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刘士余:建设富有中国制度特色世界一流投行

2017-06-19 02:27:50 来源: 上海证券报·中国证券网(上海)
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(原标题:证监会主席刘士余:建设富有中国制度特色世界一流投行)

证监会主席刘士余:建设富有中国制度特色世界一流投行   6月17日,证监会主席刘士余在中国证券业协会第六次会员大会上讲话 记者 史丽 摄

中国证券业协会(下称“中证协”)第六次会员大会17日在京召开,证监会主席刘士余出席此次大会。他在讲话中表示,证券公司应当把握机遇,以“舍我其谁”的责任和担当,建设富有中国制度特色的、注入中国文化元素的世界一流投行

就如何建设世界一流投行,刘士余提出了四方面要求,包括专注投行主业、积极参与“一带一路”建设、创新发展提升服务质量、控制风险守住底线等。值得注意的是,“证券行业应创新发展”再度作为一项明确的工作要求被提出。刘士余表示,没有创新证券行业就没有活力,但创新也是一把双刃剑,证券经营机构在创新发展的过程中,要以“了解你的客户”为原则,要以“为你的客户创造价值”为宗旨,以合规经营和风险控制为前提,不能打着创新的旗号规避内部管控与外部审慎监管。

就证券行业近年来的发展,刘士余评价,中国证券行业在资本实力、发展理念、服务质量、规范水平、市场竞争力等方面都有了显著提升和改善;在促进资本形成、优化资源配置、服务实体经济和投资者方面发挥着越来越重要的作用;服务国家战略的意识、能力和自觉性等正在不断增强。

统计显示,五年来,证券行业的资本增长2.2倍,总资产增长2.7倍,服务企业完成股权融资6万亿元、债权融资15万亿元、并购重组交易3.5万亿元。

刘士余说,证券行业始终发挥着投资者与融资者之间、投资者与市场之间、政府与市场之间的桥梁作用,使命光荣,责任重大。新的伟大时代呼唤一流的投行,也必将为投行的成长创造难得的机遇。“通过全行业的共同努力,我们一定能够把握机遇,以 舍我其谁 的责任和担当,建设富有中国制度特色、注入中国文化元素的世界一流投行。”他说。

就如何建设世界一流投行,刘士余提出了四点工作要求。

一是专注主业,更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革。

刘士余表示,大力发展资本市场,是供给侧结构性改革的题中应有之义。证券公司要心无旁骛做好主业,当前应着力服务好“三去一降一补”这项突出任务,促进更多的资源优化配置到实体经济最需要的领域。

他要求证券公司真正履行勤勉责任,从源头上严把上市公司质量关,不能“只荐不保”、一上了之;不能只盯着承销保荐,更要在并购重组、盘活存量上做文章,为国企国资改革、化解过剩产能、“僵尸企业”的市场出清、创新催化等方面提供更加专业化的服务,加快对产业转型升级的支持力度。

二是主动作为,积极参与“一带一路”战略的实施。

刘士余表示,证监会支持有条件的证券公司积极围绕客户“走出去”做好境内境外全流程的服务;支持有条件的证券公司积极拓展国际市场,特别是抓住“一带一路”建设的机遇,积极到沿线国家和地区布局设点,开展跨境业务,为实体企业提供更加丰富、便捷的投融资服务。同时,证监会将以更加开放的姿态欢迎境外机构来华开展合作,逐步放宽市场准入,扩大市场互联互通。

三是创新发展,着力提升服务质量。

“毫无疑问,没有创新,证券行业就没有活力。同时,创新是一把双刃剑,创新必须以合规经营和风险控制为前提,围绕实体经济发展的需要来进行,不能打着创新的旗号规避内部管控与外部审慎监管。否则,最后必将导致脱实向虚、自娱自乐,引发风险。”

刘士余说,高质量的服务是证券经营机构安身立命之本,更是服务实体经济、防控金融风险的基础。证券经营机构始终要以“了解你的客户”为原则,要以“为你的客户创造价值”为宗旨,推进以客户为中心的产品和服务创新,更好地满足日益增长的企业投融资和居民财富管理的需求。

四是守住底线,共同促进资本市场健康发展。

刘士余说,各类证券经营机构必须把防控金融风险放到更加重要的位置,共同创造良好的市场秩序、稳定的市场环境。证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金,要切实履行投资者保护的相应责任,还要识别好客户,发现异常交易行为,要按照法律法规,该制止的要制止,该报告的要报告。同时,要约束好自己的员工,坚守职业操守,体现专业精神,为市场发展注入正能量。

就中证协的自律管理工作,刘士余提出,中证协应在总结经验的基础上强化自律检查,严格纪律处分。对违反自律规则的会员及其从业人员要严肃处理,坚决曝光。中证协应继续完善纠纷调解、投资者救助等机制,促进资本市场的公开、公平、公正,努力打造成为自律有力、服务到位、行业信赖、市场认可的自律组织。

钟齐鸣 本文来源:上海证券报·中国证券网 作者:马婧妤 责任编辑:钟齐鸣_NF5619
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