证监会：夯实法治基础 解决资本市场新情况新问题

（原标题：证监会：夯实法治基础 解决资本市场新情况新问题）

证券时报记者 江聃

6月22日，证监会对外公布了2017年法治政府建设情况。证监会2017年紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，持续加强法治政府建设，深入推进依法行政，严格规范公正文明执法，全面推进新时代资本市场法治建设，取得了新的进步。

证监会表示，2018年将结合资本市场发展和监管工作实际，大力推动《证券法》修订、《期货法》制定等立法工作，进一步完善日常监管、案件调查、行政处罚、行政复议等协调联动的大监管、大执法工作格局，着力解决新时代资本市场法治建设的新情况、新问题，推动法治政府建设取得新的成绩。

完善依法行政制度体系

2017年，证监会依法高效履行行政许可职责，提升服务实体经济能力。全年共接收行政许可申请2669件，发出补正、受理等各类通知6319件。全年共审结IPO企业633家，共419家企业完成首发申购，融资2186亿元；共266家上市公司实施再融资，融资8002亿元。全年共核准境内企业境外上市和再融资申请32件，支持境内企业在香港市场融资2165亿港元。

在中介服务机构日常监管方面，促进相关市场主体依法、规范运作。全年共对160余家机构或分支机构、110余名人员采取行政监管措施，对70余家机构、60余名人员采取自律惩戒措施。此外，还对21家律师事务所从事的47个IPO证券法律项目开展专项检查，对9家律师事务所及13名律师采取行政监管措施；对2家会计师事务所、3家资产评估机构及18名注册会计师、14名资产评估师采取行政监管措施；对54家咨询机构及其分支机构、1名个人采取行政监管措施。

在违法违规案件查办方面，坚持从严查处违法行为。全年新启动案件调查478件，新增立案312件；办结立案案件335件，同比增长43%。全年作出行政处罚决定224件，罚没款金额74.79亿元，同比增长74.74%，市场禁入44人。部署清理整顿各类交易场所“回头看”行动，基本解决地方各类交易场所的违规问题。

在加强一线自律监管方面，进一步理顺行政监管和自律管理的关系，督促、指导交易所等市场行业自律组织，发挥贴近市场一线的优势，加强其一线监管职能。沪深证券交易所大力开展“以监管会员为中心”的一线监管工作。

在完善行政制度体系方面，证监会加强重点领域立法，深化行政审批制度改革，落实法制部门起草重要监管制度的要求，完善立法体制机制。

具体来看，包括扎实推进证券法修改、期货法制定及公司法、刑法修改等具有资本市场“四梁八柱”性质的基础法律立法工作，不断完善资本市场顶层制度设计。进一步完善股份减持等市场交易制度、证券交易所自律管理等一线监管制度、上市公司再融资等发行监管制度、区域性股权市场监管等资本市场规章规范性文件。此外，集中专业力量组织修改、制定《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《证券交易所管理办法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《行政许可实施程序规定》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等多部重要监管规章、规则。

坚持严格规范公正

文明高效执法

证监会坚持科学民主依法决策，加强重大决策的合法性审查。确保规章规范性文件的立法程序依法、规范、有序。加大对具体行政行为的法律会签审查力度，提升行政决策质量。

一是将合法性审查工作摆在突出位置，对拟提交主席办公会议讨论的相关议题，都需要先进行合法性审查。

二是进一步落实《证券期货规章制定程序规定》，严格按照法定程序制定各项规章，提高社会各方有序参与立法的途径和方式，保障各项立法程序要求落实到位。继续落实规章独立审查要求等工作机制，提升立法规范程度。有序推动证券期货规章规范性文件立法后评估试点相关工作。

三是进一步落实证监会法制工作部门对有关法律、法规、规章执行的监督协调职责，加大对执法中法律问题的会签审查工作力度，全年共提出书面的法律会签审查意见约500件。严格落实查封冻结强制措施的申请与审查决定相分离的体制要求，审查制发冻结决定书10份，累计冻结资金达180亿余元。

在严格规范高效执法方面，证监会优化行政许可受理服务中心的服务规范，补充完善行政许可办结时限等办理流程。加强稽查执法规范化建设，严格规范稽查执法权力运行。完善行政处罚工作机制，严格行政执法程序。全年共召开听证会84场，复核会88场。探索完善以诚信激励约束机制为核心的资本市场监管新方式。

强化对行政权力

监督和制约

证监会坚持用制度约束权力，强化监管权力的运行机制。积极接受司法监督，扎实做好行政应诉工作。积极接受人大政协监督，不断提升依法行政水平。全面推进政务公开，不断提高监管透明度。

一是切实贯彻《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》《中国证监会稽查办案十项禁令》要求，严格规范股票发行审核权力的运行，重点防范稽查人员可能出现的十个方面禁止性行为。修改《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定》《关于加强发审委委员履职回避管理的规定》，出台《中国证监会发行审核工作预约接待办法》《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》等文件，依法从严完善权力运行制约和监督制度。

二是2017年，共办理行政诉讼案件225件，同比增长31.6%，终审胜诉率98%。一批证券期货监管执法的原则和标准，通过行政诉讼得到进一步的确立。

三是积极做好全国人大代表建议和全国政协委员提案的答复工作，实现可公开主办件的全部公开。

四是坚持每周例行新闻发布会制度，及时发布资本市场有关法律法规和政策措施，加大政策解读和舆论引导，不断健全符合资本市场特点的新闻发布体系。全年共举办48场例行新闻发布会，主动发布新闻超过200条，累计回应公众关注热点或重大舆情50余件。

在化解资本市场矛盾纠纷方面，证监会积极做好投资者的投诉答复处理工作，引导市场机构与投资者之间矛盾纠纷的“就地解决”。创新调解工作机制，“小额速调”业务模式已推广至全国16个辖区，5家调解机构已实现网上接受申请，3家调解机构可通过视频、电话开展调解。各相关调解组织全年共受理案件4727件，办结率89.51%，调解成功率81.26%，涉及金额8.8亿元，同比增长119%。中证中小投资者服务中心开展证券支持诉讼工作取得新进展，首次在全国范围公开征集并接受80名投资者委托，提起支持诉讼。

在加强法治政府建设的组织领导和保障机制方面，证监会党委高度重视法治政府建设工作，党委主要负责同志全面履行证监会法治建设“第一责任人”责任，不断完善保障和提高法治水平的体制机制。持续壮大公职律师队伍，发挥其在规则起草、日常监管、稽查处罚、复议应诉等方面的作用。截至2017年底，已有公职律师近700人，比2012年底增加39%。首次组织98名局级（会管）干部以及会机关处级干部举行宪法宣誓仪式。