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刚刚道歉!身家超200亿富豪内幕交易被罚3700多万

2018-08-05 14:33:02 来源: 中国基金报 举报
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(原标题:身家超200亿富豪内幕交易被罚没3700多万,更有原80后首富内幕交易亏48万,刚刚道歉!)

中国基金报记者 林雪

近期,证监会公布的多起内幕交易行政处罚引起市场关注。

一起是资本市场的医疗大佬吴光明,身家超过200多亿,旗下掌控鱼跃医疗、万东医疗两家上市公司,并担任董事长,但近期却因为涉内幕交易和短线交易多只股票,被证监会罚没金额达到3700万。

还有一起是曾经的“80后首富”、上市公司汉鼎宇佑实控人之一王麒诚,曾经借着公司筹划重大资产重组时以1500万用他人账户交易自家股票,还亏了48万,被证监会罚款40万。前天王麒诚在微博针对最近证监会的处罚,向投资者表达歉意。值得注意的是,“80后首富”已易主黄峥。

另外,最新有一起内幕交易涉及上市公司全通教育,一位70后女财务经理在公司收购事项公布前买入全通教育14.77万,随后亏损1.2万卖出。

医疗大佬吴光明因内幕交易被罚没3700万

8月4日,鱼跃医疗、万东医疗双双公告,董事长吴光明收到证监会行政处罚决定书,因内幕交易花王股份,短线交易鱼跃医疗、万东医疗,违反《证券法》相关规定,被没收违法所得919.1万元,并罚款2777.29万元。

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实际上,7月31日,证监会在其官网也公布了关于吴光明的行政处罚决定书,详细披露了吴光明内幕交易、短线交易的违法事实。

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首先来看吴光明内幕交易花王股份的过程。

吴光明和花王股份董事长肖某强都是丹阳市人,两人很熟悉,私交很好,联系频繁,关系密切。吴光明称,“花王股份”上市后经常和肖某强交流公司治理结构、高管团队、管理经验等事项。肖某强称,其和吴光明什么都聊,其很认可吴光明,有的时候也会聊自己对花王股份经营、发展的想法,向吴光明请教公司经营管理、发展方面的问题。

2017年2月17日,肖某强安排人员以大股东花王国际建设集团有限公司的名义,提议向全体股东高送转。随后花王集团修改了现金分红方案,公司在2月22日发布拟每10股派发现金红利1.45元(含税),同时以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增15股。

据证监会调查,2016年12月6日,肖某强应吴光明之邀见面交流了一两个小时,2016年12月12日,吴光明控制的“吕某芳”、“张某娜”两个账户买入“花王股份”共计117,100股,在当天全市场“花王股份”买入量排名第一。随后,2017年1月24日,吴光明和肖某强存在通话联络,2017年1月26日,吴光明控制“丁某梅”证券账户当天共买入“花王股份”402,500股,成交金额合计16,139,831.71元,买入金额占“花王股份”当日全天成交额的比例约为34%,在当天全市场“花王股份”买入量排名第一,买入意愿坚决。

证监会认为,吴光明和内幕信息知情人肖某强关系密切,二人在内幕信息敏感期内存在联络、接触,吴光明交易“花王股份”的行为与内幕信息形成、发展高度吻合,与内幕信息知情人的联络时点吻合,且无合理解释。

证监会表示,吴光明的行为构成《证券法》所述“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券”的行为,决定对吴光明没收违法所得9,190,977.21元,并处以27,572,931.63元的罚款。

再看吴光明短线交易鱼跃医疗、万东医疗的过程。

经证监会查明,2015年7月16日至2015年10月27日期间,由吴光明控制的“束某珍”证券账户累计买入“鱼跃医疗”2,322,710股,买入金额合计77,025,846.96元,累计卖出“鱼跃医疗”2,322,710股,卖出金额合计89,000,225.51元。

2015年7月2日至2016年1月19日期间,“束某珍”证券账户累计买入“万东医疗”4,065,015股,买入金额合计155,845,082.25元,累计卖出“万东医疗”1,399,397股,卖出金额合计39,933,121.43元。

证监会认为,吴光明作为鱼跃医疗和万东医疗的董事长,控制“束某珍”证券账户在买入“鱼跃医疗”和“万东医疗”后六个月内卖出,违反了《证券法》对上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东买卖本公司股票的规定。对其短线交易行为,证监会决定对吴光明给予警告,并总共罚款20万元。

吴光明是何许人也?

公开资料显示,吴光明出生于1962年,江苏丹阳人。现任江苏鱼跃科技发展有限公司执行董事、江苏鱼跃医疗设备股份有限公司董事长、北京万东医疗科技股份有限公司董事长。

吴光明出身渔民家庭,早年学习机械,随后进入医疗器械行业,1998年和其父亲联手创办了江苏鱼跃医疗设备有限公司,2008年4月鱼跃医疗上市。

从上市公司最新公布的前十大股东情况看,截至2018年3月31日,吴光明、吴群父子通过江苏鱼跃科技及其个人间接和直接持有鱼跃医疗44.57%的股份,并通过江苏鱼跃科技间接持有万东医疗24.68%股份。

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吴光明、吴群父子坐拥庞大的医疗版图。据胡润研究院在2017年10月12日发布《胡润百富榜2017》显示,吴光明、吴群父子身家达225亿元,在中国排名129名。

曾经80后首富王麒诚内幕交易亏损48万

被证监会处罚后在微博上道歉 ?

同样是身家百亿的富豪,上市公司汉鼎宇佑实控人之一的王麒诚不久前因为内幕交易自家股票,被证监会处以40万元罚款。7月3日,证监会向王麒诚、杨涛出具行政处罚决定书,同时被处罚的还有其下属王智斌、繆路漫。

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7月26日,汉鼎宇佑也发布公告披露了这一情况,王麒诚于2016年4月涉嫌内幕交易汉鼎宇佑股票,证监会决定对王麒诚处以40万元罚款。本次行政处罚决定书仅针对其个人,与公司无关,不会影响公司正常生产经营活动。

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前天(8月3日),王麒诚在微博发表了一份道歉声明,针对最近证监会的处罚,向投资者表达歉意。

王麒诚说,身为上市公司实控人,而做出一些不当行为,对此深表歉意并真心道歉,这些日子也一直在深深的反省和自责中。

他同时表示,这两年已经不在上市公司担任任何职务,把主要精力放在投资创业企业上。“因为我个人的错误而对上市公司所造成的负面影响,我真心向每一位坚韧敬业的汉鼎人致以最深的歉意。”

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我们来看看王麒诚到底是什么情况构成了内幕交易?

经证监会调查发现,2016年2月22日,王麒诚在宇佑传媒所谓虚拟董事会上表示,宇佑传媒将进入快车道和资本市场进行对接,2016年宇佑传媒将正式和“汉鼎宇佑”发生关联。同时,汉鼎宇佑董事长吴某表示,4至5月份,完成大并购,并召开集团年度发布会。

但到2016年10月19日,汉鼎宇佑发布公告称,由于公司与宇佑传媒的全部股东之间就标的公司估值等条件的商务谈判无法达成一致,不再将宇佑传媒作为标的资产。

然而,王麒诚作为公司内幕信息知情人,却在这段时间通过他人账户进行公司股票的交易。

经证监会查明,王麒诚与杨涛相识多年,2015年两人共同投资了老炮资本投资有限公司,杨涛任法定代表人。内幕信息敏感期内,王麒诚与杨涛有过密切通讯联系。2016年4月18日,杨涛控制使用“倪某元”账户累计买入“汉鼎宇佑”527,981股,成交金额14,996,402.24元,并于2016年11月18日全部卖出,亏损481,938.62元。“倪某元”账户2016年4月18日交易“汉鼎宇佑”的资金为当日“王麒诚”建行账户通过杨涛妻子倪某勤工商银行账户转入。

随后王麒诚还申辩称转给杨涛的资金是民间借贷,并非代为交易股票的资金,也从未透露过汉鼎宇佑拟收购宇佑传媒的消息,对杨涛交易“汉鼎宇佑”一事也并不知情。请求免于处罚。

但证监会认为,杨涛与王麒诚相识多年,且共同创立公司。杨涛交易“汉鼎宇佑”所用账户资金为王麒诚当日转入,在交易“汉鼎宇佑”前后,与王麒诚有过密切通讯联系。杨涛实际控制的“倪某元”账户空置近10个月时间没有任何交易,在内幕信息形成后,突然转入大额资金并全仓买入,与内幕信息高度吻合,且王麒诚与杨涛在调查阶段所述本案资金往来理由相互矛盾,申辩中亦不能作出合理解释,构成共同内幕交易。证监会依法对王麒诚、杨涛分别处以40万、20万的罚款。

实际上,在此次交易过程中,由于汉鼎宇佑2016年10月撤销了对宇佑传媒的收购,加之其他因素,公司股价并没有如期出现暴涨,王麒诚的内幕交易最终是亏损的。

在媒体上,王麒诚曾经被称为“80后首富”、“中国杰出青年企业家”、“胡润百富中国青年领袖”、“学生创业导师”等。他曾登顶《2016胡润80后富豪榜》,时年36岁的王麒诚和35岁的吴艳夫妇以245亿成为最富有的80后白手起家富豪。

在最近一期的《2017胡润80后富豪榜》显示,王麒诚、吴艳夫妇以265亿元的身家排名第四位,较2016年排名下降3位。

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内幕交易全通教育亏损卖出

70后女财务经理被罚3万

最后来看一下广东证监局最新公布的一起内幕交易事件。

8月3日,广东证监局发布行政处罚决定书,对蔡楚瑜涉嫌内幕交易“全通教育”股票行为进行了立案调查、审理,查明其违法事实,并予以罚款。

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根据证监会披露的情况,我们来看一下这个事件。

证监会表示,全通教育拟以发行股份及支付现金方式购买启行教育100%股权,交易价格为人民币40至45亿元,预计最低成交价格占全通教育2015年度经审计资产总额的比例为170.3%。2017年2月24日停牌前,全通教育未公告该收购事项,全通教育拟收购启行教育100%股权事项,具有重大性和非公开性。

但是,蔡楚瑜在内幕信息知情人林某雅控股的公司任财务经理,与内幕信息知情人孙某庆、左某林、付某捷、关某村因工作相识。内幕信息敏感期内,蔡楚瑜与关某村共有23次通话、与林某雅、孙某庆分别有3次通话,与左某林共有2次通话,与付某捷共有1次通话。

蔡楚瑜实际控制使用“蔡楚瑜”账户,2017年2月9日和23日,共买入“全通教育”股票7,900股,成交金额147,699元。2017年2月10日、2017年4月18日分别卖出,亏损12,021.31元。

证监会认为,蔡楚瑜交易“全通教育”股票时间与内幕信息知情人的联络时间、内幕信息的形成时间基本一致,且存在突击转入资金行为,对上述异常交易行为无正当理由。该行为违反了《证券法》规定,构成内幕交易行为。随后蔡楚瑜提出申辩意见,请求不予行政处罚,证监会认为申辩不成立,决定对蔡楚瑜处以3万元罚款。

杨斌 本文来源:中国基金报 责任编辑:杨斌_NF4368
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