香港证监会:罚款索罗斯基金管理公司150万元

2018-12-06 16:38:58 来源: 华尔街见闻(上海)
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(原标题:罚款150万 索罗斯基金因无抵押卖空而遭香港证监会谴责)

继高盛之后,又一家金融巨头遭到巨额罚款

香港证监会公告称,索罗斯基金(SFM)因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款150万元。

公告表示,香港证监会的调查发现,索罗斯基金在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司(长城)股份缺失。具体来说,

该基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部,SFM因该基金先前持有的808,000股长城股份而有权获配发1,616,000股红股

SFM的交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该1,616,000股红股入帐,但没有按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制帐户内。结果,该系统显示有2,424,000股长城股份可供买卖,而事实上当时只有808,000股股份可供买卖。

该基金的其中一名投资组合经理基于该系统所显示的错误资料,在2015年10月2日发出一项出售2,424,000股长城股份的指令,导致该基金卖空了1,616,000股长城股份。

总体来看,香港证监会认为,SFM不但在买卖红股时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,而且没有勤勉尽责地监督其职员,及没有实施充足和有效的系统及监控措施,以确保其遵从有关卖空的规定。

香港证监会表示,根据《证券及期货条例》第170(1)条禁止“无抵押”或“无担保”的卖空活动。任何人如在认可证券市场或透过认可证券市场售卖证券,除非他在售卖证券时,具有一项即时可行使而不附有条件的权利,以将该等证券转归于其购买人名下,或他相信并有合理理由相信他具有这样的权利,否则即属刑事罪行。

香港证监会:罚款索罗斯基金管理公司150万元

就在上周,高盛在韩国也遭遇了巨额罚款韩国金融监管局因违反股票卖空规则对高盛分公司开出史上最大罚单——75亿韩元罚款。

韩国金融服务委员会在一份声明中表示,罚款是针对该公司在没有保障基础资产的情况下所进行的卖空活动。今年5月,高盛在韩分公司进行了高达401亿韩元的“裸卖空”交易。

“裸卖空”是指投资者没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票,在股价进一步下跌时再买回股票获得利润的投资手法。但这一行为在韩国遭到禁止,属于违法行为。

钟齐鸣 本文来源:华尔街见闻 责任编辑:钟齐鸣_NF5619
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