期货业五位一体协调工作机制 保障投资者权益

2018-09-26 13:53:00 来源: 上海证券报·中国证券网(上海)
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(原标题:期货业五位一体协调工作机制 保障投资者权益)

中国期货业协会会长王明伟26日在首届中小投资者服务论坛上介绍了期货业协会近年来在推动行业重视和加强投资者保护方面所作的工作。他表示,目前,期货市场已构建起统一开户、投资者适当性、期货保证金安全存管监控、期货公司风险监管指标体系、期货投资者保障基金等一系列投资者保护制度,形成了“五位一体”协调工作机制,构筑起独具中国特色的投资者权益保障体系。

截至上半年,期货市场保证金约4400亿,账户总数约130万个,其中自然人客户占比97%,10万元以下资金量的账户占比九成左右,可见期货市场的中小投资者聚集程度还是非常高的。今年以来,以原油和铁矿石期货为代表的特定品种开放路径基本成型,外商投资期货公司的相关规定也已在上个月落地。上周五,继豆粕、白糖之后,第三个期权品种——铜期权开始交易;同一天,证监会确定PTA期货为境内特定品种。

“从上述情况来看,期货、期权及衍生品市场面临着对外开放和创新发展的挑战,我们营造的市场环境对投资者,尤其是对风险承受能力较低、信息获取处于弱势的中小投资者来讲,至关重要。”王明伟说。

今年6月份,中期协与投服公司签订了《中国投资者网站信息与数据传输合作备忘录》和《纠纷调解合作备忘录》,为发挥各自资源优势、共同做好资本市场的投资者保护工作打下了基础。“今后这样的业务合作会更多,联系也会更加紧密。”王明伟表示。

他表示,经过近30年的不懈努力,期货市场已构建起统一开户、投资者适当性、期货保证金安全存管监控、期货公司风险监管指标体系、期货投资者保障基金等一系列投资者保护制度,形成了“五位一体”协调工作机制,构筑起独具中国特色的投资者权益保障体系。王明伟介绍了期货业协会近年来在推动行业重视和加强投资者保护方面所作的一些工作。

首先,在适当性管理上,为引导期货经营机构开展投资者适当性管理,期货业协会成立工作组和专家顾问团,经过多轮专题会议和情境模拟演练,推出《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,于2017年7月1日正式实施。去年下半年以来,期货业协会加大了现场检查和案件查处力度,抽调骨干力量对18家期货公司、16家风险管理公司及11家资产管理公司进行了现场检查,将期货经营机构落实投资者适当性制度的情况作为核查重点。

其次,在投诉纠纷处理上,期货业协会设立咨询投诉热线和网上投诉平台,接待投资者来访、来函,持续接收、回应投资者诉求,上报咨询投诉月报,平均年处理投资者咨询投诉近200件。期货行业纠纷调解机制在投资者权益保护方面也发挥了重要作用。截至2018年6月,全行业共计有调解员133名,收到调解申请183件,接受最高人民法院委托诉调对接调解案件1件,成功调解79件,投资者获得合理赔偿230万余元,调解案件涉及纠纷类型包括强行平仓、从业人员代客理财、配资、手续费和保证金收取等。同时,期货业协会积极推动、参与诉调对接工作,成功调解了最高院通知下发后金融行业的首起诉调对接案件。

第三,关于国家级投教基地,期货业协会2015年上线“期货投教网”,成为行业和投资者学习、交流的平台。2016年,“期货投教网”首批获得中国证监会国家级(互联网)投资者教育基地授牌。以基地为依托,期货业协会编写近80本期货投教丛书,组织近百场“期货牵手产企”、“期货服务上市公司”等专题活动,向市场免费发放投教书籍、光盘、海报、折扇等周边产品200余万件。同时,期货业协会以“互联网+投教”尝试创新,开展了“理性投资 从我做起”和“公平在身边”微信有奖答题活动、“奔跑吧!期货人”微信游戏、“公益健步走”等多个投教项目,吸引了近50万投资者和从业人员参与。

此外,期货业协会通过发布相关自律规则、建立防非监测系统、组织策划全行业防非宣传活动等方式,开展形式多样的防非打非工作。2016年11月,期货业协会与中央人民广播电台经济之声栏目合作推出了期货防非专题直播节目——《期货打假在行动》。节目深度揭示非法期货的社会危害和法律风险,一经播出即收到听众大量反馈,并持续成为媒体报道热点。2017年以来,期货业协会关注到部分现货平台在清理整顿“回头看”的形势下变相转型,通过经纪介绍形式与期货公司进行合作。为预防风险事件发生,期货业协会向会员单位及时发出提示函,通过行业清理排查、重点监控和提前预警等系列举措,有效提升了公司自觉抵制不当营销的意识,提前防范化解了金融风险。

刘嵩 本文来源:上海证券报·中国证券网 责任编辑:刘嵩_NBJ9949
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