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关于“监管措施”的新闻

  • 大商所对一名客户采取限制铁矿石开仓监管措施

    Mon May 27 17:03:16 CST 2019 0

    近日,客户刘某在铁矿石期货1909合约自成交第3次达到交易所监管标准。根据有关规定,大商所决定对该客户采取限制其在铁矿石期货1909合约上开仓1个月的监管措施。

    铁矿石 大商所 期货 交易所

  • 深大通:收到深圳证监局行政监管措施决定书 积极配合监管部门依法履职

    Fri May 24 20:33:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,深大通(000038)5月24日晚公告,收到深圳证监局行政监管措施决定书,决定对公司采取出具警示函。根据监管要求,公司董事会应召开专题会议对上述行为作出深刻反思与检讨,积极配合监管部门依法履职。

    证监局 深大通 决定书 警示函

  • 科创10点档︱中金违规改资料领首份监管措施 3公司重新回答首轮问题

    Wed May 22 10:57:55 CST 2019 0

    [摘要] 随着科创板工作深化,首份保代违规的罚单已经出炉。此外,市场各路资金也在积极备战科创板投资。5月21日晚间,中金公司保荐代表人万久清、莫鹏因违规修改交控科技股份的问询回复及同步报送的更新版招股书,分别受到上交所及证监会的通报批评及警示函。此外,昨日有5家公司披露二轮问询回复内容,其中苑东生物、博众精工、安恒信息均因存在“首轮问询未回复或未充分回复的问题”,而重新完善部分回答。

    上交所 证监会 中金公司 私募 科创 新股

  • 证监局行政监管措施决定书到来 ST刚泰实控人徐建刚违规担保风波延续

    Sat May 11 21:33:00 CST 2019 0

    证监局行政监管措施决定书到来 ST刚泰实控人徐建刚违规担保风波延续

    (图片来源:全景视觉)经济观察网 记者 黄一帆一波未平一波又起。此前因试图收购国际知名奢侈品牌布契拉提(BUCCELLATI)一时风光无限的甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司(下称ST刚泰,600687.sh),如今却接连卷入债务危机、违规担保。

  • 惠天热电:收到辽宁证监局的行政监管措施决定书

    Thu May 09 15:48:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,惠天热电(000692)5月9日晚间公告,公司近日收到了辽宁证监局出具的行政监管措施决定书。因公司在公司治理和内部控制等方面存在以下问题:在业务方面未按规定与控股股东的母公司保持独立、风险管理方面存在较大漏洞。

  • 金正大董事长被采取行政监管措施 曾是山东临沂首富

    Wed May 08 09:28:07 CST 2019 0

    金正大董事长被采取行政监管措施 曾是山东临沂首富

    中新经纬客户端5月7日电5月7日晚间,A股化工行业上市公司金正大发布公告称,2019年5月7日,山东证监局对其出具警示函,公司董事长万连步、财务负责人李计国、董事会秘书崔彬3人收到了行政监管措施决定书,被采取监管谈话措施的决定。

    金正大 万连步 山东 临沂 证监局

  • 金正大:公司及公司董事长等3人收到山东证监局行政监管措施决定书

    Tue May 07 20:18:02 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,金正大(002470)5月7日晚间公告,公司及公司董事长万连步等3人今日收到山东证监局下发的行政监管措施决定书,因未披露与诺贝丰等关联方的大额资金往来及公司以前年度存在无实物流转的贸易性收入。

  • 广东证监局对万联证券、东莞证券采取监管措施

    Mon Apr 22 10:51:02 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,广东证监局日前公布两则私募证券基金相关监管措施,因万联证券旗下私募证券基金子公司涉嫌违规问题,对其采取责令增加内部合规检查次数等措施;因东莞证券涉嫌向客户销售非公司代销私募证券基金,对其采取出具警示函措施的决定。

  • 深交所:本周共对59起证券异常交易行为采取了自律监管措施

    Fri Apr 12 18:02:44 CST 2019 0

    深交所本周共对59起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、大额封涨停等异常交易情形;共对11起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

  • 大商所对一名客户采取限制开仓监管措施

    Tue Apr 09 17:46:57 CST 2019 0

    中国证券网报道,记者4月9日从大连商品交易所获悉,客户陆某近日在豆粕期货1909合约自成交第3次达到交易所监管标准。根据有关规定,大商所决定对该客户采取限制其在豆粕期货1909合约上开仓1个月的监管措施。

  • 三圣股份:收到重庆证监局行政监管措施决定书

    Mon Apr 08 16:02:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,三圣股份(002742)8日晚公告,公司收到重庆证监局的《行政监管措施决定书》,公司存在以下问题:2018年5月至12月,公司以预付款形式向部分供应商划出资金合计4.49亿元,上述款项经由供应商按公司指令划转至公司控股股东、实际控制人控制的重庆青峰健康产业发展有限公司账户。

  • 净利润虚增千万!华大基因收行政监管措施决定书

    Thu Apr 04 22:20:31 CST 2019 0

    净利润虚增千万!华大基因收行政监管措施决定书

    深圳证监局对华大基因采取责令改正。中新经纬客户端4月4日电 4日晚间,深圳华大基因股份有限公司(简称“华大基因”)公告称,近日,公司收到深圳证监局行政监管措施决定书,公司订单型收入确认依赖的系统存在漏洞,相关收入核算不规范。

  • 因财务漏洞多计利润,华大基因收深圳证监局行政监管措施决定书

    Thu Apr 04 20:51:39 CST 2019 0

    4月4日晚间,华大基因发布公告称,公司收到深圳证监局的行政监管措施决定书,因公司存在订单型收入确认依赖的系统存在漏洞,相关收入核算不规范;部分项目型收入核算与会计政策不一致,相关收入核算不规范等问题,深圳证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

  • 华大基因:收到证监局行政监管措施决定书

    Thu Apr 04 20:24:02 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,华大基因(300676)4月4日晚间公告,公司收到深圳证监局的行政监管措施决定书:因公司订单型收入确认依赖的系统存在漏洞,相关收入核算不规范;部分项目型收入核算与会计政策不一致,相关收入核算不规范;规范运作程度不高,深圳证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

  • 脸书CEO扎克伯格呼吁政府出台更多互联网监管措施

    Mon Apr 01 09:13:00 CST 2019 0

    脸书CEO扎克伯格呼吁政府出台更多互联网监管措施

    中新网4月1日电 据美国侨报网报道,很少有CEO会要求政府增加监管,但脸书(Facebook)CEO的马克·扎克伯格承认,这家社交媒体巨头可能需要更多的监管。据报道,扎克伯格3月30日在《华盛顿邮报》(The Washington Post)发表了一篇新的观点文章,公开游说政府对四个领域进行监管。

  • 深交所:本周对18起证券异常交易行为采取了自律监管措施

    Fri Mar 29 19:24:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,深交所29日消息,本周,深交所共对18起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、大额封涨停等异常交易情形;共对7起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。

  • 证监会对8家审计机构、7家评估机构采取监管措施

    Fri Mar 29 16:47:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,证监会新闻发言人常德鹏3月29日表示,通过检查,证监会对8家次审计机构及30人次注册会计师,7家次评估机构及22人次资产评估师,6名违法买卖股票的职业人员分别采取监管谈话,出具警示函等监管措施,并记入诚信档案。

    证监会 审计 违法 稽查 警示函

  • 上海证监局对光大证券时任总经理薛峰采取监管谈话的行政监管措施

    Mon Mar 25 00:00:00 CST 2019 0

    上海证监局对光大证券时任总经理薛峰采取监管谈话的行政监管措施

    中国网财经3月25日讯 上海证监局18日发布《关于对薛峰采取监管谈话行政监管措施的决定》。《决定》称,光大证券股份有限公司存在以下问题:一是对子公司管控机制不完善,对子公司管控不力,公司内部控制存在缺陷;二是公司对重大事项未严格执行内部决策流程;三是公司出现风险事件时,未及时向中国证监会及上海证监局报告。

  • 因违规连带责任担保 长城影视董事长被采取监管措施

    Fri Mar 22 21:14:33 CST 2019 0

    新京报讯(记者 王庆滨)3月22日晚间,长城影视股份有限公司(以下简称“长城影视”)披露,江苏证监局对长城影视及其董事长赵锐均采取责令改正监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,监管对象需自今日起30日内向江苏证监局提交书面整改报告。

    长城影视 股权 赵锐勇

  • 光大证券:上海证监局对光大资本采取责令改正的行政监管措施

    Fri Mar 22 19:27:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,光大证券(601788)3月22日晚间公告,全资子公司光大资本于近日收到上海证监局函件,决定对光大资本采取责令改正的行政监管措施。

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