中信银行昆明某支行一高管终身禁业

2018-05-28 14:16:00 来源: 中国经济网 举报
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(原标题:中信银行昆明某支行一高管终身禁业 内控失效管理失控)

中国经济网北京5月28日讯 据银保监会日前发布的中国银监会云南监管局行政处罚信息公开表(云银监罚决字〔2018〕15号)显示,中信银行昆明北站支行高管周舟对支行内控失效,柜面业务管理失控、违规操作引发严重风险负有直接责任;对支行工作人员违规代客户办理理财产品申购业务负有直接责任。

中国银监会云南监管局对其取消终身的银行业高级管理人员任职资格,禁止终身从事银行业工作。行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项。

中国银监会云南监管局行政处罚信息公开表(云银监罚决字〔2018〕15号)

(周舟)

行政处罚决定书文号

云银监罚决字〔2018〕15号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

周舟(中信银行昆明北站支行)

单位

名称

法定代表人(主要负责人)姓名

主要违法违规事实(案由)

对支行内控失效,柜面业务管理失控、违规操作引发严重风险负有直接责任;对支行工作人员违规代客户办理理财产品申购业务负有直接责任。

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项

行政处罚决定

取消终身的银行业高级管理人员任职资格,禁止终身从事银行业工作

作出处罚决定的机关名称

中国银监会云南监管局

作出处罚决定的日期

2018年4月24日

netease 本文来源:中国经济网 责任编辑:初硕涵_NBJS6319
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