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名校教授内幕交易被查 “最忙独董”遭市场禁入十年

2017-01-19 06:13:54 来源: 上海证券报·中国证券网 举报
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(原标题:名校教授内幕交易被查 “最忙独董”遭市场禁入十年)

⊙记者 祁豆豆 ○编辑 全泽源

继日前曝光创投人士傅哲宽内幕交易之后,1月18日,证监会一纸行政处罚决定书,又将名校教授、博士生导师宋常的内幕交易及短线交易细节公之于众。这位曾有“最忙独董”称号的教授被处以10年证券市场禁入。自证监会宣布决定之日起,在禁入期间,不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

重组掮客

据行政处罚决定书显示,宋常的内幕交易,与他的得意门生陈某密不可分,后者是活跃于并购重组市场的掮客。

2014年10月底国发股份决定筹谋并购重组,该公司董事长潘某斌随后赴京面见陈某,请后者引荐相关并购项目,陈某遂应之。同年12月,海格通信副总经理杨某岚亦请陈某为其出谋划策,以解决海格通信下属子公司摩诘创新拟融资拓展业务问题。

2015年1月19日,陈某联系杨某岚,向其推荐国发股份,提出以摩诘创新股权估值置换上市公司增发的股票,获取相应股份。数日后,包括中介机构在内的多方代表在广州首次接洽谈判。次日,双方初步达成合作意向。

2015年1月26日、27日,海格通信、国发股份先后宣布停牌筹划重大事项。然而仅不到十个交易日,两公司就因双方未能在重要事项上达成一致意见,而终止筹划重大事项。2月9日,海格通信复牌,国发股份则到3月7日才发布终止重组公告,并复牌交易。

证监会由此认定,上述内幕信息形成于2014年10月29日,公开于2015年3月7日。陈某与潘某斌见面,受潘某斌之托帮助国发股份寻找重组项目公司,陈某推荐了海格通信的子公司摩诘创新,是重组项目的介绍人,全程参与该重大资产重组事项,陈某为内幕信息知情人,知悉内幕信息的时间不晚于2014年11月30日。

内幕交易

本次被处罚的宋常是名校教授、博士生导师,中国注册会计师、国际注册审计师。2001年至2003年,陈某在攻读工商管理硕士研究生期间,宋常为其导师,毕业后一直有联系。宋常曾兼任陈某为法定代表人的上海同亿富利投资管理有限公司首席经济顾问。

证监会调查发现,陈某在项目中介业务上有赖于宋常,两人在项目中有过多次合作,其中包括2013年国发股份定增。陈某平日从事项目中介业务,在获取资产转让方或收购方信息后,多次请宋常帮忙介绍对手方,若买卖双方有意向,二人便合作推进并购工作。

据查,陈某为国发股份重大资产重组事项的内幕信息知情人,在该内幕信息公开前,宋常与陈某有2次电话联系。

调查显示,宋常控制使用“宋常”、“邢某”、“张某瑶”3个账户,于“国发股份”停牌前,共计买入“国发股份”93.13万股,成交金额716.36万元,复牌后全部卖出,扣除税费后共亏损41.26万元。

证监会认为,涉案期间,“宋常”“邢某”和“张某瑶”账户均存在割肉其他股票然后急切买入“国发股份”的行为,委托交易该股票的金额及持仓量明显异于其他股票交易,且3个账户交易“国发股份”的时点与内幕信息的形成、变化和公开时间高度吻合,交易行为明显异常,故认定其内幕交易行为,并对宋常处以60万元罚款。

遭禁十年

除了上述内幕交易,宋常还在担任部分上市公司独董职务期间违规短线交易。这又被监管部门查处。

证监会同日披露的行政处罚书显示,宋常分别在担任盛运股份、神雾环保和京能置业独立董事期间,违规交易上述公司股票,频频触发短线交易。

以神雾环保为例,2008年9月21日至2015年8月18日,宋常担任神雾环保独立董事。2015年3月13日,宋常使用“邢某”账户卖出“神雾环保”2万股,成交金额41.62万元;2015年4月2日买入“神雾环保”2000股,成交金额5.24万元,2015年4月17日买入2万股,成交金额55.26万元,扣除税费后亏损13.42万元。同样,其短线交易盛运股份、京能置业也是亏损出局。

有意思的是,宋常还曾被市场誉为“最忙独董”,除上述3家上市公司之外,宋常还先后担任过天鸿宝业(现“首开股份”)、东华科技、天地科技、当升科技等诸多上市公司独立董事职务。

此次证监会对宋常采取10年证券市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间,不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

netease 本文来源:上海证券报·中国证券网 责任编辑:王晓易_NE0011
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