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关于“受罚”的新闻

  • 今年以来信托受罚逾1100万 涉房业务被重点关注

    Wed Jun 05 08:33:21 CST 2019 0

    日前,中融信托因业务违规被处罚的消息引起市场关注。公开信息显示,作为信托业头部公司,中融信托为首次受罚,涉及开展房地产信托业务不审慎、信托项目尽职调查不到位等,累计处罚金额共210万元。今年来,信托业监管步伐明显加快,已有8家信托公司收到监管下发的罚单,涉及罚没金额超千万元。

    信托 信托业 涉房 融资 袁吉伟

  • 监管层“亮剑”申万宏源前员工受罚

    Tue Jun 04 17:08:38 CST 2019 0

    监管层“亮剑”申万宏源前员工受罚

    华夏时报(chinatimes.net.cn)记者胡金华 见习记者 郑颗粒 上海报道在资本市场上,券商从业人员禁止参与股票交易是一条铁律。但是,偏偏有人经不住诱惑要踩这条红线,还亲自上阵替客户炒股。5月28日,中国证监会网站公布的中国证券监督管理委员会浙江证监局行政监管措施决定书(〔2019〕1号)显示,申万宏源证券前员工廖列满作为证券公司从事证券经纪业务营销活动的工作人员,在2014年至2018年期间存在替客户办理证券认购、交易操作的行为。

    申万宏源 证监会 方正证券 广发证券 证券

  • 中融信托遭5连罚,前5个月8家公司受罚逾千万

    Mon Jun 03 17:16:06 CST 2019 0

    中融信托遭5连罚,前5个月8家公司受罚逾千万

    严监管继续。6月2日,经纬纺织机械股份有限公司(下称“经纬纺织”,000666.SZ)披露,其子公司中融信托日前收到黑龙江银保监局出具的行政处罚决定书,分别对中融信托处以罚款60万元、40万元、30万元、30万元、50万元。

    信托 中融 证券投资 股权 信托业务

  • 招商证券一周内两度受罚 回购配股同时进行惹质疑

    Mon Jun 03 10:22:00 CST 2019 0

    招商证券一周内两度受罚 回购配股同时进行惹质疑

    中国网财经6月3日讯(记者 梁冀)香港证监会5月30日对招商证券(香港)有限公司(下称“招证香港”)作出谴责及罚款500万港元的纪律措施,这也是招证香港一周内第二次领罚。香港证监会执法消息显示,此次处罚系招证香港存在与错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失。据悉,在2011年10月1日至2014年9月30日期间,招证香港因《证券及期货(客户款项)规则》(下称“客户款项规则”)明确容许以外的目的,约800次将介乎68000港元至3.08亿港元的资金由客户信托账户转出,用以偿还公司的银行贷款、向公司客户授予定期贷款、为公司同集团附属公司的自营投资项目提供资金、支付公司开支以及将四舍五入的款项由客户信托账户转出以便利潜在客户的提款要求,上述行为违反了《客户款项规则》及《持牌人或注册人操守准则》中的相关规定。

    招商证券 证监会 a股 招证

  • 6家信托受罚,3家罚没超200万,北方信托等再次被罚

    Thu May 30 20:35:31 CST 2019 0

    6家信托受罚,3家罚没超200万,北方信托等再次被罚

    近两年,监管持续高压,过半信托公司都已“挨过板子”。新京报记者梳理发现,今年以来,银监系统对信托公司已开出6张罚单,其中3张的罚没金额超过200万元,与此前普遍低于50万元的罚金相比明显增加。其中,有信托公司方面对记者表示,罚单涉及的是公司往年的业务,目前已积极整改或整改完毕。

    信托 证券投资 粤财 银信 同业

  • 募资用途监督不力国海受罚 债券受托管理监管趋严

    Thu May 30 08:14:56 CST 2019 0

    使用12亿的募集资金去购买理财产品,却没有能力偿还13亿的到期债券。近日,该债券的受托管理人国海证券被江苏证监局出具了警示函。实际上,因对发行人募集资金使用监管不力而遭处罚的券商并不在少数。无论是长江证券(000783.SZ)、华西证券,还是国泰君安(601211.SH)、国金证券(600109.SH)都曾因该问题受到过处罚。

    债券 证监局 证券

  • 弟弟偷听哥哥打电话买股 亏10万还吃罚单 今年已有28例内幕交易受罚(附图表)

    Wed May 29 13:34:00 CST 2019 0

    弟弟偷听哥哥打电话买股 亏10万还吃罚单 今年已有28例内幕交易受罚(附图表)

    (图片来源:全景视觉)经济观察网 记者 张斌时隔半个月后,现实版“窃听风云”再次在A股上演。5月28日,重庆证监局发布的一份行政处罚决定书中披露了这一内幕交易案例。家住四川省都江堰市灌口镇的余明,在哥哥余某(天翔环境副总经理)回父母家探望时,在旁边听到了余某打电话商谈天翔环境重组收购德国欧绿保项目的事项。在内幕信息敏感期内,余明于2018年5月23日突击买入2万股天翔环境股票,成交额为20.9万元。

    内幕交易 证监会 罚单 证监局 余明

  • 若无缘欧冠 米兰将主动受罚放弃欧联

    Mon May 20 14:41:00 CST 2019 0

    若无缘欧冠 米兰将主动受罚放弃欧联据意大利媒体《晚邮报》报道,如果米兰本赛季无缘前四,他们将会寻求和欧足联达成协议,接受欧战禁赛一年的处罚,下赛季不参加欧联杯。本来AC米兰本赛季是要被禁止参加欧战的,但他们最后时刻上诉成功,并成功参加欧联杯,只可惜红黑军团最终在小组赛就惨遭淘汰。最近米兰收到的罚单是1200万欧元罚款外加欧战限制21人名单,而如果俱乐部无法在2021年实现财政平衡,那么他们还要被禁止参加欧战赛事一年,而米兰高层认为两年内实现收支平衡是一个不现实的目标。

    米兰 欧战 欧冠 欧联 ac欧联杯 ac欧联杯

  • 北京遏制在施违法建设 违规当事人受罚并纳入信用信息平台

    Fri May 17 14:56:00 CST 2019 0

    中新社北京5月17日电 (记者 于立霄)北京严防、严查、严控在施违法建设,对于违法建设当事人不仅要受到行政处罚,还要将其违法信息纳入北京市的公共信用信息平台,实施联合惩戒。北京市规划和自然资源委员会与北京市城管综合行政执法局5月17日联合发布《关于立即处置在施违法建设的实施意见(试行)》(简称实施意见)。

    违法 犯罪 责令改正通知书 公安

  • 信托监管再亮剑 7家公司受罚近900万元

    Fri May 17 09:37:00 CST 2019 0

    年后,严监管的势头不减,多家信托公司爆出违规事件,涉及公司治理和业务方面。最新披露的罚单则是来自华宝信托和中泰信托,违规原因不一。中泰信托是违规“兜底式”承诺,被处没收违法所得260万元;华宝信托则主要涉及信托资金投放违规,被罚款210万元。

    信托 信托业 风控 股权 华宝

  • 信托监管再亮剑 7家公司受罚近900万元

    Fri May 17 08:03:50 CST 2019 0

    年后,严监管的势头不减,多家信托公司爆出违规事件,涉及公司治理和业务方面。最新披露的罚单则是来自华宝信托和中泰信托,违规原因不一。中泰信托是违规“兜底式”承诺,被处没收违法所得260万元;华宝信托则主要涉及信托资金投放违规,被罚款210万元。

    信托 信托业 风控 股权 华宝

  • 3家私募同日受罚!股东背景堪称豪华,竟涉违规募资等行为

    Thu May 16 19:52:46 CST 2019 0

    3家私募同日受罚!股东背景堪称豪华,竟涉违规募资等行为

    承诺收益、向不合格投资者募集资金,发生重大事项后,未及时向中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)报告,这是一些私募存在的不合规现象。因上述问题,广东证监会近日一口气对3家私募采取了责令改正的行政监管措施。

  • 26岁小伙聚餐时饮酒过度身亡 同席饮酒者受罚

    Tue Apr 23 14:56:00 CST 2019 0

    26岁小伙聚餐时饮酒过度身亡扬子晚报讯(记者 郭小川 通讯员 戴夕雨)每逢春节、中秋等团圆之日,亲朋好友间总免不了小聚一番、小酌几杯,但是喝酒还是得量力而行,过量饮酒可能会酿成悲剧。日前,南通市港闸法院审结了一起因聚餐饮酒导致意外死亡的生命权纠纷案件,死者小程的父母将同桌吃饭的10人诉至法院,要求赔偿损失107万余元。

  • 人身险治乱:违规问题1529个 涉及金额2.2亿元 127家险企受罚

    Mon Apr 22 19:23:11 CST 2019 0

    人身险治乱:违规问题1529个 涉及金额2.2亿元 127家险企受罚

    摘要:近日,银保监会向各人身险公司发布了《关于2018年人身保险治理乱象、打击非法经营专项行动有关情况的通报》。根据《通报》,在自查方面,各人身保险公司年内自查整改率达到96.84%。多数人身保险公司以“治乱打非”专项行动为契机完善内控管理,不断增强合规经营的主动性、自觉性。

  • “低成本”风控省钱省错地方,东海证券合规管理不达标受罚

    Mon Apr 15 13:38:00 CST 2019 0

    “低成本”风控省钱省错地方,东海证券合规管理不达标受罚

    近日,东海证券因总部合规管理人员比例不符合要求被江苏证监局采取责令改正措施。根据披露,东海证券涉嫌违规的情况为,东海证券总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例。

  • 官方公布广场舞赛事管理办法 违规选手将受罚

    Mon Apr 08 19:12:54 CST 2019 0

    中新网消息,据国家体育总局网站消息,体育总局社会体育指导中心公布关于印发《全国广场舞赛事活动管理办法(试行)》的通知,其中明确了广场舞比赛的惩罚规则。举办广场舞比赛需满足一定条件,全国广场舞健身活动推广委员会将对广场舞赛事活动实行赛事活动分类、注册和管理。

  • 职业病危害严重受罚 曲美家居豪赌海外面临后遗症

    Thu Apr 04 20:57:45 CST 2019 0

    职业病危害严重受罚 曲美家居豪赌海外面临后遗症

    华夏时报(chinatimes.net.cn)记者韩永先 北京报道“从采购到检测拒绝违法违规,始终坚持产品品质的诚信化、透明化。”“创办了多个大型的现代化家具生产基地。”“从德国、意大利等地进口领先的生产设备、世界先进的板式家具生产线和实木家具生产线,每一环节都严格按照严苛的质量标准进行生产。

  • 韩今起全面实施每周52小时工作制 超时公司将受罚

    Mon Apr 01 14:10:00 CST 2019 0

    中新网4月1日电 据“中央社”报道,韩国雇佣劳动部1日表示,每周52小时工作制的过渡缓冲期已在3月31日结束,4月1日起让员工超时工作的公司将依法遭到处罚。据报道,对于违反每周52小时工作制的企业单位,雇佣劳动部将对业主处以2年以下的徒刑或2000万韩元(约合11.8万元人民币)以下的罚款。

  • 天津:“霸座”“广场舞”音量过大扰民等行为拒改将受罚

    Sat Mar 30 16:28:55 CST 2019 0

    据新华社30日消息,天津市第十七届人大常委会第九次会议29日表决通过《天津市文明行为促进条例》,以法治的刚性和硬度推动文明生活方式和文明行为习惯的养成。条例规定,从今年5月1日起,“霸座”“广场舞”音量过大扰民等行为,拒不改正或者屡教不改的将被处以不同金额的罚款。

  • 罗平锌电多名受罚董事继续连任

    Wed Mar 27 15:39:21 CST 2019 0

    罗平锌电(002114)于上周公布了新一届董事会换届的公告,多名曾遭到证监会处罚的董事继续出现在新一届董事会的候选人名单中。其中,拟连任公司董事的副董事长李尤立才刚刚受到党内严重警告处分。根据公司最新公布的新一届董事会换届的名单,有三名拟出现在新一届董事会中的董事人选在去年9月份遭到证监会处罚。

    罗平锌电 证监会

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