证监会阎庆民：行政处罚工作取得阶段性胜利

（原标题：阎庆民调研指导行政处罚工作）

近日，证监会党委委员、副主席阎庆民来到证监会行政处罚委员会（以下简称处罚委），调研指导行政处罚工作，与处罚委处级以上干部进行座谈，并就进一步加强和改进行政处罚工作提出工作要求。

阎庆民听取了处罚委的工作汇报，仔细询问了行政处罚工作面临的困难和问题，并鼓励大家开诚布公、畅所欲言，就如何加强和改进工作提出意见建议。在座谈中，阎庆民边听边记，并不时向同志们发问交流。听完处罚委工作汇报和大家的发言后，阎庆民指出，近年来，处罚委班子和全体同志严格按照会党委和刘士余主席、姜洋副主席的要求，讲政治、守纪律、严处罚、重实效，紧紧围绕监管中心工作，对资本市场乱象果断亮剑，重拳出击，行政处罚数量、罚没款金额、市场禁入人数连年创新高，对资本市场各类违法行为形成了有力震慑，行政处罚工作取得了阶段性的胜利，干部队伍大局意识强、队伍年轻化、教育背景好、专业水平高，会党委对行政处罚工作取得的成绩是高度肯定的，对处罚委领导班子和干部队伍是充分信任的。阎庆民特别提到，处罚委工作中有“两个不容易”：一是克服“案多人少”的困难，行政处罚数量、罚没金额和市场禁入人数连年创新高不容易，在依法全面从严监管的要求下，处罚委以有限的人手和资源，认真履行职责，整治市场乱象，全面提升执法水平，向市场交出高质量的答卷，取得了骄人的战绩；二是取得行政诉讼“实体零败诉”的成绩不容易，执法工作有很强的专业性、实践性、对抗性，要做行家里手必须经过大量的磨砺和积累，处罚委全体同志在行政诉讼的过程中敢于担当，攻坚克难，打下了一场场硬仗、苦仗、难仗，以扎实的专业功夫维护了证监会的执法权威。

阎庆民强调，处罚委和证监会系统行政处罚战线的全体干部都要再接再厉、振奋精神，推动新时代证监会行政处罚工作展现新作为、呈现新气象。下一步行政处罚工作要讲求“八性”原则，在以下八个方面重点发力:

一是坚守“政治性”。要加强政治自觉、政治历练、政治担当、政治自律，以坚定的信念、无畏的勇气、博大的胸怀做好行政处罚工作。资本市场监管工作已经进入了新时代，要坚决维护以习近平同志为核心的党中央权威和集中统一领导，切实提高政治站位，坚持公正执法、清廉执法、高效执法，深刻认识到政治建设是第一建设，政治标准是第一标准，政治能力是第一能力，要始终坚定政治立场，通过依法全面从严的行政处罚工作诠释对党和人民的忠诚。

二是加强“技术性”。要下大力气抓好执法科技化建设，通过借助科技力量促进执法工作迭代升级。要按照会党委和刘士余主席的指示，认真落实《稽查执法科技化建设工作规划》所部署的相关任务和要求，以案件质量控制工程建设为重要契机，做好案件基础数据收集统计工作，利用新技术快捷、客观、安全的特点，提升案件审理的信息化水平和精细化水平，降低操作风险，缓解案多人少的矛盾。

三是提高“标准性”。要在执法精细化上下狠功夫，不断提高依法行政的能力和水平，推动行政处罚工作高质量开展。要总结类型化案件的办理经验，统一认定规则和量罚标准。要进一步规范法律文书内容和格式，提升文书质量。要进一步优化审理流程，形成标准化工作规程，提高自身“软实力”。

四是强化“一致性”。要加大对派出机构行政处罚工作的监督指导和统筹协调力度，完善监督协调机制，确保全系统行政处罚工作协调一致。同时也要注意明确派出机构行使行政处罚权的职责定位和权力边界，确保派出机构实施行政处罚“权责一致”。

五是注重“延伸性”。要全力建设好沪、深巡回审理办公室，打造行政处罚工作前沿阵地。要以巡回审理办公室建设为纽带，加强行政处罚与交易所一线监管紧密衔接和执法资源的有效整合。同时还要充分加强与立法、司法和政府法制部门的沟通协调，汇聚各方力量共同做好行政处罚工作。

六是强调“严肃性”。要精于监管，敢于担当，在行政处罚工作中担起责任。行政处罚工作对抗性强，必须强调工作的严肃性，要有真抓的实劲，敢抓的狠劲，常抓的韧劲，善抓的巧劲，打好行政处罚的硬仗。同时行政处罚也是触及利益的工作，每一份行政处罚决定都要忠实于事实和法律，要经得起司法审查，也要经得起市场和历史检验，要严肃工作纪律，坚决杜绝“人情案”。

七是增强“敏感性”。执法宣传工作要常抓不懈，牢牢守住行政处罚新闻舆论主阵地。证监会的执法工作既要自觉接受新闻舆论的监督，不断增强执法工作的透明度和公开性，同时也要注重正确引导市场舆论，净化市场舆论环境。做好行政处罚工作不只是埋头办案，还要善于发声，通过执法宣传释放监管信号，惩处一批，警示一片，不断增强行政处罚案例的社会效果。

八是追求“专业性”。行政处罚工作是高度专业性的工作，要立足案件审理工作实践，保持“本领恐慌”意识，不断提升专业水平。新时代要有新作为，要按照中共中央办公厅《关于进一步激励广大干部新时代新担当新作为的意见》精神，在行政处罚实践中培养专业精神，丰富专业知识，提高专业能力，在新时代资本市场监管执法工作中处理好跨境、跨市场、跨业界及利用高科技手段实施的新型、重大、疑难、复杂案件，实体公正与程序正义并重，为建设富有国际竞争力的资本市场做出贡献。