平安银行大连承兑汇票业务曝违法 遭罚40万

2018-02-12 11:15:00 来源: 中国经济网(北京)
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中国经济网北京2月12日讯 据银监会网站今日发布的大连银监局行政处罚信息公开表显示,平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)存在贷款资金转存款质押开立银行承兑汇票并在他行贴现,贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票等违法违规行为,银监会大连银监局对其罚款人民币四十万元。

行政处罚依据为《商业银行授信工作尽职指引》(银监发〔2004〕51号);《流动资金贷款管理暂行办法》(银监会令2010年第1号);《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》(银监办发〔2009〕221号);《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

大连银监局行政处罚信息公开表

处罚决定书文号

大银监罚决字〔2018〕5号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

单位

名称

平安银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

谢永林

主要违法事实(案由)

贷款资金转存款质押开立银行承兑汇票并在他行贴现,贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票。

行政处罚依据

《商业银行授信工作尽职指引》(银监发〔2004〕51号);《流动资金贷款管理暂行办法》(银监会令2010年第1号);《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》(银监办发〔2009〕221号);《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

行政处罚决定

罚款人民币四十万元

作出行政处罚的机关名称

大连银监局

作出处罚决定的日期

2018年2月7日

王晓武 本文来源:中国经济网 责任编辑:王晓武_NF
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