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关于“主办券商”的新闻

  • 百乐米业违法虚增营收存货 主办券商国信证券失职否

    Mon May 27 11:06:00 CST 2019 0

    中国经济网北京5月27日讯 证监会江西监管局网站近日公布的行政处罚决定书【2019】2号显示,江西省百乐米业股份有限公司(简称“百乐米业或公司”,代码NEEQ:836499)在2016年年报和2017年半年报中虚假记载营业收入、虚假记载存货、虚假记载短期借款等负债项目、未披露为实际控制人担保事项,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,江西证监局决定对百乐米业责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。

    乐米业 违法 自然人

  • 贵之步实控人郑靖三宗违规 主办券商方正证券尽职否

    Wed May 22 15:46:00 CST 2019 0

    中国经济网北京5月22日讯 证监会网站昨日公布的湖南证监局行政监管措施决定书(【2019】10号、11号)显示,湖南贵之步科教股份有限公司(以下简称“ST贵之步”,代码NEEQ:833789)的大股东、实际控制人郑靖存在股权存在纠纷,股权关系披露不清晰;违规对外提供担保,未及时披露情况;未及时披露股权被司法冻结情况三宗违法行为,被湖南证监局采取出具警示函的行政监管措施并计入证券期货市场诚信档案;ST贵之步被采取责令改正行政监管措施。

    郑靖 证监局 股权 证监会

  • 璧合股份停牌:抽屉协议潜行 与主办券商“情变”

    Wed May 22 00:00:00 CST 2019 0

    从3月5日至今,新三板创新层公司璧合股份(833451)已停牌两月有余。对于停牌原因,公司暂未提及,只是公告可能存在对股票转让价格产生较大影响的信息。据证券时报·新三板论坛记者调查,该公司本轮长期停牌与主办券商之间的纠纷有关。

    股权 停牌 新三板 新时代证券 科大讯飞

  • 股转公司简化主办券商业务备案证明 取消做市业务人员资质证明

    Fri Mar 29 00:00:00 CST 2019 0

    北京商报讯(记者 高萍)3月29日,全国股转公司新闻发布会上,全国股转公司表示,为深入贯彻落实国务院关于“放、管、服”要求,进一步减证便民、优化服务,规范市场主体参与行为,近期,全国股转公司修改了《全国中小企业股份转让系统主办券商相关业务备案申请文件内容与格式指南》(以下简称《主办券商业务备案指南》)与《全国中小企业股份转让系统做市业务备案申请文件内容与格式指南》(以下简称《做市业务备案指南》),取消了主办券商业务备案时项目组成员、内核成员以及做市业务人员的资质证明。

  • 新三板主办券商执业质量持续提升

    Wed Jan 23 17:36:16 CST 2019 0

    据全国股转系统23日消息,2018年全年新三板主办券商执业质量评价结果显示,主办券商执业质量持续提升,年末主办券商涉及负面行为的数量较年初大幅减少。2018年12月共有102家主办券商参与评价。因部分券商并入其母公司合并评价,实际列示主办券商评价结果共98家,评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中信建投证券、上海证券、长江证券、东莞证券(并列第四)。

    新三板 股转 点值 证券

  • 利美康医院隆鼻女生丧命 主办券商海通证券踩雷

    Tue Jan 08 09:06:31 CST 2019 0

    利美康医院隆鼻女生丧命 主办券商海通证券踩雷

    中国经济网北京1月8日讯(记者?关婧)近日,贵州利美康外科医院股份有限公司(股票简称:利美康,证券代码:832533.OC)旗下医院发生顾客接受隆鼻手术意外死亡事件,利美康股票也在1月7日起紧急停牌。

    海通证券 利美康 股权 股票 上市

  • 亨达股份财务造假遭罚 主办券商新时代证券破绽屡出

    Fri Dec 14 09:21:00 CST 2018 0

    中国经济网12月14日讯(记者关婧)12月12日,证监会网站披露青岛监管局市场禁入决定书【2018】1号和行政处罚决定书【2018】2号,青岛亨达股份有限公司(亨达股份,831687.OC),存在虚假陈述以及未按规定披露信息行为、高管股权司法冻结未及时披露行为,青岛监管局对亨达股份给予警告,并处罚款60万元,公司副董事长、总经理单存礼被处10年证券市场禁入措施。

  • 新三板规范挂牌推荐业务 明确主办券商职责

    Tue Oct 30 00:00:00 CST 2018 0

    新三板的改革进程持续推进。昨日,全国股转公司发布了《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》等业务规则,进一步规范主办券商挂牌推荐业务,明确主办券商挂牌推荐职责,防范挂牌推荐业务风险,修订内容包括强调主办券商挂牌推荐业务内部控制适用《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定、删除持续督导内容、强化项目组成员专业知识与履职能力要求、明晰项目组负责人任职条件、要求推荐报告增加立项及质量控制相关内容、明确挂牌推荐在审期间更换主办券商的程序要求等。

  • ST派诺拖欠督导费 主办券商很“头疼”

    Wed Oct 24 00:00:00 CST 2018 0

    几乎每家新三板主办券商,都会“摊上”那么一两家让他们“头疼”不已的新三板公司。10月22日晚,新三板公司ST派诺(833513)的主办券商江海证券,就发出了一份颇显无奈的风险提示公告。公告显示,ST派诺目前的持续经营能力存在重大不确定性,公司自2015年以来就拖欠主办券商的持续督导费用。

  • 新三板规范主办券商 聘请第三方信息披露

    Sat Sep 29 07:54:28 CST 2018 0

    为贯彻落实《证监会关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》(以下简称《意见》),净化新三板市场生态环境,维护新三板市场稳定健康发展,防范廉洁从业风险,全国股转系统9月28日下发《关于规范主办券商推荐业务中聘请第三方信息披露等有关问题的通知》,就规范主办券商推荐业务中聘请第三方信息披露等有关事项做出安排,要求主办券商在相关申请文件中增设单独章节披露第三方聘请情况,包括披露聘请的必要性。

    新三板 新三板市场 股转 披露

  • 新三板主办券商年度执业质量出炉中信证券等19家券商入围第一档

    Fri Aug 31 00:00:00 CST 2018 0

    本报讯8月30日,全国股转系统发布2018年度主办券商执业质量评价结果,中信建投、中信证券、申万宏源等19家主办券商入围第一档,天风证券、联讯证券等39家入围第二档,中金公司等19家入围第三档,西南证券等20家入围第四档。

  • 新三板公司主导大规模数据窃取案 主办券商曾否认

    Tue Aug 21 08:01:52 CST 2018 0

    如果你的微博关注列表突然出现一堆营销账号,QQ突然被加进陌生群组,社交平台上莫名关注某网红,也许黑灰产团伙已经操控了你的账户。《金证券》记者注意到,近日,浙江绍兴越城区警方成功侦破史上最大规模的数据窃取案,阻止30亿条公民信息泄漏。

    新三板公司 股转 挂牌新三板 瑞智 华胜

  • 新三板主办券商执业质量提升 负面环比减少10条

    Sat Jul 14 09:16:20 CST 2018 0

    7月13日,全国股转系统发布6月份主办券商执业质量评价结果,6月份全国股转系统共记录券商负面行为40条,比5月份减少10条,执业负面行为减少意味着券商执业质量环比有所提升。6月份,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为39.5条,涉及25家主办券商。其中,推荐挂牌类0.5条,占比1.27%;推荐后督导类26.5条,占比67.09%;交易管理类10.5条,占比26.58%;综合管理类2条,占比5.06%。

    新三板 中信证券 申万宏源 西部证券 全国股转系统

  • 新三板主办券商执业质量稳中有升 5月负面环比微跌

    Fri Jun 15 00:00:00 CST 2018 0

    6月14日,全国股转系统发布2018年5月份主办券商执业质量评价结果,5月份全国股转系统共记录负面行为50条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为49.5条,涉及32家主办券商。从环比看,负面行为略低于4月份,这意味着券商执业质量稳中有升。

    新三板 主办 微跌 证券

  • 朗顿教育信披违法虚增利润 主办券商中泰证券被整改

    Wed May 09 14:15:00 CST 2018 0

    中国经济网北京5月9日讯 昨日,中国证券监督管理委员会广东证监局网站发布公告称,近期,广东证监局依法对中青朗顿(太湖)教育文化科技股份有限公司(以下简称朗顿教育或公司)涉嫌未及时披露朗顿教育及其子公司重大对外投资事项、2014年虚增利润总额380万元、未按规定披露收购尊天文化股权事项等违法行为,作出了行政处罚。

  • 华盛控股连续三年亏损 主办券商提示风险

    Tue May 08 21:11:55 CST 2018 0

    证券时报新三板论坛讯,5月8日,华盛控股(430686)披露2017年报,去年实现营收2524.68万元,同比下滑5.62%;亏损进一步扩大,达3629.53万元。其主办券商长江证券提示风险称,华盛控股2015-2017年连续三年亏损,持续经营能力存在重大不确定性。

    华盛 长江证券 新三板

  • 龙狮篮球未弥补亏损达实收股本三分之一 主办券商提示风险

    Mon May 07 20:59:30 CST 2018 0

    龙狮篮球未弥补亏损达实收股本三分之一 主办券商提示风险

    5月7日,主办券商中信建投发布公告,其督导的企业龙狮篮球(871888)未弥补亏损已达实收股本总额三分之一,提示投资者注意风险。截至2017年12月31日,龙狮篮球未分配利润-9092.4万元,公司实收股本1.05亿元,未弥补亏损超过实收股本总额三分之一。

  • 艾科新材连续4年亏损被主办券商发风险提示

    Mon Apr 02 15:27:37 CST 2018 0

    艾科新材连续4年亏损被主办券商发风险提示

    4月2日消息,新三板挂牌企业艾科新材(831163)连续4年亏损,主办券商广州证券发风险提示称,公司持续经营能力存在不确定性。资料显示,该公司2017 年度、2016 年度、2015 年度和 2014 年度营业收入分别为 37,255,132.16 元、24,026,715.99 元、20,273,116.75 元和 12,969,795.39 元;2017 年度、2016 年度、2015 年度和 2014 年度归属于挂牌公司股东扣除非经常性损益后的净利润分别为-2,962,222.29 元、 -5,643,900.86 元、-3,932,821.21 元、-1,421,534.04 元,公司目前盈利能力较弱。

  • 2月券商评测结果出炉 东北、中泰证券并列第一

    Thu Mar 15 11:08:00 CST 2018 0

    3月14日,2018年2月份主办券商评测结果出炉了,这也是股转对券商评测办法进行修正后的首个评价结果。表现最佳的是东北证券和中泰证券,最终评价点值都为105点,并列第一;方正证券排名第三,太平洋证券、财达证券、江海证券、国都证券等4家券商则并列第四。

    证券 评测 中泰 股转 中信证券

  • 主办券商亲自指认!科捷锂电涉嫌财务造假

    Wed Jan 31 23:08:00 CST 2018 0

    主办券商亲自指认!科捷锂电涉嫌财务造假

    原因是,科捷锂电将该笔2000万元增资款在账务处理中用来冲抵了石嘴山市尉元科技开发有限公司、江苏耀华机电科技有限公司、江苏环能通环保科技有限公司和镇江市永腾建设工程有限公司四家供应商的往来账款。此外,读懂君发现,在未收到来往款的四家公司中,有三家为挂牌公司的关联方。

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