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关于“罚单”的新闻

• 下半年来支付行业罚单频现 最高单笔罚没额升7倍

  Fri Sep 21 00:00:00 CST 2018 0

  针对第三方支付的违规行为，监管机构再出重拳。近日，中国人民银行长沙中心支行对4家支付机构做出行政处罚，其中九派天下支付有限公司（以下简称“九派天下支付”）因违反支付结算、反洗钱相关规定，被处罚486.6万元。

  罚单 违法 央行 收单 被央行

• 罚没6988万！“温州帮”帮主再吃两张罚单 发迹之路仍是谜团

  Thu Sep 20 19:02:00 CST 2018 0

  传说中的“温州帮”帮主马永威一天内接到证监会两张罚单。近日，证监会网站行政处罚信息显示，时任上海务本投资总经理马永威在2016年5月通过账户组，分别操纵中水渔业和宝鼎科技，最终被罚没6988万元人民币。

• 5张罚单密集开！东方财富和西部等4家券商遭罚

  Sun Sep 16 17:13:17 CST 2018 0

  

  券商中国记者从贵州证监局、青岛证监局、浙江证监局、江苏证监局网站获悉，多地证监局再次集中开罚单，涉及东莞证券、东方财富证券、国都证券、西部证券等4家券商。券商中国记者注意到，此次被处罚的多为中小券商，涉及券商债券承销、经纪、投行等多个业务部门：东莞证券未对债券发行人募资有效监管；东方财富证券经纪人违规代客操盘；国都证券新三板挂牌未认真履行核查义务；西部证券独立财务顾问项目持续督导不力。

  东方财富 证监局 期货 债券 西部证券 财富证券

• 浦发银行半年领5亿罚单，增速垫底上市银行，不良仍“名列前茅”

  Fri Sep 14 08:32:00 CST 2018 0

  

  本文来源于环球老虎财经，原文标题《浦发银行半年领5亿罚单，增速垫底上市银行，不良仍“名列前茅”》来源：新金融圈（ID：New_Finance）光是2018上半年，浦发银行就领到了5亿罚单。中报营收减少，资产负债总额双降，2.06%的不良率位于上市银行第二，一季度报发布时就已有消息称浦发银行身陷经营困境，如今的半年报似乎更加印证了浦发银行的衰退趋势。

• 证券市场34.7亿元“天价罚单”启动强制执行

  Fri Sep 14 07:30:03 CST 2018 0

  

  在监管部门不断加大资本市场稽查执法力度的背景下，各类违法违规行为难逃法网、“天价罚单”频频开出，其执行落地也引起越来越多的关注。昨日，曾因实施价格操纵等多项违法违规行为、导演“1001项奇葩议案”闹剧而在资本市场“名噪一时”的鲜言，在上海第二看守所收到了北京市西城区人民法院送达的《行政裁定书》。据该裁定书，证监会此前对鲜言开出的总计罚款34.7亿元的行政处罚，被人民法院裁定准予强制执行。

  证券市场 罚单 证监会 法院 多伦股份

• 违约频发掀机构追溯潮 监管罚单对症中介失责

  Thu Sep 13 00:00:00 CST 2018 0

  本报记者张欣培上海报道2014年“11超日债”拉开了债券违约的序幕。

• 三亚农村商业银行贷款被违法挪用 遭罚160万领四罚单

  Wed Sep 12 13:57:00 CST 2018 0

  

  中国经济网北京9月12日讯 据银保监会昨日发布的三亚银监分局行政处罚信息公开表亚银监罚决字〔2018〕5号、6号、7号、8号显示，三亚农村商业银行股份有限公司（以下简称“三亚农村商业银行”）存在向关系人发放担保贷款条件优于其他借款人同类贷款条件、贷后管理不到位导致资金被挪用等违法违规行为。

• 银保监会8月418张罚单五大行占11% 严查房地产类贷款

  Wed Sep 12 09:33:53 CST 2018 0

  

  治乱象、严监管继续进行中。8月31日，银保监会官网公布对内蒙古、江西、河南、广东、四川等5家省联社违法违规问题的行政处罚结果，对5家省联社合计罚款3172.7万元，没收违法所得270.5万元。

  银保监 贷款 银行业 房地产 罚单

• 两保险分公司一日吃百万罚单

  Tue Sep 11 00:00:00 CST 2018 0

  北京商报讯（记者许晨辉）各地保险机构违规乱象监管力度不断加大。9月10日，又有两家保险分公司因存在欺骗投保人、给予投保人合同约定以外的其他利益等违规行为而吃到监管罚单，加上相关涉事人员罚款金额达到103万元。

• 今年来近百家私募遭行政监管 8家机构领1.5亿罚单

  Tue Sep 11 00:00:00 CST 2018 0

  对于私募机构的监管，依法从严趋势明显。证券时报·券商中国记者统计了今年以来有关私募的行政处罚，仅处罚书就下达9份，处罚金额合计超过1.5亿元。行政监管措施更是伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动，违规私募数量持续增多，今年以来就有近百家私募被行政监管，过去20天就有18家机构被点名。

  私募 私募机构 罚单 基金业

• 各地保监局8月开出63张罚单： 24家保险公司被罚

  Tue Sep 11 00:00:00 CST 2018 0

  根据21世纪经济报道记者统计，2018年8月各地保监局发布的行政处罚当中，涉及保险公司的罚单共计63张，其中财险公司40张，寿险公司23张；主要集中在24家保险公司上，其中财险公司16家，寿险公司8家；罚金共计1479.3万元。

  保险公司 保监局 财险 寿险 财险公司 人保财险

• 涉嫌洗钱连收罚单 浦发银行半年来诸事不遂

  Mon Sep 10 21:56:09 CST 2018 0

  该行上半年营业收入和净利润增速均在A股上市银行中排名最末，同时，因违反各项规定不断收到监管层罚单《投资时报》记者 宋希先是接二连三来自监管层的罚单，如今又被冠上“A股上市银行上半年利润增速最低、不良率第二高”的名头，上海中山东一路12号，那幢很容易让人联想起古罗马万神庙的城堡门口著名的铜狮，恐怕也要一脸峻青。

  浦发银行 平安银行 兴业银行

• 鄂尔多斯银行单一集团客户授信违法超比例领罚单

  Mon Sep 10 16:57:00 CST 2018 0

  

  中国经济网北京9月10日讯 中国银监会内蒙古监管局鄂尔多斯银监分局今日公布的行政处罚信息公开表鄂银监罚决字〔2018〕4号显示，鄂尔多斯银行存在单一集团客户授信超比例等违法违规行为。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，鄂尔多斯银监分局决定对鄂尔多斯银行罚款20万元。

  鄂尔多斯 违法 授信 领罚单 银监分局

• 罗平锌电因信披违规收罚单 董监高20人共被罚95万

  Mon Sep 10 00:00:00 CST 2018 0

  被证监会立案调查两个多月后，罗平锌电收到罚单。早在6月21日，罗平锌电公告称，收到证监会《调查通知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对罗平锌电进行立案调查。9月7日晚，罗平锌电公告称，公司收到中国证券监督管理委员会云南监管局下发的《行政处罚事先告知书》，罗平锌电未按照规定临时报告和在2016年年度报告、2017年半年度报告、2017年年度报告中披露10万吨含铅废渣整改处置的情况；另外，公司未及时披露多项行政处罚情况。

  罗平锌电 环境保护局 证监会 废渣 罗平县

• 江南农商行屡收罚单 频发同业存单被指缺钱

  Mon Sep 10 00:00:00 CST 2018 0

  江南农商行作为登上2014年英国《银行家》杂志的农商行，在中国银行业排名第44，农商行排名第8。但近日，江南农商行屡屡受罚，新北支行单方面抹账被中国银监会常州银监分局出具行政处罚，金坛支行客户经理因参与骗贷案件被刑事拘留。

• 重庆丰都交通执法大队实行罚单"年票制" 被督查组约谈

  Wed Sep 05 20:58:00 CST 2018 0

  罚单“年票制”、以罚代管、执法尺度不一……国务院第二十二督查组近日在重庆暗访期间接到多名大货车司机反映，丰都县交通行政执法大队涉嫌违规执法。对此，第二十二督查组多次前往丰都县调查取证，并对丰都县政府进行了约谈。

• 中信银行济宁违法滚动签发承兑汇票 吃银监分局罚单

  Wed Sep 05 16:28:00 CST 2018 0

  

  中国经济网北京9月5日讯银保监会网站今日公布对中信银行股份有限公司济宁分行的行政处罚决定。中信银行股份有限公司济宁分行违规滚动签发银行承兑汇票，被银保监会济宁监管分局罚款35万元。处罚依据为：《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

• 二季度银保监会系统对保险业出具罚单382张

  Wed Sep 05 08:50:00 CST 2018 0

  记者从银保监会获悉，二季度，银保监会系统共对保险业273家次机构出具罚单382张，较一季度增加77张。数据显示，二季度，处罚主要集中在财产险、人身险和保险代理公司。按被处罚机构所属法人计，财产险公司共有30家，人保财险、太保财险、平安财险被处罚次数较多，均超过10次；人身险公司共有22家，中国人寿、人保寿险被处罚次数较多，均在10次左右。

• 丽水莲都农商行曝空白合同等3宗违法 吃银监2罚单

  Tue Sep 04 09:30:00 CST 2018 0

  

  中国经济网北京9月4日讯 据银保监会昨日发布的中国银监会丽水监管分局行政处罚信息公开表丽银监罚决字〔2018〕5号、6号显示，丽水莲都农村商业银行（以下简称“丽水莲都农商行”）存在违规保管有客户签章空白合同、变相向股东发放本行股权质押贷款及违规发放商业用房按揭贷款等违法违规行为，中国银监会丽水监管分局对其罚款人民币85万元。

  农商行 丽水 银监会 违法

• 平安银行郑州违法以贷转存虚增存贷款 吃河南银监罚单

  Tue Sep 04 09:20:00 CST 2018 0

  

  中国经济网北京9月4日讯银保监会网站昨日公布对平安银行股份有限公司郑州分行的行政处罚决定。文号豫银监罚决字〔2018〕80号显示，平安银行股份有限公司郑州分行以贷转存虚增存贷款，被银保监会河南银监局罚款50万元。