网易财经2月16日讯 *ST昆机（600806）及时任董事长王兴和时任董事会秘书罗涛今日收到证监会下发的《行政处罚决定书》，证监会对昆明机床给予警告，并处以40万元罚款；对王兴、罗涛给予警告，并分别处以15万元罚款。
因临时信息披露重大遗漏 *ST昆机、控股股东、主要负责人均被罚
早在2016年5月11日，*ST昆机的控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司（下简称“沈机集团”）就接到证监会调查通知书，因临时信息披露涉嫌重大遗漏，证监会决定对沈机集团立案调查。
2016年9月22日，控股股东沈机集团及沈机集团董事长关锡友、沈机集团财务总监刘云侠收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》，证监会责令沈机集团改正，给予警告，并处以50万元罚款；对关锡友、刘云侠给予警告，并分别处以20万元罚款。
根据告知书，2015年10月8日，*ST昆机公告第一大股东沈机集团将以公开征集的方式转让昆明机床股份。同年10月29日，沈机集团选定西藏紫光卓远股权投资有限公司(下简称“紫光卓远”)为首选受让方。之后，沈机集团与紫光卓远谈判形成了若干版股权转让协议草稿。
同年11月9日，紫光卓远在协议中增加了“3个月自动解除”条款和“获得云南各部门支持”条款。次日，沈机集团在该版本上盖章，双方正式签署协议。沈机集团还将双方均盖章签字的《股份转让协议》发送给*ST昆机。罗涛在收到该正式协议后，向董事长王兴汇报，但二人并未将正式协议与之前的协议草稿进行核对，未发现其中增加了“3个月自动解除”“获得云南各部门支持”条款，即安排工作人员进行协议内容的披露工作。
当日，昆明机床发布《关于大股东转让公司股份签署协议公告》，沈机集团已与紫光卓远签署了《股份转让协议》，沈机集团拟向紫光卓远转让其持有的昆明机床25.08%股份。公告中未披露“3个月自动解除”“获得云南各部门支持”条款。
在同年11月12日，沈机集团通过*ST昆机披露的《简式权益变动报告书》中，也并未披露上述两个条款。不过，关锡友在该报告书上签章，并承诺“本人、本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任”。刘云侠负责上述股份转让工作，并在该报告书用印审批单上签字。
2015年11月，沈机集团与紫光卓远还签署了《股份转让协议之补充协议》。但截至2016年2月股份转让终止，沈机集团未披露该补充协议。
2016年2月4日，云南证监局在持续监管中获悉转让协议包含生效时限等条款，要求昆明机床核实披露。次日，*ST昆机发布《重大事项进展情况公告》，才提示协议中存在“3 个月自动解除”条款，以及股权转让协议将在2月8日自动解除，转让双方正在协商是否延期。
2016年2月16日，*ST昆机发布公告，称由于股权转让协议生效条件未达成，该项目终止。
2016年业绩预亏 或将被暂停上市
今年1月23日，*ST昆机发布了2016年度业绩预亏报告。根据报告，预计*ST昆机2016年经营业绩将出现亏损，实现归属于上市公司股东的净亏损约3.75亿元左右。
事实上，*ST昆机已经2014 年、2015年连续两个财政年度经审计为净亏损，上交所已根据上市规则自2016年4月1日起发出A股退市风险警告。根据相关规定，若*ST昆机2016年度经审计的净利润仍为负值，公司A股股票将于2016年度报告披露后被暂停上市。
在2015年年报中，*ST昆机曾预计2016年度将扭亏为盈，实现收入8.4亿元，净利润1200万元。当时这一点还被上交所问询，要求补充披露2016年度业绩的预测依据。当时*ST昆机在回复中提到，2016年除了在经营方面力求有所突破，实现减亏以外，更主要的是通过一系列非经营性的措施来实现扭亏。
不过，*ST昆机这已经不是第一次实际完成与预算产生重大差异了。在2014年报补充公告中，*ST昆机就曾披露预计2015年实现收入13.74亿元、实现利润总额1.20亿元，并称“综合分析和测算表明，实现公司2015年经营目标是有基础和依据的”。但2015年年报显示，公司2015年实现营业收入7.77亿元，归属于上市公司股东净利润-1.96亿元，存在重大差异。
对于2016年的业绩预亏，*ST昆机给出的理由是：机床业务持续下滑，日常经营活动困难，后期市场动力不足，回款状况不佳，现金流持续紧张，应收账款回收压力较大，子公司经营业绩下降等。
董事长、总裁均已辞职 沈机集团就转让股权承诺无具体计划
1月18日，*ST昆机董事长王兴，以及董事、总裁常宝强均向董事会提交书面辞职报告，两人均是“因工作原因”申请辞去在公司的一切职务。
王兴自2007年3月23日起担任*ST昆机的非执行董事，自2011年7月28日起担任董事长。截止公告日，王兴拥有*ST昆机相联法团云南CY集团有限公司63万股股份。常宝强未拥有*ST昆机或其任何相联法团任何股份权益或淡仓。
此外，在1月13日的一份澄清公告中，透露出控股股东沈机集团为履行解决同业竞争的承诺，拟将转让*ST昆机的股权。沈机集团为*ST昆机和沈机股份的控股股东，两家上市公司存在同业竞争。2012年末沈机股份定向增发时，沈机集团曾对证监会承诺，自2013年1月1日起60个月内消除昆明机床与沈机股份的同业竞争问题。
根据去年年底的报道，沈机集团在国家发改委调研过程中介绍下一步改革方式时，提及拟通过“沈机股份增发、转让昆机股份股权、实施市场化债转股等措施解决资本结构存在的问题”，但根据澄清公告，沈机集团目前无具体转让计划，将在法律法规允许的时间合法、合规转让昆机股份股权。
（网易财经 马莉 bjmali1@corp.netease.com）
重点推荐
更多精彩资讯请点击 网易股票 >机构看盘
百战经典
牛人论股
本文来源：网易财经
责任编辑：
胡崇源_NF6082
