网易财经8月20日讯 中国联通晚间公布混改公告。中国联通表示,公司在国家发展改革委等部门的指导下,制定了混改方案。同时就混改涉及的非公开发行股票事项与中国证监会进行了沟通。中国证监会等部门在依法依规履行相应程序后,同意对中国联通混改涉及的非公开发行股票事项作为个案处理,中国联通可以根据2017年2月17日证监会再融资制度修订前的规则制定本次非公开发行股票方案。
此前,中国联通曾于8月16日晚间公布混改公告,但随后又撤下。而对于联通当时撤回混改方案公告的原因,有媒体援引市场人士分析称,中国联通此次发行的方案与证监会2月新发的定增新规有两处相悖,一是未按证监会规定市价发行,二是入股比例超过了规定的20%,而这是此次定增最核心的内容。
今年2月份,证监会新闻发言人邓舸在例行新闻发布会上表示,证监会对《上市公司非公开发行股票实施细则》部分条文进行了修订,发布了《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》。
《监管问答》主要内容为:一是上市公司申请非公开发行股票(定增)的,拟发行的股份数量不得超过本次发行前总股本的20%。二是上市公司申请增发、配股、非公开发行股票的,本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于18个月。前次募集资金包括首发、增发、配股、非公开发行股票。三是上市公司申请再融资时,除金融类企业外,原则上最近一期末不得存在持有金额较大、期限较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
中国联通历史上并没有定增记录,所以18个月的限制期不会影响本次定增进程。然而本次非公开发行方案将不超过约90.37亿股,价格为6.83元,显然已经超过了限制。