网易财经5月9日讯 西南证券(600369)收到《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》公告,资料显示证监会责令公司改正违法行为,没收业务收入100万元,并处罚款500万元。对童星、朱正贵分别给予警告,并分别处以10万元罚款。
证监会称,西南证券是鞍重股份2016年重大资产重组财务顾问,在对标的公司浙江九好办公服务集团有限公司 (以下简称九好集团)的尽职调查过程中涉嫌未勤勉尽责。九好集团的财务造假行为导致了九好集团、鞍重股份所披露的信息含有虚假记载、重大遗漏。公司2016年4月出具的独立财务顾问报告存在虚假记载、重大遗漏。西南证券及鞍山重型矿山机器股份有限公司2016年重大资产重组财务顾问主办人童星、朱正贵是直接负责的主管人员。