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关于“警示函”的新闻

  • 新华时评:科创板申报文件岂容擅自删改!

    Thu Jul 18 16:56:24 CST 2019 0

    向交易所和社会公众公开的申报文件,从某种程度上来说具有法律效力,而本应作为资本市场“看门人”的券商却视为儿戏,随意删改,没有半点对法律法规的敬畏之心,没有半点对监管者和投资者的尊重之意。近日,一份证监会官网刊登的警示函引起关心科创板的人们关注——中信证券因擅自改动科创板拟上市公司注册申请文件等遭警示。

    上交所 上市公司 交易所 科创板 警示函

  • 擅自删减招股书 反映保荐人责任心缺失

    Thu Jul 18 07:28:44 CST 2019 0

    7月16日,证监会发布三则行政处罚决定,决定对中信证券等采取出具警示函的行政监督管理措施。经查实,中信证券在保荐上海柏楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”的问询问题为由,对前期问询要求披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司,期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”等内容在招股说明书注册稿(6月28日)中擅自进行了删减。

    上市公司 中信证券 科创板 招股 警示函

  • 擅自删减招股书 证监会对中信证券出具警示函

    Wed Jul 17 10:34:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,证监会网站7月16日公布了关于对中信证券采取出具警示函监管措施的决定。经查,证监会发现中信证券在保荐柏楚电子科创板首次公开发行股票申请过程中以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”的问询问题为由,对前期问询要求披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司,期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”等内容在招股说明书注册稿(6月28日)中擅自进行了删减。

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  • 证监会已启动44家在审企业现场检查工作

    Fri Jul 12 11:13:00 CST 2019 0

    新华社北京7月12日电(记者许晟)记者12日从中国证监会获悉,按照问题导向和抽查抽签方式,证监会已于近日安排启动44家在审企业的现场检查工作。证监会表示,为进一步缩短审核周期,提高审核效率,后续将根据受理情况及审核进展继续安排抽查抽签及现场检查工作。

    证监会 警示函

  • 证监会对6家申请首发企业出具警示函 16中介被监管

    Fri Jul 12 07:35:42 CST 2019 0

    7月11日,记者从证监会获悉,近期,证监会在对申请首发企业日常审核及现场检查中发现,部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。相关中介机构未发现或未充分关注上述问题,核查工作不审慎,尽职调查工作存在瑕疵,重要核查程序执行不到位。

    证监会 上市公司 警示函 中介

  • 证监会:已安排启动44家在审企业的现场检查工作

    Thu Jul 11 20:05:53 CST 2019 0

    近期,证监会对申请首发企业日常审核及现场检查中发现,部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。相关中介机构未发现或未充分关注上述问题,核查工作不审慎,尽职调查工作存在瑕疵,重要核查程序执行不到位。

    证监会 中介 警示函

  • 证监会:已于近日安排启动44家在审企业的现场检查工作

    Thu Jul 11 20:01:32 CST 2019 0

    近期,证监会对申请首发企业日常审核及现场检查中发现,部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。相关中介机构未发现或未充分关注上述问题,核查工作不审慎,尽职调查工作存在瑕疵,重要核查程序执行不到位。

    证监会 中介 警示函

  • 证监会通报对申请首发企业采取监管措施情况

    Thu Jul 11 19:55:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,近期,证监会对申请首发企业日常审核及现场检查中发现,部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。证监会对存在有关问题的6家申请首发企业采取出具警示函的监管措施,对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务根据情节轻重启动相关监管措施程序。

    证监会 警示函 会计师

  • IPO扎堆申报扎堆挨罚 6家企业罕见申报阶段领警示函

    Thu Jul 11 08:08:52 CST 2019 0

    新股发行节奏加快,赶紧申报上市“浑水摸鱼”?监管层对这种方式以出具警示函的方式“say NO”。近日,证监会对6家拟IPO企业出具警示函,包括鲁华泓锦、宁武新材、嘉曼服饰、斯达半导体、之江生物、明冠新材。

    ipo 证监会 投行 警示函

  • 六投行拟IPO项目遭警示 提升申报企业质量压力增大

    Thu Jul 11 00:00:00 CST 2019 0

    近日,证监会对6家拟IPO企业造假行为出具警示函,在投行业内受到较大关注。一位券商投行负责人对证券时报记者表示,集中发布警示函将促使保荐机构进一步提高申报企业的质量。投行人士认为,今年来首发(IPO)过会率高企,一些企业跟风申报,监管此举意在对企图蒙混过关的企业和保荐机构予以警示。

    ipo 投行 证监会 中信证券 警示函

  • IPO现场检查6家造假企业现身 清理堰塞湖行动或启

    Tue Jul 09 15:42:01 CST 2019 0

    IPO现场检查6家造假企业现身 清理堰塞湖行动或启

    证券时报e公司讯,7月8日,证监会一下子公开了对拟IPO六家企业的警示函。这六家企业均是在IPO现场检查过程中发现了不同的问题。值得注意的是,这六家企业的IPO状态包括已经撤材料的,也包括已经预披露更新与已反馈的。

    ipo 堰塞湖 投行 证监会 警示函

  • 重磅!IPO现场检查6家造假企业现身

    Tue Jul 09 15:40:15 CST 2019 0

    重磅!IPO现场检查6家造假企业现身

    此前,21世纪经济报道记者独家报道,监管层将要开展IPO财务现场检查工作。与以往常规化不同的是,此次是证监会组织的对特定公司的检查,这意味着检查将更有针对性。此轮IPO现场检查威力究竟有多大?仅7月8日一天,中国证监会就对泓锦新材料、句容宁武、嘉曼服饰、斯达半导体、上海之江生物、明冠新材料6家拟IPO企业出具了警示函监管措施。

    ipo 证监会 投行 警示函

  • 中金公司被证监会出具警示函:擅改注册申请文件

    Fri Jul 05 13:20:00 CST 2019 0

    证监会 中金公司 上交所 科创板 警示函

  • 银亿股份被责令改正:大股东资金占用7笔 有22亿未还

    Wed Jul 03 09:54:00 CST 2019 0

    中国网财经7月3日讯 甘肃证监局昨日晚间的通报显示,银亿股份因未及时履行信息披露义务被责令改正,其董事长熊续强等6名主要责任人被出具警示函。据了解,银亿股份2018年共发生7笔大股东非经营性资金占用,涉及金额34.51亿元。

    银亿股份 上市公司 熊续强 证监局 警示函

  • 宏图高科涉信披违规 被江苏证监局下发警示函

    Fri Jun 28 09:16:00 CST 2019 0

    中国网财经6月28日讯 中国证监会江苏监管局日前发布公告,对江苏宏图高科技股份有限公司(以下简称“宏图高科”)采取出具警示函措施。公告指出,宏图高科在与匡时文化签署的有关股权返还等相关条款未经法定审议程序审议,且相关协议和诉讼案件未按规定及时披露等违法问题。

    宏图高科 证监局 董国强 江苏 股权

  • 圆融金融一天收4警示函 实控人杨保龙名下多家私募

    Thu Jun 27 09:27:04 CST 2019 0

    为其他私募发行产品出让通道、内控管理存在漏洞、高管工作严重失职,以及未能恪尽职守、履行诚实信用义务,青岛圆融金融投资有限公司(以下简称“圆融金融”)于6月25日一天内收到四张警示函。《证券日报》记者从青岛证监局官网了解到,圆融金融私募基金为国鹏投资管理有限公司(以下简称“国鹏投资”)发行私募基金产品提供便利,且无实际管理人,加之业务存在内控管理工作严重失职,高管未能恪尽职守、履行诚实信用义务,青岛证监局决定给予公司及三个相关人员出具警示函的监管措施。

    杨保龙 证监局 私募基金 中基协 私募 股权

  • 100张罚单指向55家券商 这14家机构处罚居前

    Thu Jun 27 08:10:42 CST 2019 0

    100张罚单指向55家券商 这14家机构处罚居前

    一年一度的券商界“大考”——分类评价就快公布成绩单了。根据《2019年证券公司分类评价工作底稿》,扣分标准项之一是公司被采取措施,包括公司、董监高、控股子公司、营业部、分公司及主要人员等被采取行政监管措施、行政处罚、自律监管措施等。

    证监局 证监会 中信证券 证券 警示函

  • 青岛圆融投资吃监管警示函 私募发行管理严重失职

    Wed Jun 26 14:52:45 CST 2019 0

    中国证券监督管理委员会青岛监管局25日发布行政监管措施决定书,对青岛圆融金融投资有限公司出具警示函。警示函指出,青岛圆融金融投资有限公司私募基金业务存在内控管理、私募基金管理工作上严重失职,未能恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉义务;在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不真实或更新不及时;未妥善保存相关基金档案资料,且不能明确该部分档案资料去向三宗违法违规行为。

    私募基金 青岛 证券投资 证监局 警示函

  • 万和投资减持洽洽食品超5%未披露被出具警示函

    Tue Jun 25 18:08:00 CST 2019 0

    万和投资减持洽洽食品超5%未披露被出具警示函

    中国网财经6月25日讯 安徽证监局近日向万和投资出具警示函。函件显示,万和投资作为洽洽食品持股5%以上的股东,于2015年6月5日至2019年2月27日期间,累计通过大宗交易和集中竞价交易减持洽洽食品股份2595万股,占其总股本的5.12%,超出法律限定比例0.12%。

    洽洽食品 上市公司 证券法 警示函 证券

  • 延迟披露近5亿资产损失 *ST人乐信披违规被警示

    Fri Jun 21 00:00:00 CST 2019 0

    连续2年净利润亏损而二度被ST的昔日商超巨头*ST人乐(002336),日前再因延迟披露2.76亿购房合同纠纷及2.2亿资产减值损失而收到深圳证监局警示函。*ST人乐6月20日晚间披露,近日公司收到深圳证监局下发的《关于对人人乐连锁商业集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(下称《决定》)。《决定》显示,*ST人乐存在重大仲裁事项未及时披露与未合理关注可供出售金融资产已经出现的明显减值迹象,2018年业绩预告出现重大修正两项信息披露违规行为。

    上市公司 证监局 决定 警示函

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