网易首页 > 网易财经 > 正文

5家银行“建群聊天”被罚84亿 告密者却逃过处罚

0
分享至

(原标题:坦白从宽,抗拒从严?5家银行因“建群聊天”被罚84亿,“告密者”却逃过处罚)

据英国《金融时报》、路透社等媒体报道,因串谋操纵11种货币汇率,互相交换商业敏感信息和交易计划,欧盟对巴克莱苏格兰皇家银行花旗集团摩根大通和三菱日联金融集团处以了10.7亿欧元的罚款(约合人民币84亿元)。


不过与此同时,由于告密揭发有功,瑞银(UBS)则逃脱了原本高达2.85亿欧元的处罚。

瑞银告密有功被豁免

具体来讲,花旗集团被罚3.11亿欧元,摩根大通被罚2.3亿欧元,苏格兰皇家银行、巴克莱银行和三菱日联分别被罚2.5亿、2.1亿和7000万欧元。此外,因为第一个告知欧盟外汇合谋行为,瑞银(UBS)被免于数额为2.85亿欧元的处罚。

每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者注意到,欧盟也是最后一个完成对银行串通操纵主要货币基准和汇率调查的主要监管机构——这些指控早在2013年就浮出水面。但欧盟此次罕见的对上述五家银行处以巨额罚款,也为欧洲地区的类似民事诉讼扫清了道路。

欧盟竞争事务专员玛格丽特?维斯塔格在一份声明中称:“外汇交易是世界规模最大的金融市场之一,每天的交易量以数十亿欧元计。对这些银行处以罚款传达出一个明确的信息,即欧盟委员会不会容忍对于金融市场的任何此类共谋行为。这些银行的行为以牺牲欧洲经济和消费者为代价,破坏了该行业的道德底线。”

据欧盟委员会声明称,这些银行的交易员在线上聊天室中建了两个群组,并在群组里相互交换敏感信息和交易计划,进而据此在预先知情的情况下作出外汇买入或卖出决定。

报道中称,这两个群组分别是“The Three Way Banana Split”和“The Essex Express”,前者于2007年12月18日开始,2013年1月31日结束;后者于2009年12月14日开始,2012年7月31日结束,两者所涉及的参与银行和持续时间如下表所示。可以看出,在“The Essex Express”群组中,花旗银行并未参与。

图片来源:欧盟委员会

对于每家银行所涉及的每个操纵案的罚款明细如下。其中,第一个向欧盟官员举报“卡特尔”操纵案的瑞银免于罚款(注:欧盟在声明中称这几家银行为“卡特尔”);所有银行都因为与委员会调查合作而减少了不同比例的罚款,且都因为选择和解而减免10%的罚款。

此外,欧盟还表示,瑞信(Credit Suisse)也曾参与了另一项调查,涉及“可能发生在另一个群组侵权指控”,但欧盟方面拒绝就此案提供任何进一步的细节。

《金融时报》报道中称,上述五家银行的汇率操纵行为发生在2007年~2013年期间,操纵的外汇包括欧元、英镑、日元、瑞士法郎、美元、加元、新西兰元、丹麦克朗、挪威克朗和瑞典克朗。

根据欧盟的调查,这五家银行中负责外汇交易的员工分享了其客户的订单、价格和其他信息的细节,而且这些外汇负责人中大都彼此认识对方——在上述提到的名为“The Essex Express”的群组中,除了一个叫詹姆斯的人外,其余人都住在英国艾萨克斯,并都在开往伦敦的火车上相识。

欧盟称这“使他们能够做出更明智的市场决策,从而决定是否,以及何时出售或购买其投资组合中的货币。偶尔,它们的信息甚至还让这些外汇负责人找到了从中牟利的机会”。

15家银行罚款超百亿欧元

摩根大通的一位发言人表示:“我们很高兴能解决这个问题,这涉及了摩根大通的一位已经离职的雇员的行为。自从这个人离职后,我们在监控这些不法行为方面已经取得了重大进展。”巴克莱发言人则拒绝对此事置评,但一份文件显示,这家英国的银行在2017年底提取了2.4亿英镑与外汇调查相关的拨备。

金融时报报道截图

苏格兰皇家银行则对欧盟的调查结论供认不讳,并在一份声明中表示,该行正与其他机构合作,进而对过去外汇交易中的不当行为展开进一步的类似调查,并可能面临更多的罚款和其他后果。

告密的瑞银则表示:“这是一个遗留问题,瑞银是首家披露潜在的不法行为的银行。自那以来,为了进一步加强管理,我们已经做出了大量投资,我们也很高兴这个问题得到了解决。”

每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者还注意到,因为涉嫌串谋进行外汇的交易,自2014年以来,英国、美国、瑞士和新加坡当局已对15家银行处以了超过100亿美元的罚款,这其中的调查还导致这些银行在民事案件中达成了数十亿美元的和解。截至目前,在美国和英国都仍有针对一些银行的诉讼,要求这些银行代表几家投资管理公司赔偿损失。

记者 | 蔡鼎

相关推荐
热点推荐
小米SU7推出创始版:限量5000台,4月3日启动交付

小米SU7推出创始版:限量5000台,4月3日启动交付

界面新闻
2024-03-28 21:08:08
荷兰首相在华直白表态:任何损害中国发展利益的行动也会伤及自身

荷兰首相在华直白表态:任何损害中国发展利益的行动也会伤及自身

军事作家陈曦
2024-03-28 14:28:28
俄专家分析:一旦中美开战,中方若不调动民间力量将难以取胜?

俄专家分析:一旦中美开战,中方若不调动民间力量将难以取胜?

通文知史
2023-11-29 21:30:03
大S好妈妈人设崩塌,暴打孩子,网友:希望孩子回北京

大S好妈妈人设崩塌,暴打孩子,网友:希望孩子回北京

娱乐圈酸柠檬
2024-03-28 14:11:34
林孝埈妈妈:我儿加入中国队是最伟大的决定

林孝埈妈妈:我儿加入中国队是最伟大的决定

娱乐圈酸柠檬
2024-03-28 18:37:42
耶伦还没登机赴华,美先对中企实施制裁,话音刚落,中方反制来了

耶伦还没登机赴华,美先对中企实施制裁,话音刚落,中方反制来了

奇思妙想草叶君
2024-03-28 15:51:53
蚂蚁集团退地:曾一周内拉高周边二手房价格超百万,如今有房源成交价降130万

蚂蚁集团退地:曾一周内拉高周边二手房价格超百万,如今有房源成交价降130万

红星新闻
2024-03-27 20:35:58
武汉一商场年轻女子裸走,警方介入!律师:如无精神问题或被处罚

武汉一商场年轻女子裸走,警方介入!律师:如无精神问题或被处罚

潇湘晨报
2024-03-27 14:02:05
如果小米汽车真这么定价,就是饮鸩止渴

如果小米汽车真这么定价,就是饮鸩止渴

户外小阿隋
2024-03-17 09:36:56
普京惨了? 俄罗斯失去控制?英国记者家鲍野斯:忽视一个征兆

普京惨了? 俄罗斯失去控制?英国记者家鲍野斯:忽视一个征兆

鱼莫语
2024-03-28 18:01:09
一位路人和王子文的合影,身高、长相和气质,丝毫不比王子文逊色

一位路人和王子文的合影,身高、长相和气质,丝毫不比王子文逊色

妖妖浅谈
2024-03-27 07:45:58
又1艘登陆舰被“海王星”击中!克里米亚大桥已无军事运输能力?

又1艘登陆舰被“海王星”击中!克里米亚大桥已无军事运输能力?

鹰眼Defence
2024-03-26 18:05:39
速报:一名中国观光客在日本被警方逮捕!

速报:一名中国观光客在日本被警方逮捕!

小日子万象
2024-03-27 13:32:30
樱井麻美:银行助手到影视女神,她如何征服Premium公司?

樱井麻美:银行助手到影视女神,她如何征服Premium公司?

衷情苦
2024-02-15 20:33:24
凭一国之力造出光刻机,意味着什么?或将成第四次工业革命引领者

凭一国之力造出光刻机,意味着什么?或将成第四次工业革命引领者

通文知史
2024-03-27 08:00:10
日本小林制药公司社长致歉

日本小林制药公司社长致歉

界面新闻
2024-03-28 11:28:12
数电票PDF格式入账?不行!财政部明确:必须采用XML格式!

数电票PDF格式入账?不行!财政部明确:必须采用XML格式!

时尚的弄潮
2024-03-25 04:05:53
凯特弟弟终于发声,邀请威尔士王妃爬山,娘家人是最坚实的后盾

凯特弟弟终于发声,邀请威尔士王妃爬山,娘家人是最坚实的后盾

红袖说事
2024-03-28 20:27:40
我国南海舰队数十艘主力战舰,再加福建舰,能抗衡美第七舰队吗?

我国南海舰队数十艘主力战舰,再加福建舰,能抗衡美第七舰队吗?

答案在这儿
2024-01-17 19:07:14
央媒锐评!“禁售殡葬品”后续:南通民众集体声讨,官方回应来了

央媒锐评!“禁售殡葬品”后续:南通民众集体声讨,官方回应来了

奇思妙想草叶君
2024-03-27 21:55:44
2024-03-29 01:10:44

财经要闻

中国版QE要来?国内外机构观点罕见一致

头条要闻

小米汽车7分钟大定破2万 网友:这价格真可以杀穿同行

头条要闻

小米汽车7分钟大定破2万 网友:这价格真可以杀穿同行

体育要闻

詹姆斯场边惊叹!16年前今天 疯三库里连续3场30+杀入精英8强

娱乐要闻

莱昂纳多与25岁新女友互相投喂超恩爱

科技要闻

李斌李想何小鹏喊你买小米汽车

汽车要闻

混动增程双模式 长安UNI-Z售11.79万起

态度原创

数码
房产
本地
手机
公开课

数码要闻

小米汽车SU7发布:Max零百2.78s 售价21.59万元起

房产要闻

炸裂!新政出台,这里安居房货量近100万㎡,均价最低到6000+!

本地新闻

专访|张伟潮:最年轻的龙头专职制造者

手机要闻

4299元,努比亚Z60 Ultra摄影师版开售丨超凡AI,大师影像

公开课

30岁之前,你要学会的13件事情

无障碍浏览 进入关怀版
×