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关于“合规”的新闻

  • 防范化解金融风险 全面建设合规文化 ——邮储银行北京分行开展“合规宣传月”活动

    Thu Jun 06 22:47:13 CST 2019 0

    摘要:邮储银行北京分行作为首都分行,深入贯彻落实中央“守住不发生系统性金融风险底线”,始终坚持以高标准持续完善内控体系,筑牢合规文化根基,保障资产质量,自2014年起,已连续6年开展“合规宣传月”活动。

    邮储 银行北京分行 金融 全行

  • 医药行业迎“穿透式”监管 剑指药价虚高看病贵

    Thu Jun 06 06:20:02 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,记者获悉,财政部将组织部分监管局和各地财政部门开展医药行业会计信息质量检查工作,通过对医药销售环节开展“穿透式”监管,对医药企业费用的真实性、合规性开展大检查。剖析药品从生产到销售各个环节的成本利润构成,揭示药价形成机制,为综合治理药价虚高、解决人民群众“看病贵”问题提供一手资料。

    医药 药品 合规性

  • 不仅给合规管理人员工资太低被警示 这家券商上市以来董监高薪酬三连降!

    Wed Jun 05 18:00:54 CST 2019 0

    不仅给合规管理人员工资太低被警示 这家券商上市以来董监高薪酬三连降!

    见习记者 闫军 华夏时报(chinatimes.net.cn)记者杨仕省 深圳报道继年初财报中将误将高管薪酬单位“元”写错成“万元”乌龙事件之后,第一创业证券再次因薪酬问题引起市场的关注。日前,因部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求,第一创业被深圳证监局采取出示警示函的行政监管举措。该警示函显示,在深圳证监局的核查中发现,第一创业存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。

    董监 华夏时报 高薪酬 第一创业

  • 给合规管理人员工资太低被警示 这家券商上市以来董监高薪酬三连降!

    Wed Jun 05 18:00:54 CST 2019 0

    给合规管理人员工资太低被警示 这家券商上市以来董监高薪酬三连降!

    见习记者 闫军 华夏时报(chinatimes.net.cn)记者杨仕省 深圳报道继年初财报中将误将高管薪酬单位“元”写错成“万元”乌龙事件之后,第一创业证券再次因薪酬问题引起市场的关注。日前,因部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求,第一创业被深圳证监局采取出示警示函的行政监管举措。该警示函显示,在深圳证监局的核查中发现,第一创业存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。

    董监 华夏时报 高薪酬 第一创业

  • 因合规管理人员薪酬过低收到监管函,第一创业的薪水到底有多少?

    Sun Jun 02 15:57:58 CST 2019 0

    近日,深圳证监局向第一创业(002797.SZ)出具警示函,原因居然是因为后者存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。深圳证监局网站发布的消息显示,其于近期开展了《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,下称《管理办法》)落实情况核查。此次核查中发现第一创业的合规管理方面的缺陷,违反了《管理办法》第二十三条、第二十八条的规定。

    监管函 第一创业 证监局 证券

  • 第一创业被出具警示函:因合规人员数量不足、薪酬不达标

    Sat Jun 01 19:46:00 CST 2019 0

    第一创业被出具警示函:因合规人员数量不足、薪酬不达标

    中国网财经6月1日讯 深圳证监局近日向第一创业出具警示函。据了解,深圳证监局近期在开展《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》(以下简称《管理办法》)落实情况核查时发现,第一创业存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。

    第一创业 证监局 警示函 证券

  • 问科创更问合规 科创板问询守正出奇

    Thu May 30 08:35:44 CST 2019 0

    科创板渐行渐近,5月29日,又有万德斯、龙软科技、普门科技等多家企业回复交易所问询。在科创板落实以信息披露为核心的证券发行注册制背景下,对科创板已受理企业的多轮问询还在继续。中国证券报记者统计发现,上交所在对已受理企业的多轮问询中,除了科创板重要看点的“科创含量”外,合规性要求仍然是最基础核心的硬性条件,在交易所问询提问中占绝大部分。

    科创 交易所 上交所 科创板

  • 中证报头版:问科创更问合规 科创板问询守正出奇

    Thu May 30 06:37:02 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,中国证券报刊文称,统计发现,上交所在对已受理企业的多轮问询中,除了科创板重要看点的“科创含量”外,合规性要求仍然是最基础核心的硬性条件,在交易所问询提问中占绝大部分。第二轮、第三轮问询的问题数量大幅减少;第二轮、第三轮问询对于叙述性资料的回复需求降低,对于数据性资料的需求更加深入;各行业企业收到的问询内容逐步差异化、深入化。

    科创 上交所 科创板 中证报

  • 问科创更问合规科创板问询守正出奇

    Thu May 30 00:00:00 CST 2019 0

      (上接A01版)在科创板上市条件上有所调整,但是这并不影响合规、规范的基本要求。我们也是这样对自己提出要求的,上市之前做了充分的自查和准备。”一家科创板已受理企业高管表示。  日前召开的高层会议提出,要以关键制度创新促进资本市场健康发展,科创板要真正落实以信息披露为核心的证券发行注册制。上交所也正在贯彻“以信息披露为中心”的监管理念。受理企业上市申请后,交易所就发行上市申请文件提出一轮或多轮问询,保荐人则进行必要的尽职调查,及时、逐项回复审核问询,问询与回复及时向市场公开,而且这些内容一旦公开,发行人和中介机构对其真实性、准确性和完整性就开始承担法律责任。

    上交所 交易所 科创板 上市 信披

  • 三家科创板申报企业回复问询 核心技术及合规性受关注

    Wed May 29 08:36:34 CST 2019 0

    5月28日,上交所披露了传音控股、天宜上佳、威胜信息3家科创板申报企业回复问询函的最新情况。针对3家企业所处行业的具体情况,上交所从企业核心技术先进性、核心技术来源等维度进行了深度问询。同时,申报企业分拆上市的合规性以及财务数据的真实准确性等问题,也成为上交所关注的重点。

    合规性 上交所 科创板 上市

  • 核心技术及合规性受关注

    Wed May 29 00:00:00 CST 2019 0

      5月28日,上交所披露了传音控股、天宜上佳、威胜信息3家科创板申报企业回复问询函的最新情况。针对3家企业所处行业的具体情况,上交所从企业核心技术先进性、核心技术来源等维度进行了深度问询。同时,申报企业分拆上市的合规性以及财务数据的真实准确性等问题,也成为上交所关注的重点。

    合规性 上交所 联交所 上市 威胜

  • 年内9家信托密集换帅 半数曾任职合规管理部门

    Mon May 27 07:50:03 CST 2019 0

    日前,安信信托发布公告,召开2018年度股东大会,披露了新一届高管任命情况。公告显示,安信信托董事邵明安拟任公司董事长,总裁一职拟由王荣武担任。42岁的王荣武有银行、保险、信托等领域经验,有助于拓展安信信托未来金融业务空间。

    信托 信托业 安信信托业务 安信信托业务

  • 年内9家信托公司密集换帅 半数曾任职合规管理部门

    Mon May 27 06:21:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,据记者梳理,今年前5个月里,已有9家信托公司的董事长或总经理换帅,且多位具有合规管理经历,值得关注。有分析人士指出,信托业监管高压依然在持续,加强风险管理、依法合规经营成为越来越多信托公司的诉求,由具有合规管理经验的高管“掌舵”,在合规经营基础上做大信托业务,有助于信托公司健康稳定地发展。

    信托 信托业 信托业务

  • 称生产合规 金大洋不谈违规售卖

    Mon May 27 00:00:00 CST 2019 0

    北京商报讯(记者钱瑜实习记者黄亚亚)在陷入违规销售产品风波后,青岛金大洋乳业有限公司(以下简称“金大洋”)5月24日发布公告称公司产品生产合规,而对于公众质疑的是否涉嫌违规销售等问题,金大洋并未做出回应。

    金大洋 北京商报 固体

  • 苹果大中华区董事总经理:合规基础上尽量把更多服务带到中国

    Sun May 26 15:35:00 CST 2019 0

    苹果大中华区董事总经理:合规基础上尽量把更多服务带到中国

    苹果大中华区董事总经理葛越在贵州数博会发表演讲

    苹果 apple

  • 科创板现第二例“中止”,利元亨信披合规性存疑

    Fri May 24 20:04:10 CST 2019 0

    科创板现第二例“中止”,利元亨信披合规性存疑

    [摘要] 从利元亨首轮问询回复材料来看,其之前信息披露就存在多处问题,而对于科创板项目,监管层又尤为看重信息披露的合规性。5月24日傍晚,上交所科创板平台上,广东利元亨智能装备股份有限公司(简称“利元亨”)的审核状态变成了“中止”。

    利元亨 合规性 上交所 科创板 招股

  • 梅赛德斯-奔驰及授权经销商发布《服务公约》 重申合法合规经营理念

    Fri May 24 18:31:59 CST 2019 0

    梅赛德斯-奔驰及授权经销商发布《服务公约》 重申合法合规经营理念

    北京梅赛德斯-奔驰销售服务有限公司(以下简称“奔驰销售服务公司”)、梅赛德斯-奔驰汽车金融有限公司(以下简称“奔驰金融公司”)和梅赛德斯-奔驰品牌乘用车及smart 品牌乘用车授权经销商于近日推出《服务公约》。

    梅赛德斯-奔驰 服务公约 奔驰 乘用车

  • 民生银行:强化内控合规 助推改革转型

    Fri May 24 17:22:21 CST 2019 0

    民生银行:强化内控合规 助推改革转型

    摘要:5月17日,中国银保监会发布《关于开展“巩固治理乱象 促进合规建设”工作的通知》,要求全国银行保险机构开展对2018年的整改问责情况“回头看”,持续推动重点领域问题整治,不断增强内部控制的充分性和有效性,进一步提升内控合规水平。

    民生银行 商业银行 反洗钱 郑万春

  • 10万元就能买一套科创板申报材料?合规性存疑

    Thu May 23 08:40:37 CST 2019 0

    自科创板申报企业材料获受理以来,部分保荐机构在制作申报材料环节已暴露出各种问题,更有保荐代表人因擅自修改招股书申报稿、问询函等行为领受了纪律处分。而据投行业内人士透露,有第三方公司正开展科创板全套材料的外包制作业务,报价10万元起,其甚至还能提供现场尽职调查的外包服务,合规性存疑。

    投行 合规性 科创板 材料 招股书

  • 科创板申报材料制作现第三方“外包” 试探合规边界

    Thu May 23 07:31:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,自科创板申报企业材料获受理以来,部分保荐机构在制作申报材料环节已暴露出各种问题,更有保荐代表人因擅自修改招股书申报稿、问询函等行为领受了纪律处分。而据投行业内人士透露,有第三方公司正开展科创板全套材料的外包制作业务,报价10万元起,其甚至还能提供现场尽职调查的外包服务,合规性存疑。

    科创板 材料 申报稿 招股书

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