网易财经

关于“罚单”的新闻

• 严监管未松！中行、兴业违规总计被罚7400万元

  Sun Oct 20 11:24:00 CST 2019 0

  

  经济观察网 记者 王涵几十条行政罚单凸显出对于整治银行业市场乱象的监管高压并未宽松。10月18日晚间，中国银保监会公布近60份罚单，涉及多家银行业务违规办理，并对多位相关责任人进行禁业和警告处罚，其中仅吉林银保监局公布16条罚单。该局查处了中国银行吉林省分行违规融入同业资金事件，对中国银行吉林省分行以及吉林市分行，分别被罚了2900万元、2250万元，累计超5150万元，三名员工被终身禁止从事银行业工作。

  罚单 银行业 经济观察报

• 罕见大罚单!中行两分行被罚5150万 3人被终身禁业

  Sat Oct 19 12:33:22 CST 2019 0

  

  10月18日晚间，银保监会官网挂出重磅消息，中国银行被罚了超5000万元，其中有三名员工被终身禁止从事银行业工作，另外还有员工被禁止从事银行业工作3年、警告、罚款合计25万元等行政处罚。出事的银行是中国银行的吉林省分行以及吉林市分行，分别被罚了2900万元、2250万元，合计超过5150万元。

  中国银行 中行 银行业 同业

• 锦和商业募资八成用于“偿债补血” 供应商频“吃”罚单工程质量堪忧

  Wed Oct 16 17:39:03 CST 2019 0

  

  《金证研》沪深资本组 青云/研究员 唐里 映蔚 洪力/编审2014年以来，上海锦和商业经营管理股份有限公司（以下简称“锦和商业”）在上市道路上可谓“屡败屡战”，曾两度上市“折戟”，却越挫越勇，仍向资本市场发起冲击。

  锦和 募投 募资额 海利 招股书

• 银保监会逾百张罚单指向违规涉房贷款 高罚金示警

  Tue Oct 15 00:00:00 CST 2019 0

  今年以来，违规涉房贷款仍是监管的重中之重。银保监会8月份发布的对部分地方中小银行机构现场情况的通报中就指出，银保监会对部分地方中小银行机构风险管理及内控有效性情况开展了现场检查，在检查中发现的一些较为突出的问题就包括两项涉房违规：一是违规为“四证”不齐房地产项目提供融资。

  银保监 贷款 信托 严跃进 房贷款

• 12亿罚单后续！浦发及广发两银行遭银保监会处罚

  Sun Oct 13 07:25:09 CST 2019 0

  

  领完共计近12亿的天价罚单后，震惊业内的广发银行“侨兴债”违规担保和浦发成都分行违规放贷事件有了新后续。10月12日，银保监会发布消息称，针对浦发银行、广发银行在此前重大案件中暴露出来的突出问题，近期依法对时任董事长及高级管理人员进行处罚问责。本次受罚的共有5位银行行领导级别人员，其中，有三位人员在处以警告的同时还被处以罚款共计70万元。

  银保监 广发银行 浦发银行

• 两银行因风险事件领罚单 时任高管失职被罚并警告

  Sat Oct 12 17:32:00 CST 2019 0

  10月12日，银保监会针对浦发银行、广发银行在此前重大案件中暴露出来的突出问题，近期银保监会依法对时任董事长及高级管理人员进行处罚问责。银保监会称，浦发银行成都分行此前发生违规发放贷款案件，浦发银行对该分行授信业务风险状况严重失察，未及时采取有效措施核查整改，同时还存在有关重大审计发现未及时向监管部门报告，关键岗位轮岗制度执行不力等问题。

  银行

• 银保监局频开大额罚单 浦发等4家银行被罚1265万

  Fri Oct 11 07:32:21 CST 2019 0

  近日，北京、上海、浙江银保监局公布了一批大额罚单。《每日经济新闻》记者注意到，在各地银保监局公布的这批罚单中，除了全国性股份制商业银行，还涉及地方农商银行和外商独资银行。罚单信息显示，此次公布的银保监罚单中，兴业银行北京分行、上海浦东发展银行北京分行、新韩银行浦西支行和富阳农商行的4张罚单所涉及的金额合计高达1265万元；违规事项涉及“违规向房地产开发企业提供融资”“违规通过同业投资规避监管指标”“违反审慎经营规则”“违规向法人股东发放流动资金贷款”等多种类型。

  银保 贷款 罚单

• 两银行资金违规流入楼市被罚！半年115张银行罚单

  Thu Oct 10 11:06:02 CST 2019 0

  

  10月8日，银保监会浙江监管局公布行政处罚信息显示，中信银行杭州分行、邮储银行杭州分行因资金违规流入楼市等原因共被处以245万元罚款。其中，对中信银行的罚款，今年来已不是第一例。

  贷款 中信银行 罚单 违法

• 前三季度银保监开出500多张罚单 治乱象成效显现

  Thu Oct 10 07:14:30 CST 2019 0

  超500张罚单、8000万元罚金，银保监系统今年前三季度对保险市场乱象依法依规严格惩处，保持高压态势。这一数字相较去年同期呈现“双降”。这意味着，通过持续整治，保险市场治乱象取得明显效果。正如银保监会副主席周亮在国新办新闻发布会上指出，处罚是手段，不是目的，目的是通过监管、责任的到位倒逼银行保险机构落实自己的主体责任，维护市场秩序，保护人民群众根本利益，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。

  银保监 财险 保险业 保险公司 保险

• WTO最大罚单！允许美向75亿美元欧盟产品开征关税

  Thu Oct 03 07:36:34 CST 2019 0

  

  第一财经记者梳理从1999年至今WTO所做的所有终裁决定发现，此次是WTO做出的，史上金额最大的一次终裁决定。

  欧盟 wto 关税 终裁 美欧

• 又见罚单!内幕交易亏1.5亿 动用9大账户一起行动

  Fri Sep 27 11:39:05 CST 2019 0

  

  一家财富管理集团的“金融掮客”，本欲打算撮合上市公司和一家私募基金的收购，自己顺带做一把内幕交易，没想到“偷鸡不成蚀把米”，不仅内幕交易以亏损告终，还接到了证监会的罚单。2016年9月13日至2017年2月25日期间，宝新能源拟通过受让或增资等形式获得东方富海股权，首善集团董事长吴正新作为中间介绍人，为东方富海与宝新能源的股权合作牵线搭桥。

  内幕交易 宝新能源 上市公司 股权 证监会 富海

• 江苏银保监局一日开出5张罚单 4机构领罚190万元

  Thu Sep 26 08:25:58 CST 2019 0

  

  中新经纬客户端9月25日电 据银保监会网站消息，25日，江苏银保监局一天之内开出5张罚单，合计处罚金额190万元，做出处罚决定的日期均为9月16日。图片来源：银保监会网站这5张罚单中，江苏金融租赁股份有限公司(下称“江苏金融租赁”)领到了2张。苏银保监罚决字〔2019〕18号、苏银保监罚决字〔2019〕19号的行政处罚决定书显示，江苏金融租赁因“以公益性资产作为租赁物，违规提供融资”，处罚金额50万元；熊先根“对江苏金融租赁以公益性资产作为租赁物，违规提供融资负有领导责任”，处以警告并罚款5万元。

  银保监 罚单 江苏 融资 金融

• 一天吃10张罚单 这家银行怎么了？7名员工遭处分

  Thu Sep 26 07:25:41 CST 2019 0

  

  银行业严监管态势还在持续。近日，陕西银保监局一口气披露多张罚单，恒丰银行、宁夏银行、西安银行等多家银行被罚。其中，总部位于山东淄博的齐商银行，因为旗下西安分行的违规行为被“罚惨”了，银行和相关个人共收到10张罚单，累计被罚121万元。

  齐商银行 长安银行 恒丰银行 宁夏银行 西安银行

• 陕国投信托连吃3张罚单：未及时向受益人披露信息

  Wed Sep 25 12:32:13 CST 2019 0

  监管处罚进一步细化，日前，陕西省银保监局对陕西省国际信托股份有限公司（下称“陕国投信托”）做出行政处罚，并开出3张罚单。具体来看，陕国投信托受罚原因是“未及时向受益人披露信息”。

  信托 陕国投 受益人 罚单

• 百度罚单换牌照：无人驾驶板块概念股全线大涨

  Mon Sep 23 13:21:00 CST 2019 0

  

  两年前，百度AI开发者大会上，曾经发布了一段李彦宏直播自己乘坐无人驾驶汽车的短视频。

  自动驾驶 无人驾驶 网联 无人驾驶汽车 百度 自动驾驶汽车

• 罚单纷至 房地产信托收缩成定局

  Sat Sep 21 11:46:00 CST 2019 0

  

  经济观察报 记者 陈姗因违规向“楼市”输血，9月中旬，中信信托、建信信托两家头部信托公司遭罚。据银保监局处罚信息显示，中信信托、建信信托分别因信托资金违规用于房地产开发企业缴交土地出让价款、违规投向“四证”不全的房地产项目等原因，分别被监管部门罚款30万元和90万元。

  信托 融资 信托产品 房地产

• 操纵市场阻碍调查奔腾吃罚单 董事长夫妇被终身禁入

  Wed Sep 18 02:40:00 CST 2019 0

  一家新三板公司遭到证监会调查，不仅威胁恐吓调查人员，居然安装录音设备进行窃听，也算极为罕见的。当然等待公司和高管的是严厉的处罚。近日，证监会网站一次性挂出3份行政文书，全部针对奔腾集团及其高管人员。其中，奔腾集团因信披存在误导性陈述、虚假记载等，被给予警告，并处60万元罚款；董事长、董秘分别被处以30万元、10万元罚款。

  英力特 股权 上市公司 奔腾汽车 股票

• 多项违规 加加食品及控股股东收“预罚单”

  Wed Sep 18 00:00:00 CST 2019 0

  因涉嫌信息披露违法违规，今年6月加加食品（002650）及其控股股东湖南卓越投资有限公司（以下简称“湖南卓越”）被立案调查。时隔三个多月后，该案件由中国证监会湖南监管局（以下简称“湖南证监局”）调查完毕。

  加加食品 杨子江 证监局 股权 杨振

• 鲜言A股闹剧落幕：先吃天价罚单 后有"牢狱之灾"

  Tue Sep 17 15:56:18 CST 2019 0

  有期徒刑5年、罚款1180万，随着鲜言领刑，融合一系列违法犯罪行为的“资本大戏”终于落幕。9月17日，上海市第一中级人民法院（下称“上海一中院”）发布消息称，上海一中院依法公开宣判被告人鲜某背信损害上市公司利益、操纵证券市场案，对鲜某犯背信损害上市公司利益罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币一百八十万元；犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币一千万元，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币一千一百八十万元，违法所得予以追缴。

  上市公司 慧球科技 匹凸匹 罚单

• 稽查执法效能“升级” 证监会年内开出112张罚单

  Tue Sep 17 08:15:17 CST 2019 0

  近日，证监会召开全面深化资本市场改革工作座谈会，并在研究布置全面深化资本市场改革的12项重点任务中提出，提升稽查执法效能。强化案件分层分类分级管理，集中力量查办欺诈造假等大案要案，提升案件查办效率。对此，苏宁金融研究院特约研究员何南野9月16日在接受《证券日报》记者采访时表示，提升稽查执法效能，一方面能够对资本市场各项违法违规行为进行更有效的整治和形成更强的威慑，净化资本市场环境，为资本市场的长远健康发展提供良好基础，是打造规范、透明、开放资本市场的必然要求。

  证监会 稽查 违法 罚单 内幕交易