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关于“证监局”的新闻

• 圆融金融一天收4警示函 实控人杨保龙名下多家私募

  Thu Jun 27 09:27:04 CST 2019 0

  为其他私募发行产品出让通道、内控管理存在漏洞、高管工作严重失职，以及未能恪尽职守、履行诚实信用义务，青岛圆融金融投资有限公司（以下简称“圆融金融”）于6月25日一天内收到四张警示函。《证券日报》记者从青岛证监局官网了解到，圆融金融私募基金为国鹏投资管理有限公司（以下简称“国鹏投资”）发行私募基金产品提供便利，且无实际管理人，加之业务存在内控管理工作严重失职，高管未能恪尽职守、履行诚实信用义务，青岛证监局决定给予公司及三个相关人员出具警示函的监管措施。

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• 100张罚单指向55家券商 这14家机构处罚居前

  Thu Jun 27 08:10:42 CST 2019 0

  

  一年一度的券商界“大考”——分类评价就快公布成绩单了。根据《2019年证券公司分类评价工作底稿》，扣分标准项之一是公司被采取措施，包括公司、董监高、控股子公司、营业部、分公司及主要人员等被采取行政监管措施、行政处罚、自律监管措施等。

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• 青岛圆融投资吃监管警示函 私募发行管理严重失职

  Wed Jun 26 14:52:45 CST 2019 0

  中国证券监督管理委员会青岛监管局25日发布行政监管措施决定书，对青岛圆融金融投资有限公司出具警示函。警示函指出，青岛圆融金融投资有限公司私募基金业务存在内控管理、私募基金管理工作上严重失职，未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务；在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不真实或更新不及时；未妥善保存相关基金档案资料，且不能明确该部分档案资料去向三宗违法违规行为。

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• 加大对上市公司违法违规行为的惩戒力度

  Mon Jun 24 07:21:06 CST 2019 0

  青海证监局等部门共同举办投资者接待日活动违法违规行为的惩戒力度日前，青海证监局、青海证券业协会、全景网共同举办了“2019年投资者集体接待日”活动，青海12家上市公司的高管通过网络就各公司经营情况、财务状况、公司治理、发展战略等诸多问题与投资者进行了深入交流，当天，共计回复了投资者提出的950个问题。

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• 证监会处罚郭海“中文传媒”等5宗内幕交易案

  Sat Jun 22 07:28:51 CST 2019 0

  新京报快讯 据证监会消息，近日，证监会依法对郭海内幕交易“中文传媒”案作出行政处罚，责令郭海依法处理非法持有的股票，没收违法所得58,751,759.57元，并处以58,751,759.57元罚款;依法对倪汉腾、郑少銮、李健铭内幕交易“瑞和股份”案作出行政处罚，对倪汉腾、郑少銮责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得7,940,630.21元，并处以23,821,890.63元罚款，对李健铭没收违法所得2,131,231.59元，并处以6,393,694.77元罚款;依法对余树林内幕交易“科融环境”案作出行政处罚，没收余树林违法所得175.06万元，并处以525.18万元罚款;依法对新发展集团内幕交易“厦华电子”案作出行政处罚，对新发展集团处以30万元罚款，对直接负责的主管人员李瑞承给予警告，并处以15万元罚款。

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• 证监会依法对5宗内幕交易案件作出行政处罚

  Fri Jun 21 16:41:39 CST 2019 0

  

  近日，证监会依法对郭海内幕交易“中文传媒”案作出行政处罚，责令郭海依法处理非法持有的股票，没收违法所得58,751,759.57元，并处以58,751,759.57元罚款；依法对倪汉腾、郑少銮、李健铭内幕交易“瑞和股份”案作出行政处罚，对倪汉腾、郑少銮责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得7,940,630.21元，并处以23,821,890.63元罚款，对李健铭没收违法所得2,131,231.59元，并处以6,393,694.77元罚款；依法对余树林内幕交易“科融环境”案作出行政处罚，没收余树林违法所得175.06万元，并处以525.18万元罚款；依法对新发展集团内幕交易“厦华电子”案作出行政处罚，对新发展集团处以30万元罚款，对直接负责的主管人员李瑞承给予警告，并处以15万元罚款。

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• 延迟披露近5亿资产损失 *ST人乐信披违规被警示

  Fri Jun 21 00:00:00 CST 2019 0

  连续2年净利润亏损而二度被ST的昔日商超巨头*ST人乐(002336)，日前再因延迟披露2.76亿购房合同纠纷及2.2亿资产减值损失而收到深圳证监局警示函。*ST人乐6月20日晚间披露，近日公司收到深圳证监局下发的《关于对人人乐连锁商业集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（下称《决定》）。《决定》显示，*ST人乐存在重大仲裁事项未及时披露与未合理关注可供出售金融资产已经出现的明显减值迹象，2018年业绩预告出现重大修正两项信息披露违规行为。

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• 江苏证监局加强证券分支机构监管抓实科创板开板准备

  Wed Jun 19 12:50:39 CST 2019 0

  为进一步保障科创板顺利推出，压实证券分支机构合规经营的主体责任，江苏局近期组织人员对辖区部分证券公司及分支机构科创板业务情况进行了现场检查，并联合江苏省证券业协会举办江苏辖区证券分支机构合规工作培训会，向近600家参会分支机构通报科创板业务检查中发现的问题并提出监管要求。

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• 爽约证监局10个月 *ST步森女老板旗下P2P被关注

  Mon Jun 17 00:00:00 CST 2019 0

  3年前将步森投资出售给控股股东，如今控股股东可能生变的情况下，*ST步森(002569)为何又要将步森投资买回来？6月16日晚间，*ST步森回复深交所年报问询函时称，此举是为避免出现步森集团单方面终止租赁导致上市公司短期内无法正常生产经营的情形。

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• 深交所：2018年年报审核工作中重点关注六大问题

  Sun Jun 16 18:10:00 CST 2019 0

  

  2018年，深市上市公司总体上营收延续增长，运营状况平稳。在向高质量发展的过程中，表现出良好的发展势头，85.48%的公司实现盈利，54.68%的公司实现净利润同比增长，798家公司净利润增速超过20%，占比37.01%。

  深交所 深市 证监局 交易所 年报

• 深交所：继续致力于提高上市公司质量

  Sun Jun 16 16:48:38 CST 2019 0

  2018年，深市上市公司总体上营收延续增长，运营状况平稳。在向高质量发展的过程中，表现出良好的发展势头，85.48%的公司实现盈利，54.68%的公司实现净利润同比增长，798家公司净利润增速超过20%，占比37.01%。

  深交所 上市 证监局 深市 交易所

• 爆款基金“魔咒”再现 业内人士：要看长期业绩

  Wed Jun 12 08:13:42 CST 2019 0

  

  在今年3月的“春季躁动”行情中，以傅鹏博、丘栋荣为代表的一批明星基金经理纷纷启动新基金发行，多只主动权益类基金首次募集规模数十亿，令其他同行羡慕不已。然而，4月下旬以来A股市场震荡调整，部分基金单位净值跌幅明显，又一次上演了“爆款基金”的“魔咒”。

  傅鹏博 丘栋荣 基金 单位净值 首募

• 巨资流入个人证券账户 私募基金现场检查乱象频出

  Wed Jun 12 06:55:05 CST 2019 0

  

  私募基金现场检查乱象频出，证监局开出监管函。青岛证监局6月10日公布的一则监管函显示，其在现场检查中发现，一家名为青岛连创汇科股权投资管理有限公司（以下简称“连创汇科”）存在大额资金随意转账、募集资金未按规定投资却转借他人、挪用基金财产、备案信息更新不及时、档案资料管理不规范等几大乱象。

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• 中小银行冲刺IPO热情不减

  Sat Jun 08 10:56:01 CST 2019 0

  证券时报e公司讯，今年中小银行冲刺IPO热情依然不减。6月4日，河南证监局官网更新了洛阳银行最新一期A股上市辅导报告；就在数周前，广东银保监局同日批复同意顺德农商行、南海农商行境内首次发行A股股票并上市，且南海农商行领先一步、上市申报材料已被证监会接收。

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• 中信证券收购进行时：营业部整合大幕开启

  Thu Jun 06 08:12:39 CST 2019 0

  6月5日，中信证券（600030.SH）公告，称收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请补正通知书》，将会积极准备有关发行股份购买资产的补正材料，并及时报送。尽管中信证券收购广州证券的重组事项还需获得证监会核准，但人员及业务的整合已经紧锣密鼓开始。

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• 证监会依法对6宗案件作出行政处罚

  Fri May 31 17:04:20 CST 2019 0

  近日，北京证监局依法对上海证券通北京分公司违法违规案作出行政处罚，对其向投资人承诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行为，责令改正，并处以30万元罚款，对其毁损有关文件和资料的行为，给予警告，并处以50万元罚款；依法对大连华讯北京分公司违法违规案作出行政处罚，对其处以25万元罚款。

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• 证监会召开系统反洗钱工作联席会议

  Fri May 31 17:03:54 CST 2019 0

  为全面提升证监会反洗钱监管工作水平，充分发挥系统合力，进一步完善反洗钱监管链条，督促行业机构切实履行好反洗钱义务，近日，证监会在北京召开系统反洗钱工作联席会议。证监会副主席李超出席会议并讲话。会议认为，做好反洗钱工作有利于推进国家治理体系和治理能力现代化，是切实防范金融风险、优化行业监管效果的重要抓手，是进一步扩大资本市场双向开放、提升行业机构核心竞争力的必然要求。

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• 华林证券开启家族管理模式 三天两“吃”警示函

  Fri May 31 14:47:35 CST 2019 0

  

  见习记者 闫军 华夏时报（chinatimes.net.cn）记者陈锋 深圳、北京报道上市不到半年，华林证券家族管理模式就从“犹抱琵琶半遮面”到完全浮出水面。根据华林证券披露的公告信息显示，其实控人、董事长林立接替陈永健兼任华林证券首席执行官（CEO），加之公司董事、副总裁兼财务总监潘宁与林立为夫妻关系，监事钟纳先生与林立系表兄弟。经过一轮密集的高管变动之后，至此 “夫妻店”模式既成。

  华林 深交所 证监局 股权 证券

• 强化信披护航市场 月内16起通报释放监管趋势

  Fri May 31 07:59:00 CST 2019 0

  针对信息披露违规的问题，监管层持续重拳出击。据本报记者不完全统计，5月以来截至5月30日，已有*ST赫美（002356.SZ）、*ST秋林（600891.SH）、神雾环保（300156.SZ）、ST天宝（002220.SZ）等18家上市公司公告收到证监会立案调查通知书，其中除深大通和元成股份外，其他16家上市公司被立案调查的原因均是涉嫌信息披露违法违规。

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• 神雾环保被查将限制公司定增

  Thu May 30 16:20:59 CST 2019 0

  早在人意料之中，神雾环保(300156)终于遭到了证监会的立案调查。由于公司此前已经收到北京证监局的行政监管措施决定书，因此公司被确认违规并无悬念。而值得投资者们关注的是，这一调查将限制公司在短时间内展开定向增发。

  神雾环保 证监会 持股 证监局 立案