中国经济网北京2月12日讯 据银监会网站今日发布的大连银监局行政处罚信息公开表显示,平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)存在贷款资金转存款质押开立银行承兑汇票并在他行贴现,贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票等违法违规行为,银监会大连银监局对其罚款人民币四十万元。
行政处罚依据为《商业银行授信工作尽职指引》(银监发〔2004〕51号);《流动资金贷款管理暂行办法》(银监会令2010年第1号);《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》(银监办发〔2009〕221号);《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。
大连银监局行政处罚信息公开表 |
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处罚决定书文号 |
大银监罚决字〔2018〕5号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
平安银行股份有限公司 |
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法定代表人(主要负责人)姓名 |
谢永林 |
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主要违法事实(案由) |
贷款资金转存款质押开立银行承兑汇票并在他行贴现,贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票。 |
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行政处罚依据 |
《商业银行授信工作尽职指引》(银监发〔2004〕51号);《流动资金贷款管理暂行办法》(银监会令2010年第1号);《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》(银监办发〔2009〕221号);《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
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行政处罚决定 |
罚款人民币四十万元 |
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作出行政处罚的机关名称 |
大连银监局 |
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作出处罚决定的日期 |
2018年2月7日 |