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关于“责任人员”的新闻

  • 证券法明确:信息披露违法最高处1000万罚款

    Sat Dec 28 09:25:50 CST 2019 0

    证券时报记者获悉,信息披露义务人未按照规定报送相关报告或者履行信息披露义务的,责令改正给予警告,并处以50万元以上500万以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万以上200万以下的罚款。

    违法 义务人 责任人员

  • 证券法明确 信息披露违法最高处1000万罚款

    Sat Dec 28 09:25:03 CST 2019 0

    证券时报记者获悉,信息披露义务人未按照规定报送相关报告或者履行信息披露义务的,责令改正给予警告,并处以50万元以上500万以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万以上200万以下的罚款。

    违法 义务人 责任人员

  • 银保监会依法查处浦发、广发银行总行相关责任人员

    Sat Oct 12 17:32:17 CST 2019 0

    推荐阅读:银保监会出手 能根治金融消费者保护乱象吗?银保监会就行政处罚办法征求意见 完善行政处罚工作机制针对浦发银行、广发银行在此前重大案件中暴露出来的突出问题,近期银保监会依法对时任董事长及高级管理人员进行处罚问责。下一步,银保监会将继续推动银行保险机构持续健全公司治理,强化内部控制机制建设,督促银行保险机构董事会、高级管理层有效、规范履职,全力打好防范化解金融风险攻坚战。

    广发银行 银保监 浦发银行 责任人员

  • 今年以来银保监会系统共作出行政处罚决定2268件

    Wed Sep 11 17:34:00 CST 2019 0

    中证网讯(记者 欧阳剑环 陈莹莹)中国证券报记者11日从银保监会获悉,今年以来,银保监会系统共作出行政处罚决定2268件,处罚银行和保险机构1239家次,处罚责任人员1664人次,对违规机构和个人作出警告1570家/人次,罚没合计5.94亿元。

    银保监 责任人员

  • 深交所:上半年共计实施纪律处分61单

    Sun Aug 11 16:35:02 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,深交所8月11日发文表示,2019年上半年,深交所共计实施纪律处分61单,其中公开谴责14单,主要涉及大股东违规“掏空”、业绩造假、承诺失信等事项;其中重点查处了15起大股东“掏空”上市公司、严重侵害中小股东利益的违规案件,对*ST升达、ST东海洋、ST中南等6家公司及29人次相关责任人员予以公开谴责,此外,还有十余单纪律处分正在进行中。

    深交所 上市公司 责任人员

  • 汇潮支付四宗违法遭罚630万 与身份不明的客户交易

    Thu May 16 13:44:22 CST 2019 0

    汇潮支付四宗违法遭罚630万 与身份不明的客户交易

    中国人民银行网站近日公布的中国人民银行上海分行行政处罚信息公示表(上海银罚字〔2019〕10号)显示,汇潮支付有限公司(以下简称汇潮支付)存在以下违法行为:未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定保存客户身份资料;未按照规定报送可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易。

    违法 中华人民共和国反洗钱法 反洗钱 责任人员 交易

  • 海通证券四川分公司遭罚40万 客户身份识别现漏洞

    Thu Jan 31 16:20:29 CST 2019 0

    海通证券四川分公司遭罚40万 客户身份识别现漏洞

    中国经济网北京1月31日讯 中国人民银行成都分行网站近日公布的行政处罚信息公示表(成银罚字〔2019〕7号)显示,海通证券股份有限公司四川分公司存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告两宗违法行为,被人民银行成都分行罚款40万元。

    海通证券 违法 责任人员

  • 证监会对2宗信息披露违法违规案件作出行政处罚

    Sat Dec 29 16:01:41 CST 2018 0

    新华社北京12月29日电(记者刘慧、刘玉龙)证监会近日对2宗信息披露违法违规案件作出行政处罚。证监会依法对天成控股信息披露违法违规案作出处罚,对天成控股给予警告,并处以40万元罚款,对直接负责的主管人员王国生、马滨岚给予警告,并分别处以10万元罚款,对其他直接责任人员周联俊等3人给予警告,并分别处以3万元罚款。

    证监会 违法 处罚 披露 责任人员

  • 证监会: 对4宗案件作出行政处罚

    Fri Nov 02 18:26:49 CST 2018 0

    近日,证监会依法对立信会计师事务所未勤勉尽责案作出处罚,没收其业务收入90万元,并处以270万元罚款,对直接负责的主管人员邹军梅、程进给予警告,并分别处以10万元罚款;依法对中新融鑫未按规定披露信息及限制期交易案作出处罚,对其信息披露违法行为给予警告,并处以40万元罚款,对直接负责的主管人员喻炜、韩仁东给予警告,并分别处以20万元罚款,对其限制期限内买卖股票行为给予警告,并处以2400万元罚款,对直接负责的主管人员喻炜、韩仁东给予警告,并分别处以20万元罚款。

    证监会 违法 处罚 证监局 责任人员

  • 长安银行西咸分行违反反洗钱法 冯立及公司遭罚

    Wed Aug 29 17:49:00 CST 2018 0

    中国经济网北京8月29日讯 昨日,中国人民银行西安分行网站发布行政处罚信息显示,长安银行股份有限公司西咸分行违反《中华人民共和国反洗钱法》三十二条,处罚事由为未按规定履行客户身份识别义务,对该单位处人民币二十一万元罚款,对直接负责人副行长冯立处人民币一万元罚款。

    反洗钱 冯立 长安银行西咸分行 金融 责任人员

  • 合众人寿陕西分公司违反反洗钱法 遭央行罚53万

    Wed Aug 29 17:48:00 CST 2018 0

    中国经济网北京8月29日讯 近日,中国人民银行西安分行网站发布行政处罚信息显示,合众人寿保险股份有限公司陕西分公司违反《反洗钱法》等相关规定,对其处以49万元罚款;对1名相关责任人员处以4万元罚款。

    反洗钱法 陕西分公司 合众人寿 央行 责任人员

  • 发改委:对失信被执行人实施限制不动产交易惩戒

    Fri Mar 16 14:39:26 CST 2018 0

    发改委:对失信被执行人实施限制不动产交易惩戒

    发改委发布通知指出,要加大对失信被执行人的惩戒力度,建立健全联合奖惩机制,国家发展改革委、最高人民法院、国土资源部共同对失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员,采取限制不动产交易的惩戒措施。

    发改委 不动产 交易 责任人员

  • 深交所开出103份纪律处分 信披违规占比超四成

    Tue Jan 09 07:27:33 CST 2018 0

    2017年,深交所以党的十九大精神为指引,全面贯彻落实中央经济工作会议和全国金融工作会议精神,在中国证监会党委的统一领导下,着力强化证券交易所一线监管职责,严肃惩处证券市场各类违规行为,有效增强合规遵规硬约束,切实提升一线监管有效性和威慑力,积极保护投资者合法权益。

    深交所 交易所 信披 责任人员

  • 投服中心支持中小投资者向九好集团、鞍重股份及相关责任人员索赔的公告

    Wed Aug 09 05:36:01 CST 2017 0

    投服中心支持中小投资者向九好集团、鞍重股份及相关责任人员索赔的公告

    中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)是中国证监会直属的全国性证券金融类公益机构,其宗旨是服务于中小投资者,维护中小投资者合法权益。为帮助更多中小投资者依法维权,投服中心现公开征集因浙江九好办公服务集团有限公司(现更名为九好网络科技集团有限公司,以下简称九好集团)与鞍山重型矿山机器股份有限公司(股票代码002667,股票简称鞍重股份)重大资产重组中信息披露违法利益受损的中小投资者,通过委派证券公益律师等方式,支持投资者向九好集团、鞍重股份及相关责任人员提起索赔诉讼。

  • 银监会"亮剑":一天作25件行政处罚 招行民生在列

    Fri Apr 07 18:42:54 CST 2017 0

    4月7日,银监会法规部主任刘福寿在发布会上表示,监管处罚机制改革以来,银监会注重发挥监管威慑力,持续加大检查处罚力度,集中精力查错纠弊,严格实施行政处罚。据介绍,2017年一季度,银监会系统作出行政处罚485件,罚没金额合计1.9亿元;处罚责任人员197名,其中,取消19人的高管任职资格,禁止11人从事银行业工作。

    行政处罚 银监会 违法 违规行为 责任人员

  • 江西丰城发电厂“11·24”事故9名责任人员被刑拘

    Tue Nov 29 06:06:40 CST 2016 0

    本报江西丰城11月28日电 (记者卢翔 通讯员刘程辉)江西丰城发电厂“11·24”冷却塔施工平台坍塌特别重大事故已造成74人遇难,2人受伤。记者获悉,今日凌晨,公安机关将涉嫌重大责任事故罪的9名责任人依法刑事拘留。

    发电厂 责任人员 项目部 扩建工程

  • 江西丰城发电厂事故9名责任人员被刑拘

    Mon Nov 28 10:34:17 CST 2016 0

    新华社江西丰城11月28日新媒体专电 24日7点多,江西丰城发电厂三期在建项目冷却塔施工平台坍塌,已造成74人遇难,2人受伤。28日凌晨,公安机关将涉嫌重大责任事故罪的9名责任人依法刑事拘留。事故发生后,公安机关迅速成立专案组,展开全面调查,并控制相关责任人员。28日凌晨,丰城市公安局将涉嫌重大责任事故罪的张某某(男,河北亿能烟塔工程有限公司董事长)、尹某某(男,河北亿能烟塔工程有限公司丰电三期扩建工程项目部总工程师)、吴某某(男,河北亿能烟塔工程有限公司丰电三期扩建工程项目部常务副经理)、宋某某(男,河北亿能烟塔工程有限公司丰电三期扩建工程项目部工程部部长)、刘某某(男,河北亿能烟塔工程有限公司丰电三期扩建工程项目部安检部部长)、郭某某(男,中国电力工程顾问集团中南电力设计院有限公司丰电三期扩建工程项目部安健环部经理)、顾某(男,中国电力工程顾问集团中南电力设计院有限公司丰电三期扩建工程项目部工程管理部经理)、胡某某(男,上海斯耐迪工程咨询有限公司丰电三期扩建工程项目部工程监理部总监)、缪某某(男,上海斯耐迪工程咨询有限公司丰电三期扩建工程项目部工程监理部安全副总监)等9人依法刑事拘留。

    发电厂 三期 扩建工程

  • 法国说欧盟将制裁乌克兰暴力事件责任人员

    Thu Feb 20 19:18:48 CST 2014 0

    新华网巴黎2月20日电(记者郑斌)法国外长法比尤斯20日说,欧盟准备对乌克兰暴力事件相关责任人实施制裁。法比尤斯目前正与德国和波兰外长在乌克兰首都基辅访问。

    乌克兰 暴力事件 人员

  • 关于对光大证券股份有限公司采取限制业务活动、停止批准新业务以及责令整改并处分有关责任人员措施的决定

    Fri Dec 13 18:36:23 CST 2013 0

    光大证券股份有限公司:经查,你公司存在因内部控制失效和经营管理混乱而引发重大异常交易事故,风险控制指标超出法定标准,以及事发后公司有关人员故意修改系统源代码等违法违规行为。以上事实有你公司相关人员的询问笔录及情况说明,有你公司的相关报告、会议纪要、财务资料、交易明细、策略交易系统的资料及光盘,8月19日市场相关公告等公开信息,上海铭创软件技术有限公司的情况说明等证据证明。

    责令整改 人员 批准

  • 杭州对行政败诉“零容忍”败诉方责任人员或被免职辞退

    Fri Jun 14 16:16:54 CST 2013 0

    新华网杭州6月14日电(记者 岳德亮)杭州市政府发布的《杭州市行政败诉过错责任追究办法》将于今年7月1日起施行,按照“权责一致”原则,实行“谁败诉、谁承担”,问责方式中包含了免职辞退等。据了解,杭州市政府确定的问责案件包括存在主要事实不清、超越或滥用职权、违反法定程序、执法行为明显不当、适用依据明显错误以及无正当理由不履行或拒绝、推诿履行法定职责以及未依法履行答辩及举证义务等各种违法情形而被人民法院或行政复议机关撤销、变更、确认违法或责令履行、责令国家赔偿的各类行政案件。

    杭州 问责 行政过错

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