港交所:向券商索取资料是监察日常工作

2017-03-21 12:01:09 来源: 上海证券报·中国证券网(上海)
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(原标题:传美图股价异动遭香港监管部门关注 港交所:向券商索取资料是监察日常工作)

针对有媒体报道“香港证监会港交所近日罕有地向部分券商发信,索取透过‘深港通’交易的美图及顺丰控股的事务历史记录,包括参与买卖的客户资料”,港交所对此事表示不予置评,港交所负责市场监察的部门一向都有向券商索取资料,但港交所不会评论个别公司及市场监察工作。

据接近港交所的人士透露,港交所向券商索取资料查询的着眼点在于交易规则的执行,如是否有错单交易等;而香港证监会则是从法例及从业人员的专业操守调查,看是否存在操纵市场的行为。

20日美图股价剧烈波动,震幅超过40%,资深市场人士指出,美图近日并未发布影响股价的重大事项,股价如此波动确实会引来监管部门的关注。

值得注意的是,在香港,证券市场的日常监管主要由香港证监会及香港交易所来负责,其中香港交易所负责监管上市公司是否遵守《上市规则》,以及券商是否遵守《交易规则》。涉及投资者的监管则由香港证监会负责,香港交易所没有调取、查看投资者交易资料的权限。

对于有报道称“香港证监会很少向券商索取事务历史记录,索取‘深港通’记录更是罕见,相信香港证监会、联交所或应内地要求索取资料”,有资深券商人士指出,沪港通和深港通奉行“本地原则为本,主场规则优先”,沪、深、港三地交易所各自监管各自市场,美图作为香港市场的股票,即使其股价异动是失当行为引致,香港监管当局要调查,也是香港监管当局请求内地相关部门调取内地的港股通交易信息。

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杨斌 本文来源:上海证券报·中国证券网 作者:时娜 责任编辑:杨斌_NF4368
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