象配售；建议通过摇号抽签方式抽取六类中长线资金对象中10%的账户承诺上市之日起锁定6个月。

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• 深交所本周共对36起异常交易行为采取了自律监管

  Thu Jun 06 17:35:47 CST 2019 0

  本周，深交所共对36起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。

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• 金山毒霸、360回应浏览器主页劫持:加强行业自律

  Sun May 26 06:26:00 CST 2019 0

  本报关于“浏览器主页劫持”等网络技术霸凌现象的连续报道，引发热烈反响，也得到相关企业的积极回应。5月22日，金山毒霸、360公司相关负责人专程来到人民日报社，与记者面对面交流，就如何采取措施增强用户体验、促进行业健康发展、净化网络生态等广大用户关心的热点问题接受了记者采访。

  浏览器 金山毒霸 360 互联网 导航页

• 自律机制叫停“智能存款” 大行股份行收缩停售

  Sat May 25 09:38:00 CST 2019 0

  

  （图片来源：全景视觉）经济观察报 记者 胡艳明活期存款利率太低；买理财产品不保本……收益高且存取灵活的存款存在吗？近几年，银行有一种高收益的存款：1万元存一个月是2%的利息，存6个月是3%利息；若存款余额是2万元，利息收益会再升一个档次，并且可以随时支取。

  存款 中小银行 商业银行 股份行

• 中证协：强化对信用评级机构的自律管理

  Wed May 22 17:44:01 CST 2019 0

  证券时报e公司讯，中证协22日表示，下一步，证券业协会和交易商协会将持续加强协同配合，深入贯彻落实公司信用类债券部际协调机制精神，强化对信用评级机构的自律管理，研究联合市场化评价机制的市场约束作用，严格查处违规行为，促进信用评级行业规范发展，切实服务债券市场高质量发展。

  中证协 交易商协会 证券业

• 民政部：将引导网络众筹平台修订自律公约

  Wed May 08 10:34:00 CST 2019 0

  新京报快讯(记者 马瑾倩)近日，德云社相声演员众筹事件引发公众关于网络众筹平台规范的质疑和讨论，记者从民政部获得回应称，个人求助不属于慈善募捐，不在民政部法定监管职责范围内，但由于影响到慈善领域秩序规范，下一步，民政部将引导平台修订自律公约，针对群众关切持续完善自律机制，也将动员其他平台加入自律。

  民政部 募捐 慈善法 公约