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关于“证监局”的新闻

• 脱贫攻坚"最后一公里" 各地证监局多措并举在行动

  Tue Oct 15 00:00:00 CST 2019 0

  近年来，各地证监局纷纷行动，利用市场化机制服务脱贫攻坚战略，开启了辖区资本市场聚力脱贫攻坚的新征程。据《证券日报》记者了解，各地证监局积极探索资本市场的普惠金融功能与机制，发挥证券期货行业优势，以消除贫困为目标，以精准扶贫为手段，以制度创新为动力，形成多层次、多渠道、多方位的精准扶贫工作格局，为全面建成小康社会提供了力所能及的资本市场支撑。

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• 安徽证监局着力规范上市公司治理 监管关口前移

  Tue Oct 08 08:00:01 CST 2019 0

  自2018年9月份证监会发布实施新版《上市公司治理准则》（以下简称《准则》）以来，一年多的时间，上市公司治理水平得到大幅提高，但是，随着内外部环境变化和资本市场发展，上市公司公司治理不断面临新老问题和挑战。

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• 管理缺位、预付款对象被质疑 *ST西发再收监管关注函

  Mon Sep 30 07:33:35 CST 2019 0

  9月27日，拉萨啤酒母公司*ST西发（000752，SZ）发布公告，因存在领导层不完善、诉讼未解决及对子公司管控不足等问题，再度收到西藏证监局下发的监管关注函，被要求整改。除*ST西发长期未解决的资金占用及诉讼等问题外，西藏证监局还关注到，*ST西发对子公司拉萨啤酒重大事项决策、日常财务管理等管控不足，及*ST西发是否对两预付款对象存在财务资助等情形。

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• ST东海洋：遭山东证监局罚款60万元

  Sun Sep 29 16:59:01 CST 2019 0

  证券时报e公司讯，ST东海洋(002086)9月29日晚间公告，公司于收到山东证监局《行政处罚决定书》，决定责令公司改正，对公司给予警告，并处以罚款60万元；对车轼等当事人给予警告，并处以5万元至90万元不等罚款。

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• 又一轮私募自查来了 共18大内容!10月31日提交报告

  Sun Sep 29 10:37:28 CST 2019 0

  

  9月底，又一轮私募基金自查来了！

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• 9月券商人事变动频繁 21名高管上任

  Fri Sep 27 00:00:00 CST 2019 0

  

  近期券商高层变动频繁。北京商报记者根据各地证监局披露的数据统计，9月以来，共有来自12家券商的21名董监高走马上任，其中包括3家券商的董事长任职资格获核准。新任掌门人的调整将会给券商带来的变化，格外引人关注。

  国泰君安证券 证监局 兴业证券 英大 证券

• 告别跑马圈地 券商营业部转型去哪？

  Thu Sep 26 00:00:00 CST 2019 0

  在券商业大力转型财富管理的浪潮下，券商营业部也将告别过往“跑马圈地”的模式，向精细化专业化路径变革。从年内多家券商机构裁撤营业部的情况也不难看出其组织结构正悄然发生变化。分析人士指出，分支机构功能已从交易型向管理型转变。

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• 又出事！这家证券刚接到监管警示 竟是因为……

  Mon Sep 23 23:13:49 CST 2019 0

  

  监管层继续重拳整治ABS领域中的违规行为。近日，长城证券的ABS业务违反了相关规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函监督管理措施。Wind数据统计，截止9月23日，长城证券承销ABS项目共30个，从基础类型上看，应收账款、企业债权占比较高，长城证券承销的ABS项目合计金额139.62亿元，全行业排名第21位。

  资产证券化 证监局 华泰联合证券 证券

• 多项违规 加加食品及控股股东收“预罚单”

  Wed Sep 18 00:00:00 CST 2019 0

  因涉嫌信息披露违法违规，今年6月加加食品（002650）及其控股股东湖南卓越投资有限公司（以下简称“湖南卓越”）被立案调查。时隔三个多月后，该案件由中国证监会湖南监管局（以下简称“湖南证监局”）调查完毕。

  加加食品 杨子江 证监局 股权 杨振

• 澜潾基金三项违规遭责令改正 私募产品承诺最低收益

  Tue Sep 17 16:29:30 CST 2019 0

  中国网财经9月17日讯 据证监会网站消息，广东证监局对珠海横琴澜潾基金管理有限公司(以下简称澜潾基金)采取责令改正措施的决定。经查，发现澜潾基金存在以下问题：一、澜潾基金在基金合同或认购确认书中向投资者承诺最低收益，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十五条的规定。

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• 广东证监局对澜潾基金采取责令改正措施的决定

  Tue Sep 17 15:25:39 CST 2019 0

  证券时报e公司讯，广东证监局发布关于对珠海横琴澜潾基金管理有限公司采取责令改正措施的决定，广东证监局于9月5日至6日对该公司进行了现场检查，发现公司存在以下问题：基金合同或认购确认书中向投资者承诺最低收益；合规风控负责人发生变更后，未及时向中国证券投资基金业协会报告；在管理某私募基金产品过程中，未按照协议约定向投资者披露基金相关信息。

  证监局 基金业协会 广东

• 绿庭投资处罚正式落地 三年前旧事被追加处罚

  Tue Sep 17 10:47:14 CST 2019 0

  天奇股份黄斌终于被罚 索赔策略或生变神农科技被罚将引发投资者索赔证监会对绿庭投资(600695)的处罚正式落地。公司9月16日晚间公告，公司及原董事长、原董事会秘书分别收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚决定书》（沪【2019】4、5、6号）。从处罚决定书的内容来看，公司及原董事长向证监会提出了申诉但未被接受，但是，公告中未提及公司究竟做了怎样的申诉。

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• 信文资产江苏违规吃警示函 私募风控措施未落实到位

  Tue Sep 17 07:28:42 CST 2019 0

  中国经济网北京9月16日讯 中国证券监督管理委员会网站近日公布的中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书《关于对信文资产管理（江苏）有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2019〕74号 ）显示，经查，信文资产管理（江苏）有限公司（以下简称“信文资产”）在开展私募基金业务中，存在尽调报告中部分风控措施未落实到位的问题，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。

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• 股票质押业务连遭监管 多家券商年内已领3张罚单

  Wed Sep 11 07:49:01 CST 2019 0

  因在开展股票质押业务中，待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪，9月9日，财富证券被湖南证监局采取出具警示函措施的决定。湖南证监局表示，财富证券此次违规行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。

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• ST狮头：收到山西证监局行政监管措施决定书

  Wed Sep 04 18:21:01 CST 2019 0

  证券时报e公司讯，ST狮头(600539)9月4日晚公告，公司于9月3日收到山西证监局《关于对太原狮头水泥股份有限公司采取责令改正措施的决定》的行政监管措施决定书，鉴于公司对下属子公司管控不到位，子公司内部管理不完善，会计核算不规范，在规范运作等方面存在一些问题，山西证监局决定对公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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• *ST步森股东大会未能正常召开 收监管问询函

  Tue Sep 03 20:18:01 CST 2019 0

  证券时报e公司讯，*ST步森(002569)9月3日晚公告，公司因股东大会未能按照法定程序正常召开，收到浙江证监局监管问询函。公司9月3日披露的公告显示，此次股东大会召开前，北京市京都律师事务所委派的两名股东大会见证律师称参会前受到公司股东东方恒正有关人员的干扰和压力，导致见证律师无法正常参加此次股东大会见证工作。

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• 不服行政处罚 瑞华所“单挑”证监会

  Fri Aug 30 14:31:00 CST 2019 0

  庭审现场并未作出判决，合议庭于休庭后对该案进行评议。因涉及辅仁药业、康得新等财务“踩雷”事件，被证监会正式立案调查的瑞华会计师事务所（下称“瑞华所”）“单挑”证监会又成了舆论关注的焦点。8月23日，北京法院审判信息网开庭公告显示，瑞华会计师事务所不服证监会处罚，把证监会告上法庭，案件已于2019年8月27日在北京市第一中级人民法院开庭审理。

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• 基金不是想卖就能卖 两银行基金销售无证上岗被整改

  Fri Aug 30 07:18:00 CST 2019 0

  

  每经记者 聂虹 每经编辑 叶峰最近，银行的基金销售业务问题频发，"投资者买基金巨亏，法院判代销银行全赔"的事件刚过去不久，近日又有银行的基金销售业务部负责人、部分基金销售及核算人员未取得基金从业资格的事件爆出，涉及的两家银行已被广东证监局责令改正。

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• 不服行政处罚 瑞华把证监会告了！有胜算吗？

  Thu Aug 29 15:24:57 CST 2019 0

  

  因康得新财务造假被立案调查的瑞华会计师事务所，居然把证监会告了！北京法院审判信息网开庭公告显示，瑞华不服证监会对*ST华泽一案的行政处罚，把证监会告了，该案于8月27日在北京市第一中级人民法院开庭审理。

  瑞华 证监会 上市公司 证监局 审计

• 基金销售和托管业务违规 两银行被采取监管措施

  Thu Aug 29 00:00:00 CST 2019 0

  违规销售基金产品仍是监管重点。日前，广东证监局发布了两份行政监管措施决定书，涉及广州农商银行和广发银行，剑指基金销售和托管业务中存在的违规问题。决定书显示，广发银行在在开展基金销售和托管业务中，存在基金销售业务部门负责人、部分从事基金销售业务的人员、以及部分从事基金核算业务的人员未取得基金从业资格的问题，上述行为分别违反了《证券投资基金销售管理办法》第十条、第五十七条和《证券投资基金托管业务管理办法》第八条的规定。

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