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关于“警示函”的新闻

  • 圆融金融一天收4警示函 实控人杨保龙名下多家私募

    Thu Jun 27 09:27:04 CST 2019 0

    为其他私募发行产品出让通道、内控管理存在漏洞、高管工作严重失职,以及未能恪尽职守、履行诚实信用义务,青岛圆融金融投资有限公司(以下简称“圆融金融”)于6月25日一天内收到四张警示函。《证券日报》记者从青岛证监局官网了解到,圆融金融私募基金为国鹏投资管理有限公司(以下简称“国鹏投资”)发行私募基金产品提供便利,且无实际管理人,加之业务存在内控管理工作严重失职,高管未能恪尽职守、履行诚实信用义务,青岛证监局决定给予公司及三个相关人员出具警示函的监管措施。

    杨保龙 证监局 私募基金 中基协 私募 股权

  • 100张罚单指向55家券商 这14家机构处罚居前

    Thu Jun 27 08:10:42 CST 2019 0

    100张罚单指向55家券商 这14家机构处罚居前

    一年一度的券商界“大考”——分类评价就快公布成绩单了。根据《2019年证券公司分类评价工作底稿》,扣分标准项之一是公司被采取措施,包括公司、董监高、控股子公司、营业部、分公司及主要人员等被采取行政监管措施、行政处罚、自律监管措施等。

    证监局 证监会 中信证券 证券 警示函

  • 青岛圆融投资吃监管警示函 私募发行管理严重失职

    Wed Jun 26 14:52:45 CST 2019 0

    中国证券监督管理委员会青岛监管局25日发布行政监管措施决定书,对青岛圆融金融投资有限公司出具警示函。警示函指出,青岛圆融金融投资有限公司私募基金业务存在内控管理、私募基金管理工作上严重失职,未能恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉义务;在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不真实或更新不及时;未妥善保存相关基金档案资料,且不能明确该部分档案资料去向三宗违法违规行为。

    私募基金 青岛 证券投资 证监局 警示函

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