华夏鼎诚债券型证券投资基金|本公司

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（原标题：华夏鼎诚债券型证券投资基金）

开放日常赎回、转换转出业务的公告

公告送出日期：2016年12月22日

1公告基本信息

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2日常赎回、转换转出业务的办理时间

投资人可在华夏鼎诚债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的开放日办理基金份额的赎回、转换转出等业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停赎回、转换转出等业务时除外。

若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3日常赎回业务

3.1赎回份额限制

基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于10.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足10.00份的，在赎回时需一次全部赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

3.2赎回费率

本基金A类、I类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，所收取赎回费全部归入基金资产。A类、I类基金份额赎回费率如下：

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基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3.3其他与赎回相关的事项

（1）若基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额对应的资产净值达到或超过5,000万元时，本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的A类基金份额升级为I类基金份额。若基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额对应的资产净值低于5,000万元时，本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的I类基金份额降级为A类基金份额。其中，投资者单个基金账户保留的基金份额对应的资产净值根据其持有的每笔基金份额与对应类别的基金份额净值计算，最终计算结果按照四舍五入方法保留至小数点后两位。

（2）投资者申购、赎回申请受理成功后，其基金账户持有的基金份额类别及数量以本基金的登记机构最终确认的结果为准。投资者可在T+2日（包括该日）后到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询基金份额的确认情况。

（3）投资者持有的基金份额可能出现因A类、I类基金份额净值变动而自动升降级的情况。因小数点保留位数的原因，投资者的基金资产净值亦可能出现升降级前后不一致的情况。

（4）A类、I类基金份额的基金代码不同，投资者在提交赎回等交易申请时，应正确填写基金份额的代码，否则，因错误填写基金代码所造成的赎回等交易申请无效的后果由投资者自行承担。

（5）投资者需注意，若开放日投资者持有的基金份额进行了升降级处理，则投资者在该日对升降级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出及转托管（若有）等申请可确认失败。

4日常转换转出业务

投资者办理本基金转换转出业务时，基金转换费用及转换份额的计算将按照本公司于2013年12月21日刊登的《华夏财富宝货币市场基金开放日常申购、转换、定期定额申购业务的公告》执行。投资者办理本基金转换转出业务时单笔转出申请份额限制应遵循销售机构的规定。

5基金销售机构

自2016年12月23日起，投资者可在本公司直销机构（本公司直销机构包括北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台）及上海华夏财富投资管理有限公司办理本基金的赎回、转换转出业务。具体如下：

（1）北京分公司

地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）

电话：010-88087226/27/28

传真：010-88087225

（2）北京海淀投资理财中心

地址：北京市海淀区中关村南大街11号光大国信大厦一层（100081）

电话：010-68458598/7100/8698/8998

传真：010-68458698

（3）北京东中街投资理财中心

地址：北京市东城区东中街29号东环广场B座一层（100027）

电话：010-64185181/82/83

传真：010-64185180

（4）北京科学院南路投资理财中心

地址：北京市海淀区中关村科学院南路9号（新科祥园小区大门口一层）（100190）

电话：010-82523197/98/99

传真：010-82523196

（5）北京崇文投资理财中心

地址：北京市东城区广渠门内大街35号（富贵园购物中心）首层东区F1-3（100062）

电话：010-67146300/400

传真：010-67133146

（6）北京西三环投资理财中心

地址：北京市海淀区紫竹院路88号紫竹花园一期B座01（100089）

电话：010-52723105/06/07

传真：010-52723103

（7）北京亚运村投资理财中心

地址：北京市朝阳区慧忠里103号洛克时代广场A座一层（100101）

电话：010-84871036/37/38/39

传真：010-84871035

（8）北京朝外大街投资理财中心

地址：北京市朝阳区朝外大街6号新城国际6号楼101号（100020）

电话：010-65336099/6579

传真：010-65336079

（9）北京东四环投资理财中心

地址：北京市朝阳区八里庄西里100号1幢103号（100025）

电话：010-85869585

传真：010-85869575

（10）上海分公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号101A室（200120）

电话：021-58771599

传真：021-58771998

（11）上海联洋投资理财中心

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号第一层101A-1单元（200120）

电话：021-68547366

传真：021-68547277

（12）深圳分公司

地址：深圳市福田区莲花街道益田路6001号太平金融大厦40层02室（518038）

电话：0755-82033033/88264716/88264710

传真：0755-82031949

（13）南京分公司

地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层B区（210005）

电话：025-84733916/3917/3918

传真：025-84733928

（14）杭州分公司

地址：杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心105室（310007）

电话：0571-89716606/6607/6608/6609

传真：0571-89716611

（15）广州分公司、广州天河投资理财中心

地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼第50层02单元（510623）

电话：020-38067290/7291/7293/7299、020-38460001/1058/1079

传真：020-38067232、020-38461077

（16）成都分公司

地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号（610000）

电话：028-65730073/75

传真：028-86725411

（17）电子交易

本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理本基金的赎回、转换转出等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）查询。

（18）上海华夏财富投资管理有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

客户服务电话：400-817-5666

销售机构办理赎回、转换转出等业务的具体网点、流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息，请参照销售机构的规定。若增加新的直销网点或者新的代销机构，本公司将及时公告，敬请投资者留意。

6基金份额净值公告的披露安排

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

7其他需要提示的事项

本公告仅对本基金开放日常赎回、转换转出业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站查询《华夏鼎诚债券型证券投资基金基金合同》、《华夏鼎诚债券型证券投资基金招募说明书》。

投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-818-6666）了解本基金日常赎回、转换转出事宜，亦可通过本公司网站（www.ChinaAMC.com）下载基金业务表格和了解基金相关事宜。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书。

特此公告

华夏基金管理有限公司

二○一六年十二月二十二日

华夏稳定双利债券型证券投资基金

2016年第四次分红公告

公告送出日期：2016年12月22日

1公告基本信息

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注：《华夏稳定双利债券型证券投资基金基金合同》约定，在满足法律、法规规定的基金分红条件的前提下，本基金每季度至少分配一次，每年最多分配12次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的90%。截止基准日，按照基金合同约定的分红比例计算的华夏稳定双利债券应分配金额为5,058,617.43元。

2与分红相关的其他信息

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注：选择现金红利方式的投资者的红利款将于2016年12月28日自基金托管账户划出。

3其他需要提示的事项

3.1权益登记日申购的基金份额不享有本次分红权益，赎回的基金份额享有本次分红权益。

3.2投资者通过任一销售机构按基金交易代码提交的分红方式变更申请，只对投资者在该销售机构指定交易账户下的基金份额有效，并不改变投资者在该销售机构其他交易账户或其他销售机构基金份额的分红方式。如投资者希望变更该销售机构其他交易账户或其他销售机构基金份额的分红方式，需按基金交易代码通过各销售机构交易账户逐一提交变更分红方式的业务申请。

3.3投资者可通过本公司网站（www.ChinaAMC.com）或客户服务电话（400-818-6666）查询分红方式是否正确，如不正确或希望变更分红方式的，请于权益登记日之前（不含权益登记日）到销售网点或通过电子交易平台办理变更手续。本次分红方式将以投资者在权益登记日之前（不含权益登记日）最后一次选择的分红方式为准。

3.4销售机构

华夏稳定双利债券型证券投资基金的销售机构为本公司及各代销机构。各代销机构信息可通过本公司网站刊登的《开放式基金代销机构一览表》进行查阅。

特此公告

华夏基金管理有限公司

二○一六年十二月二十二日

华夏基金管理有限公司

关于旗下部分开放式基金

新增北京植信基金销售有限公司

为代销机构的公告

根据华夏基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与北京植信基金销售有限公司（以下简称“植信基金”）签署的代销协议，自2016年12月22日起，本公司旗下部分开放式基金在植信基金开通申购、赎回业务。

一、开通申购、赎回业务的基金明细

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注：如上述基金尚未开放、暂停办理对应业务或对其进行限制的，请遵照相关公告执行。当基金开始或恢复办理正常对应业务时，投资者可在植信基金办理其对应业务。各基金的开放状态可通过本公司网站查询。

二、咨询渠道

（一）植信基金客户服务电话：400-680-2123；

植信基金网站：www.zhixin-inv.com；

（二）本公司客户服务电话：400-818-6666；

本公司网站：www.ChinaAMC.com。

三、信息查询

截至2016年12月22日，本公司旗下各开放式基金所有代销机构可通过本公司网站刊登的《华夏基金管理有限公司旗下开放式基金代销机构一览表》进行查询。

特此公告

华夏基金管理有限公司

二〇一六年十二月二十二日

南方卓元债券型证券投资基金

暂停申购、转换转入和定投业务的

公告

公告送出日期：2016年12月22日

1 公告基本信息

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2 其他需要提示的事项

（1）本基金暂停申购、转换转入和定投业务期间，本基金的赎回和转换转出业务正常办理，具体恢复时间将另行公告。

（2）投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－889－8899）咨询相关情况。

南方基金管理有限公司

2016年12月22日

南方睿见定期开放混合型发起式

证券投资基金基金合同生效公告

公告送出日期：2016年12月22日

1 公告基本信息

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2 基金募集情况

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注：本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不从基金资产中支付。

3 发起式基金发起资金持有份额情况

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4 其他需要提示的事项

1、本基金为定期开放基金，每6个月开放一次，每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每6个日历月之后下一月的前5个工作日。在此期间，投资人可以根据相关业务规则申购、赎回基金份额。开放期内申购、赎回等业务的具体规则以基金管理人届时公告为准。

2、本基金首个开放期预计为2017年7月的前5个工作日，具体以届时公告为准。

3、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400－889－8899)咨询相关情况。

南方基金管理有限公司

2016年12月22日

南方基金关于旗下380ETF

和500ETF增加大同证券

为申购赎回代理券商的公告

经上海证券交易所确认,根据南方基金管理有限公司(下称"本公司")与大同证券有限责任公司(下称"大同证券")签署的协议, 本公司决定自2016年12月22日起增加大同证券为上证380交易型开放式指数证券投资基金（二级市场交易简称：380ETF，二级市场交易代码：510290，申购赎回代码：510291，申购赎回简称：380申赎）、中证500交易型开放式指数证券投资基金（二级市场交易简称：500ETF，二级市场交易代码：510500，申购赎回代码：510501，申购赎回简称：500申赎）的申购赎回代理券商。

投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况：

大同证券客服电话：4007121212

大同证券网址：http://www.dtsbc.com.cn

南方基金客服电话：400-889-8899

南方基金网站：www.nffund.com

风险提示：

投资人应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

特此公告

南方基金管理有限公司

2016年12月22日

南方基金关于旗下部分基金

参加交通银行手机银行基金申购

及定期定额投资手续费率优惠活动的

公告

为答谢广大客户长期以来对南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的支持与厚爱，经与交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）协商一致，本公司决定于2016年12月22日00:00至2017年2月22日24:00期间，参与交通银行开展的手机银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动。现将有关事项公告如下：

一、参与基金

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二、优惠活动方案

1、自2016年12月22日00:00至2017年2月22日24:00费率优惠活动期间，凡通过交通银行手机银行渠道申购上述开放式基金的个人投资者，享受基金申购手续费率1折优惠。原基金申购费率按笔收取固定费用的不再享有费率优惠。

2、通过交通银行手机银行渠道签约定期定额投资，并于2016年12月22日00:00至2017年2月22日24:00期间成功扣款的定期定额交易，享受定期定额投资1折费率优惠。原基金申购费率按笔收取固定费用的不再享有费率优惠。

三、重要提示

1、上述基金原费率请详见基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

2、上述优惠活动仅适用于处于正常申购期且为前端收费模式的基金的申购及定期定额投资手续费，不包括后端收费模式基金的申购及定期定额投资、处于基金募集期的开放式基金认购手续费，也不包括基金转换业务等其他业务的基金手续费。

客户通过柜面、网银等非手机银行渠道签约的定期定额投资在手机银行渠道费率优惠活动期间内的扣款不享受1折费率优惠。

3、本次费率优惠活动如有展期、终止或调整，费率优惠规则如有变更，均以交通银行的安排和规定为准。

四、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况：

交通银行客服电话：95559

交通银行网站：www.bankcomm.com

南方基金客服电话：400-889-8899

南方基金网站：www.nffund.com

五、风险提示

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

南方基金管理有限公司

2016年12月22日

南方基金关于旗下部分基金增加

北京植信为代销机构及开通相关业务

的公告

根据南方基金管理有限公司（简称“本公司”）与北京植信基金销售有限公司（简称“北京植信”）签署的销售合作协议，北京植信将自2016年12月22日起代理销售本公司旗下部分基金。现将有关事项公告如下:

一、适用基金及业务范围

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从2016年12月22日起，投资人可通过北京植信办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回等业务。

二、重要提示

上述申购赎回业务仅适用于处于正常申购期及处于特定开放日和开放时间的基金。基金封闭期、募集期等特殊期间的有关规定详见对应基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

三、投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况：

北京植信客服电话：4006-802-123

北京植信网址：http://www.zhixin-inv.com/

南方基金客服电话：400-889-8899

南方基金网址：www.nffund.com

四、风险提示：

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

特此公告　　

南方基金管理有限公司

2016年12月22日

河南豫光金铅股份有限公司

关于签署非公开发行募集资金

三方监管协议的公告

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅编号：临2016-041

河南豫光金铅股份有限公司

关于签署非公开发行募集资金

三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准河南豫光金铅股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2715号）核准，河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”、“豫光金铅”或“甲方”）向社会非公开发行人民币普通股（A 股）股票204,490,306股，发行价为每股7.50元，共计募集资金1,533,677,295.00元，扣除证券承销费和保荐费52,111,350.74元后，余额1,481,565,944.26元，已由主承销商兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“丙方”）于 2016年12月13日汇入公司募集资金专项账户,扣除公司自行支付的中介机构费和其他发行费用1,960,224.16元后，本次募集资金净额为1,479,605,720.10元。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（勤信验字【2016】第1158号）。

二、《非公开发行募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司募集资金管理办法》及《公司募集资金管理办法》的有关规定，公司及保荐机构兴业证券分别与募集资金存放银行（以下简称“银行”或“乙方”）于2016年12月20日签订了《非公开发行募集资金三方监管协议》。截至2016年12月16日，公司在以下四家银行的募集资金存储情况如下：

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三、《非公开发行募集资金三方监管协议》的主要内容

公司及保荐机构与四家募集资金专户存储银行签署的《非公开发行募集资金三方监管协议》各项条款均无实质差别，为避免重复披露，故将协议主要内容合并披露如下：

1、公司已在募集资金专户存储银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

截至本协议签署之日，甲方未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事宜。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及甲方制订的募集资金管理办法履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人杨海生、杨伟朝可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月5日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

6、甲方一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元且达到募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按协议要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

丙方义务至持续督导期结束之日解除。

特此公告。

河南豫光金铅股份有限公司董事会

2016年12月22日

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅编号：临2016-042

河南豫光金铅股份有限公司

第六届董事会第十八次会议决议公告

一、董事会会议召开情况

河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十八次会议通知于2016年12月19日以电话通知、书面直接送达、电子邮件和传真等方式向全体董事发出，会议于2016年12月21日以通讯方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议的召开，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经通讯投票表决，会议审议通过了以下议案：

二、董事会会议审议情况

1、关于修订《公司章程》的议案

同意：9票，占投票总数的100%；反对：0票，占投票总数的0%；弃权：0票，占投票总数的0%。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn《关于修订〈公司章程〉的公告》（临2016-043）。

2、关于召开公司2017年第一次临时股东大会的议案

公司拟于2017年1月6日召开2017年第一次临时股东大会，审议《关于修订〈公司章程〉的议案》。

内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》（临2016-044）。

同意：9票，占投票总数的100%；反对：0票，占投票总数的0%；弃权：0票，占投票总数的0%。

特此公告。

河南豫光金铅股份有限公司

董事会

2016年12月22日

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅编号：临2016-043

河南豫光金铅股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

经中国证券监督管理委员会《关于核准河南豫光金铅股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2715号）核准，河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”）完成了非公开发行人民币普通股204,490,306股。2016年12月16日，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记确认，公司办理完成本次发行新增股份的登记托管手续。本次发行完成后，公司注册资本由88,575.2328万元人民币变更为109,024.2634万元人民币，总股本由885,752,328股增加至1,090,242,634股。

同时，根据目前公司经营需要，拟对公司经营范围进行变更。

2016年12月21日，公司召开第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，同意对《公司章程》中涉及股本变动及经营范围变动的相关条款进行修订。

具体修订内容如下：

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该议案尚需提交公司股东大会审议通过方可实施。

《公司章程（2016年12月修订）》（草案）详见上海证券交易所网站（www.see.com.cn）。

特此公告。

河南豫光金铅股份有限公司

董事会

2016年12月22日

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅公告编号：2016-044

河南豫光金铅股份有限公司

关于召开2017年

第一次临时股东大会的通知

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年1月6日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年1月6日 14点 30分

召开地点：河南豫光金铅股份有限公司310会议室（河南省济源市荆梁南街 1号）

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年1月6日

至2017年1月6日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于 2016年12月21日召开的第六届董事会第十八次会议审议通过。相关内容详见2016年12月22日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》与上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：上述议案

3、对中小投资者单独计票的议案：上述议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、会议登记方法

（一）法人股东应由法定代表人或由其授权的代理人出席（凭身份证明、有效资格证明和持股凭证、授权委托书）。

（二）个人股东凭本人身份证、证券账户卡和持股凭证出席。个人股东的授权代理人除该类证件外还应出示本人身份证和授权委托书。