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关于“合规性”的新闻

  • 獐子岛:终止重大资产出售事项

    Fri Sep 27 18:47:13 CST 2019 0

    e公司讯,獐子岛(002069)9月27日晚间公告,终止重大资产出售事项,公司原拟出售大连新中海产食品有限公司100%股权、新中日本株式会社90%股权给亚洲渔港(大连)食品有限公司。据悉,终止的原因为会计师及独立财务顾问对公司“最近三年的业绩真实性和会计处理合规性,是否存在虚假交易、虚构利润”的情形没有发表明确意见。

    獐子岛 股权 合规性 财务 会计

  • 高瓴资本拟收购格力电器股权的基金正在备案过程中

    Mon Sep 09 13:42:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,今日,有媒体报道“高瓴资本旗下珠海明骏尚未完成备案,在竞标格力的合规性上似乎存在着争议”,但据接近交易人士透露,在递交标书之前,珠海明骏已经向基金业协会提交了基金备案申请,目前备案程序正在依法合规进行中。

    股权 格力 合规性 基金

  • 第2批IPO检查拟启动 财务真实性及出资来源或为重点

    Mon Sep 02 07:29:57 CST 2019 0

    8月30日,证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会将继续按照问题导向和抽查抽签相结合的方式,拟安排2019年第二批首发在审企业现场检查工作,对信息披露违法违规行为保持高压态势。通过不断提高申请首发企业信息披露的真实性、准确性、完整性,守好入口关,从源头上提升上市公司质量。

    ipo 合规性 证监会 财务 会计

  • 时代IPO快讯:泰恩康IPO被否 代理业务可持续性遭质疑

    Sat Aug 31 23:01:33 CST 2019 0

    时代商学院研究员 黄欢欢上周四(8月22日),证监会发行监管部公告披露,广东泰恩康医药股份有限公司(以下简称“泰恩康)在接受发审委会议审核中遭到否决。早在8月21日,时代商学院曾对泰恩康上会进行报道,并就其占比超7成的代理业务提出质疑。

    泰恩康 合规性 股权 可持续性 经营

  • 监管部门摸底险资投资未上市企业股权情况

    Wed Aug 28 17:59:46 CST 2019 0

    上证报中国证券网讯(记者 黄蕾)上海证券报今日独家获悉,为加强保险公司、保险资产管理公司直接股权投资业务监管,摸清底数,防范风险传递,监管部门近日决定开展摸底调查工作。目前,已有保险机构准备启动自查工作。

    保险公司 股权 合规性 保险

  • 央行:将制定金融控股集团资本充足性监管的细则

    Fri Jul 26 17:38:02 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,央行有关部门负责人就《金融控股公司监督管理试行办法(征求意见稿)》答记者问,金融控股公司的资金来源监管强调真实性:一是资金来源真实可靠。二是金融控股公司应当以合法自有资金投资控股金融机构。

    充足性 合规性 金融

  • 上市公司内控缺陷集中在十方面 合规性有待提升

    Thu Jul 18 07:35:40 CST 2019 0

    7月17日,深圳市迪博企业风险管理技术有限公司暨深圳市迪博内部控制与风险管理研究院和广东省企业风险管理智能控制工程技术研究中心联合发布《中国上市公司2019年内部控制白皮书》(简称“白皮书”)。白皮书显示,2018年年报中,3455家上市公司披露了年度内部控制评价报告,640家上市公司披露其存在内部控制缺陷,分析缺陷涉及的具体内容发现,2018年上市公司内部控制缺陷主要集中在资金活动、流程管理、财务报告、资产管理、制度管理、组织架构、人力资源、销售业务、采购业务、信息披露等领域。

    上市公司 合规性 审计

  • 并购重组市场回暖 监管应更多关注合规性

    Tue May 14 07:40:35 CST 2019 0

    日前,中国证监会主席易会满出席中国上市公司协会2019年年会并发表讲话,他指出,上市公司是经济发展动能的“转换器”。资本市场日渐成为并购重组的主渠道、存量盘活的主战场,上市公司并购重组交易金额从2014年的1.45万亿元增长到2018年的2.56万亿元,约占国内并购总量的60%,跃居世界第二大并购市场。

    合规性 现金流 证监会 上市

  • 新三板已设置800余项预警指标加强年报监管

    Fri May 03 10:32:01 CST 2019 0

    记者5月3日从全国股转公司(新三板)获悉,今年年报披露期间,新三板设置了800余项预警指标完善科技监管系统,通过财务舞弊预警、业务持续运营、信息披露违规识别等多个维度分析挂牌公司风险,提高年报监管全面性和针对性。

    新三板 股转 合规性 年报

  • 基民图谱:基金管理费收取等让用户最不满意

    Thu Apr 25 11:41:52 CST 2019 0

    基民图谱:基金管理费收取等让用户最不满意

    2017年度基金个人投资者投资情况调查问卷分析报告第七部分:基金投资者满意度本次问卷调研要求基金投资者对基金投资过程各方面的满意程度进行评分。满意程度最高为5分,最低为0分。评分包括11个方面:基金管理公司的信息披露程度、基金的投资回报(考虑证券市场的整体状况)、管理费用比例、运作合规性、基金管理公司的客户服务、基金管理公司的投资能力、基金管理公司保护持有人利益的表现、基金产品满足投资需要的情况、基金托管机构、基金销售机构以及基金业监管水平。

    基金投资 基金产品 合规性 基金 托管

  • 银保监会印发2019保险中介市场乱象整治工作方案

    Tue Apr 02 10:59:30 CST 2019 0

    4月2日,中国银保监会印发2019年保险中介市场乱象整治工作方案,主要包含三项重点任务:一是压实保险公司对各类中介渠道的管控责任;二是认真排查保险中介机构业务合规性;三是强化整治与保险机构合作的第三方网络平台的保险业务。

    保险公司 合规性 保险 中介

  • 通化金马收关注函:要求说明工业大麻业务合法性

    Mon Apr 01 11:10:32 CST 2019 0

    通化金马收关注函:要求说明工业大麻业务合法性

    4月1日,深交所向通化金马下发关注函,要求公司说明在吉林省种植、研究工业大麻业务的合法合规性;公司与吉林农科院开展合作特别是约定CBD含量3-5年内达到不低于10%是否具备可行性、合作的重大不确定及可能存在的重大风险。

    通化金马 深交所 大麻 农科院 吉林

  • 深交所就工业大麻业务向通化金马下发关注函

    Mon Apr 01 10:59:42 CST 2019 0

    财联社4月1日讯,深交所向通化金马下发关注函,要求公司结合我国及吉林省工业大麻相关行业政策、吉林农科院主要业务及其在工业大麻方面的研究成果、是否已获得工业大麻相关资质及获得资质所能开展业务的具体范围、具体研究内容、目前的实际进展情况、后续需履行的报批程序及相应成就条件等,说明在吉林省种植、研究工业大麻业务的合法合规性,公司与吉林农科院开展上述合作特别是约定CBD含量3-5年内达到不低于10%是否具备可行性、合作的重大不确定及可能存在的重大风险。

    通化金马 深交所 合规性 大麻 农科院

  • 科创板发行人在申报前应清理对赌协议

    Mon Mar 25 07:52:36 CST 2019 0

    3月24日,上海证券交易所发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》,并自发布之日起实施。此次发布的审核问答(二)共计16个问题。

    交易所 合规性 科创板 上市 证券

  • 全国股转系统要求新三板 3·15涉事企业自查并披露

    Mon Mar 18 00:00:00 CST 2019 0

    今年“3·15”晚会后,资本市场掀起一波涉事企业信息披露监管要求,3月17日,全国股转系统相关负责人表示,“目前我们已经要求相关挂牌公司自查并披露,并对挂牌公司开展全面排查。”3月15日,中央电视台“3·15”晚会曝光智能骚扰电话、电子烟释放有害物质等问题,涉及个别挂牌公司。全国股转系统对此高度重视,立即要求相关挂牌公司自查并披露,并对挂牌公司开展全面排查;同时要求主办券商密切跟进风险事件进展,加大持续督导力度。

    全国股转系统 新三板 合规性 新三板挂牌

  • 股转公司启动对涉及骚扰电话、电子烟挂牌公司排查

    Sun Mar 17 14:55:42 CST 2019 0

    证券时报网消息:全国股转公司17日发文称,3月15日,中央电视台“3.15”晚会曝光智能骚扰电话、电子烟释放有害物质等问题,涉及个别挂牌公司。全国股转公司对此高度重视,立即要求相关挂牌公司自查并披露,并对挂牌公司开展全面排查;同时要求主办券商密切跟进风险事件进展,加大持续督导力度。

    电子烟 股转 合规性 3.15

  • 多地证监局抽查上市公司 目前9地共44家公司上榜

    Fri Mar 15 09:28:00 CST 2019 0

    多地证监局抽查上市公司 目前9地共44家公司上榜

    澎湃新闻记者注意到,近期多地地方证监局已经启动2019年上市公司现场检查随机抽查工作。澎湃新闻记者查询了36个地方证监局的官方网站后发现,截至3月15日早晨,已有9家证监局公布了上市公司随机抽查结果,即将被抽查的上市公司总数达44家。

    证监局 上市 证监会 合规性 龙宇

  • 证券时报评论员文章:全面准确理解市场化法治化

    Sun Mar 10 19:14:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,证券时报10日晚间发评论员文章称,全面准确把握市场化和法治化的本质,上市公司和各类中介机构要严格遵守法律法规,市场优势方要时刻注意自己行为的合规性,中小投资者的风险承担能力要与投资行为相匹配,这样各方就可以从市场涨跌的过度纠结中走出来,市场也就会更加健康有序。

    证券时报 合规性 评论员 文章

  • 医美机构的资金饥渴:合规性仍是资本化瓶颈

    Sun Sep 30 12:03:41 CST 2018 0

    尽管资本纷纷看好医美行业,从业企业也有融资需求。但在实际的投融资交易中,投资方一方面要面对可选标的数量不足的挑战,另一方面还要应对投资后项目发展不及预期的可能。9月初,互联网医美平台新氧宣布完成新一轮7000万美元融资,由兰馨亚洲投资集团领投,中银国际控股有限公司、中俄投资基金、经纬中国跟投。

    医美 合规性 融资

  • 并购重组涉"200人公司" 证监会要求核查其合规性

    Sat Sep 29 07:43:33 CST 2018 0

    9月28日,就上市公司并购重组交易对方为股东人数超200人非上市股份有限公司(以下简称“200人公司”)的情况,证监会上市公司监管部发布了《关于并购重组交易对方为“200人公司”的相关问题与解答》。证监会明确,上市公司应当聘请财务顾问、律师,参照《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》要求,对“200人公司”合规性问题开展核查并发表明确意见。

    证监会 合规性 上市 交易

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