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关于“证交会”的新闻

  • 通用电气正配合美国司法部和证交会进行财务调查

    Sun Aug 18 15:00:08 CST 2019 0

    【TechWeb】据外媒消息称,在马科波洛斯报告“通用电气财务欺诈”后,包括威廉-布莱尔金融服务公司全球工业基础设施联席主管尼·海曼在内的多位分析师为通用电气辩护。海曼表示,股票暴跌完全没有依据。这就是所有内部人士都在买进的原因。

    通用电气 证交会 海曼 美国司法部 华尔街

  • 美证交会称马斯克违背和解协议 律师:推文不算披露

    Tue Mar 26 08:21:56 CST 2019 0

    近日,特斯拉首席执行官埃隆·马斯克和美国证券交易委员会之间产生了新的法律纠纷,证交会指控马斯克后来在推特上继续发布重大公司信息,违反了之前和证交会签署的和解协议,属于藐视法庭行为,必须承担法律责任。随后,马斯克的律师通过法庭文件回应称,引发美国证券交易委员会不满的马斯克相关帖子,内容适当,也不算有关特斯拉经营的重要实质性信息。

    马斯克 证交会 律师 特斯拉 美国 推特

  • 马斯克和美证交会达成和解 交纳罚款并辞去董事长

    Sun Sep 30 07:18:40 CST 2018 0

    马斯克和美证交会达成和解 交纳罚款并辞去董事长

    据美国CNN29日报道,当地时间周六,埃隆·马斯克同意辞去特斯拉董事长一职,并支付2000万美元的罚款,以了结美国证券交易委员会(SEC)27日提出涉嫌证券欺诈的罪名指控。另外,特斯拉公司也将支付2000万美元,以了结其未能充分监督马斯克推文的指控。

    马斯克 特斯拉 美国 辞去

  • 美国证交会对涉嫌违法ICO发传票 加密货币应声下跌

    Fri Mar 02 00:00:00 CST 2018 0

    美国证交会对涉嫌违法ICO发传票 加密货币应声下跌

    美国证券市场监管机构对加密货币的管控并未消散,而是愈演愈烈——据《华尔街日报》报道,美国证券交易委员会(以下简称SEC)收紧了对欺诈性首次代币发行(以下简称ICO)的监管,已向其怀疑可能违反证券法的业内公司发出了大量传票。

    货币 数字ico 比特币 比特币

  • 美参议院批准证交会主席提名人选

    Wed May 03 08:53:34 CST 2017 0

    中国证券网讯 美国国会参议院2日以61票赞成、37票反对的结果,通过了总统特朗普对杰伊·克莱顿担任美国证券交易委员会主席的提名。据新华社5月3日消息,克莱顿此前是沙利文-克伦威尔律师事务所合伙人,在并购交易、上市募集资金和监管诉讼领域具备丰富经验,曾参与阿里巴巴集团上市工作。

  • 阿里巴巴接受美国证交会调查 股价当日重挫近7%

    Fri May 27 00:30:44 CST 2016 0

    据新华社电 据美国媒体25日报道,中国电商巨头阿里巴巴集团正就会计操作等问题接受美国证券交易委员会调查。据《华尔街日报》当天报道,阿里巴巴在24日向美国证交会提交的一份年度报告中披露了该公司接受证交会调查的相关信息。美国证交会的调查主要涉及阿里旗下物流公司菜鸟网络的相关会计操作,适用于相关方一般交易的文件和信息,以及“双十一”网络购物节的运营数据。

    阿里巴巴 美国证交会 重挫 接受

  • 美国证交会出台股权众筹监管新规

    Tue Nov 10 13:30:00 CST 2015 0

    美国证交会(SEC)日前通过股权众筹监管新规,为华尔街小投资者打开了分享创始企业股权收益的“大门”。新规规定,普通投资人可以通过互联网众筹购买创始公司的股票。此前美国法规允许拥有超过100万美元资产或者至少连续2年年收入超过20万美元的成熟投资者购买创始公司股票,但却将普通投资者拒之门外。而新规允许年收入在10万美元或者净资产在10万美元以下的普通投资者投资创始企业,投资上限为他们年收入或者净资产的5%,两者之间取最大者为上限。

    美国证交会 股权众筹监管 新规 出台

  • 美国证交会通过一揽子监管货币市场基金新规

    Thu Jul 24 11:35:53 CST 2014 0

    网易财经7月24日讯 本周三,美国证券交易委员会(SEC)以3票赞成、2票反对的投票结果,通过了一揽子针对货币市场基金的新规。此前针对新规的国会辩论和华尔街游说已经持续数年。新规通过一系列措施组合,旨在防止重蹈金融危机期间的挫折。

    美国SEC 监管 货币市场 基金

  • 美国证交会发出传票调查券商处理零售订单

    Wed May 07 11:46:02 CST 2014 0

    美国证交会发出传票调查券商处理零售订单

    网易财经5月7日讯 据几位知情人士透露,美国证券交易委员会发出传票,要求券商公司提供记录,作为对他们处理零售客户订单发送、执行和提交的调查。知情人士称,美国证券交易委员会的执法部门正在调查零售客户的交易是否享受了最好的价格和最高效的执行,监管部门也在询问部分零售券商从交易所和交易公司获得的报酬,因为他们把客户订单提交给了上述平台。

    美国证交会 传票 调查 券商处理 零售

  • 高通称美国证交会可能对其采取执法行动

    Thu Apr 24 10:40:57 CST 2014 0

    网易财经4月24日讯 高通公司(Qualcomm Inc., QCOM)表示,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)可能对其采取执法行动,这与SEC调查高通公司在华业务涉嫌违反美国反贿赂法有关。

    高通 美国证交会 执法行动

  • 美国证交会联系投资公司提醒俄罗斯风险

    Thu Mar 20 09:06:48 CST 2014 0

    网易财经3月20日讯 据路透社报道,据几位熟悉内幕的消息人士透露,由于克里米亚政治局势加剧,美国证券监管机构联系在俄罗斯投资的公共基金,确保这些基金适当管理风险,向投资者披露投资信息。知情人称,一个多星期前,美国证券交易委员会的律师开始向共同基金和交易所交易基金等注册投资公司打电话。这些电话是美国证券交易委员会通过投资管理部门监督资产经理的日常工作,与任何调查无关。但是这次联络发生在俄罗斯股市动荡期间,3月3日以来俄罗斯股市波动剧烈,由于克里米亚半岛问题,俄罗斯的乌克兰的局势日益紧张,导致俄罗斯基准股指大跌12%。

    美国证交会 俄罗斯 风险

  • 美国证交会将撤销对德勤中国的联邦起诉

    Tue Jan 28 09:13:56 CST 2014 0

    网易财经1月28日讯 据华尔街日报报道,美国证券交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission, 简称SEC)表示,将撤销对德勤会计师行(Deloitte Touche Tohmatsu CPA Ltd.)中国附属公司的联邦诉讼,SEC在诉讼中要求德勤中国公司提供相关文件以协助其调查一家在美国上市的中国企业。

    美国证交会 SEC 德勤

  • 毕马威同意支付820万美元了结美证交会指控

    Sat Jan 25 08:35:42 CST 2014 0

    美国证券交易委员会24日发表声明说,毕马威会计师事务所同意支付820万美元,以了结美国证交会对其违背审计独立性规定的指控。美国证交会说,经调查发现,毕马威在2007年至2011年期间曾为审计客户的关联公司提供记账、公司理财、专家咨询等非审计服务,同时毕马威的某些职员还持有毕马威审计客户及其关联公司的股票,这都违背了审计独立性的规定。

    证交会 毕马威 美国证 会计师事务所

  • 四大会计师事务所将就在美业务向美国证交会提出上诉

    Thu Jan 23 16:21:04 CST 2014 0

    新华网北京1月23日电(记者张祎)美国证券交易委员会行政法法官提议暂停“四大”会计师事务所中国成员所在美国开展业务6个月。“四大”会计师事务所23日表示,将提出上诉以促使美国证交会委员会立即对此展开审议。

    四大 美国证交会 提出上诉

  • 美证交会初裁暂停四大会计师事务所部分涉华业务

    Thu Jan 23 15:04:46 CST 2014 0

    新华网华盛顿1月22日电(记者高攀 郑启航)美国证券交易委员会22日初步裁定,全球四大会计师事务所的中国分公司应被暂停审计在美上市公司6个月,此举可能会影响在美上市的中国公司和在华运营的跨国企业的审计工作。

    美证交会 四大 会计师事务所

  • 美国证交会裁定“四大”中国分支在美停业六个月

    Thu Jan 23 10:58:18 CST 2014 0

    美国证交会裁定“四大”中国分支在美停业六个月

    网易财经1月23日讯 据彭博报道,四大会计师事务所的中国分支机构,因为未能配合美国证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission)在一系列会计造假调查案的核心环节对于相关文件的索取需要,被禁止六个月不能参与美国上市公司的会计审计工作。

    美国证交会 SEC 四大 会计师事务所 中国分支

  • 美国证交会主席怀特:用户数量不等于盈利

    Fri Nov 08 09:46:49 CST 2013 0

    网易财经11月8日讯 据FT报道,美国证交会(SEC)警告称,科技公司拥有的大量用户未必能转化为高额利润。这番话的发表时机,似乎恰好选在了市场期待已久的推特(Twitter)首次公开发行(IPO)前夕。

    美国 证交会 怀特 用户数量 盈利

  • 美证交会指控中国双威教育集团前高管涉嫌欺诈

    Fri Sep 27 09:34:10 CST 2013 0

    新华网华盛顿9月26日电(记者王宗凯 高攀)美国证券交易委员会26日指控中国双威教育集团前高管盗用数千万美元上市融资和非法抛售股票,涉嫌欺诈和内幕交易,拟对其处以罚款并禁止涉案高管担任在美上市公司管理人员或董事。

    证交会 陈子昂 高管

  • 外媒称美国证交会或对中石油发起严厉质询

    Wed Sep 04 10:23:07 CST 2013 0

    网易财经9月4日讯 据《南华早报》报道,在中石油及其母公司中国石油天然气集团公司于日前接受中国政府调查之时,美国证券交易委员(SEC)会也有望对中石油发起严厉质询。最近几年来,SEC调查过该公司的财务报表,还调查过中石油和受美国制裁的多个国家之间进行的达110亿美元的交易。

    美国证交会 SEC 中石油 质询 中石油

  • 美国证交会批准洲际交易所收购纽交所

    Sat Aug 17 13:30:23 CST 2013 0

    新华网纽约8月16日电(记者黄继汇 蒋寒露)美国证券交易委员会16日公布文件显示,批准洲际交易所集团收购纽约证券交易所母公司纽约泛欧证券交易集团,令这个备受市场关注的并购案距离“收官”更进一步。美国证券交易委员会在文件中说,这项并购符合证券监管法规。

    纽交 交易所 洲际

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