贝达药业股份有限公司

（原标题：贝达药业股份有限公司）

股票交易异常波动公告

证券代码：300558 证券简称：贝达药业 公告编号：2016-004

贝达药业股份有限公司

股票交易异常波动公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股票交易异常波动的具体情况

贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票交易价格连续3个交易日（2016年11月18日、2016年11月21日、2016年11月22日）内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20％，根据《深圳证券交易所交易规则》有关规定，属于股票交易异常波动的情况。

二、公司关注并核实的相关情况

针对公司股票交易异常波动，公司董事会对公司、控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：

1、公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处；

2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；

3、公司目前的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；

4、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项；

5、经核查，公司控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票情形；

6、公司不存在违反公平信息披露的情形。

三、是否存在应披露而未披露信息的说明

本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

四、风险提示

本公司郑重提请投资者注意：投资者应充分了解股票市场风险及本公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）中披露的风险因素，审慎决策、理性投资。

本公司特别提醒投资者再次关注公司的以下风险因素：

1、竞争对手专利到期的风险

根据国家知识产权局网站查询，埃克替尼的竞争产品吉非替尼在中国的结构专利（喹唑啉衍生物，专利号：ZL96193526.X）已于2016年4月23日到期，厄洛替尼在中国的结构专利（喹唑啉衍生物，专利号：ZL96102992.7）的保护期已于2016年3月28日到期，到期后市场上可能会陆续有该等竞争产品的仿制药出现。根据国家食品药品监督管理总局网站公开信息，截至2016年8月31日，国内已有25家公司在申请吉非替尼的仿制；已有28家公司在申请洛替尼的仿制。竞争产品的仿制药上市将可能导致公司的主要竞争产品吉非替尼和厄洛替尼降价，同时将可能导致公司为了应对加剧的市场竞争而调低现有产品的价格，进而可能会对公司的经营及盈利水平产生不利影响。

2、长期股权投资减值风险

公司的全资子公司贝达投资出资2,000万美元购买Xcovery公司308,799股D序列优先股。截至本公告出具之日，Xcovery公司的全部发行在外的股份数为1,593,075股，贝达投资已购买的308,799股D序列优先股在全面稀释基础上占Xcovery公司全部发行在外股份的比例是19.33%。Xcovery公司系一家专注于利用小分子激酶抑制剂开发新一代癌症治疗药物的研发公司，目前主要进行X-396（目前全球正在开发的第二代的ALK抑制剂，用于治疗有ALK突变的肺癌患者）的研发工作。目前，Xcovery公司已获得美国FDA批准,正在开展X-396的III期临床研究。由于新药研发周期长、投入大、不可预测的因素较多，若出现研发进展不顺利或失败、以及不能获得美国FDA的新药审批等情况，公司对Xcovery公司的投资将会面临减值风险。

3、药品降价风险

根据《中华人民共和国药品管理法实施条例》，列入国家基本医疗保险药品目录的药品以及国家基本医疗保险药品目录以外具有垄断性生产、经营的药品，实行政府定价或者政府指导价。

为增加用药需求，本公司正在积极寻求国家政策支持，争取进入国家医保目录。根据国家卫计委2016年5月20日公告的《国家卫生计生委办公厅关于公布国家药品价格谈判结果的通知》（国卫办药政函〔2016〕515号），公司产品埃克替尼（商品名：凯美纳）入围国家医保首批谈判名单。根据公司与国家卫计委谈判结果，公司供应的埃克替尼，以采购周期2016-2017年，药品费用不计入公立医院药占比为基础，确认公立医院采购价格（含配送费用）为：1、纳入医保价格为1,399.986元/盒（125mg×21片/盒）；2、不纳入医保价格为2,653.84元/盒。即埃克替尼纳入国家医保目录范围后，埃克替尼销售价格将较目前价格下调超过50%。

根据国家药品价格谈判结果，上述国家药品谈判价格是与公司埃克替尼产品进入国家医保目录相互联动，即上述1,399.986元/盒的价格为埃克替尼产品进入国家医保目录后的执行价格。因此，在纳入国家医保目录后，公司产品销售单价将大幅降低，进而可能会对本公司产品的毛利率产生影响。埃克替尼纳入国家医保目录后，虽然是以价换量，但销售量的提升是一个逐步的过程，而一旦进入国家医保目录，则销售价格需要按照前述价格执行，短期内公司销售收入将可能面临下降的风险。

4、纳入国家医保及国家药品价格谈判结果的执行风险

国家卫计委、人社部等7部委于2016年5月20日发布《关于做好国家谈判药品集中采购的通知》，要求各地要及时将谈判结果在省级药品集中采购平台上公开挂网，医疗机构按谈判价格直接网上采购，要完善医保支付范围管理办法，做好国家药品谈判试点与医保支付政策衔接。

国家药品价格谈判结果适用于公立医疗机构（包括军队系统）采购使用。谈判药品实行以省（区、市）为单位的集中挂网采购。省级药品采购机构要在2016年6月底前，在省级药品集中采购平台上挂网公布谈判结果，包括谈判药品的通用名、商品名称、包装规格、生产企业、药品产地和谈判价格等信息。医疗机构结合实际诊疗需求，按照谈判价格，在省级药品集中采购平台直接采购。鼓励其他医疗机构和社会药店在网上直接采购。

在上述国家药品价格谈判结果的实际执行过程中，由于医保支付政策的衔接涉及国家与地方、以及多个政府部门的协调和配合，最终纳入国家医保目录可能仍需要一定时间，具体时间尚未确定，部分省份先通过进入地方医保、新农合或大病医保等对参与本次国家药品价格谈判的相关药品同步给予部分医保支付政策支持，也有部分省份先按照纳入国家药品谈判价格执行，但落实相关医保支付政策仍在推进过程中并未能同步。此外，全国各地在药品价格执行及医保支付政策支持的具体落实方面也存在差异。上述医保支付政策落实的滞后，可能会导致发行人销售收入以及营业利润短期内出现下降的情况。

5、市场竞争风险

目前国内用于肺癌治疗的小分子靶向抗肿瘤药领域主要有埃克替尼、吉非替尼、厄洛替尼3种产品。埃克替尼终端零售价约为2,708-3,080元/盒（7天用量），厄洛替尼终端零售价约为4,200元/盒（7天用量）,吉非替尼终端零售价约为5,000元/盒（10天用量），在价格方面，埃克替尼优势较为明显。根据2016年5月20日发布的《国家卫生计生委办公厅关于公布国家药品价格谈判结果的通知》（国卫办药政函〔2016〕515号），其中埃克替尼与吉非替尼均入围首批国家药品价格谈判名单，未来纳入国家医保目录后，埃克替尼价格为1,399元/盒（7天用量），吉非替尼价格为2,358元/盒（10天用量），虽然埃克替尼价格仍具有一定优势，但患者服用日均费用差额有所降低，且大部分用药费用由医保报销后埃克替尼的价格优势进一步缩小。虽然竞争产品厄洛替尼未入围本次国家药品价格谈判，但为了应对上述情况，上海罗氏制药有限公司已于2016年8月主动宣布对该产品在上述终端零售价基础上降价30%，公司产品与其相比的价格优势也在缩小。以上情况可能导致公司面临更加激烈的市场竞争。

此外，近年来，随着肺癌发病率的不断增高，我国在该领域抗肿瘤药市场需求也在不断增加，吸引了更多的企业进入或加大对抗肿瘤药领域的投入，并可能出现更多疗效好、安全性高的同类抗肿瘤药的研发成功并上市，这将加剧公司产品的市场竞争风险，进而对公司经营业绩可能会产生不利影响。

上述风险为公司主要风险因素，将直接或间接影响本公司的经营业绩，有 关公司风险因素的全部内容详见公司于2016年10月26日在巨潮资讯网披露的《招股说明书》“第四节 风险因素”。

公司董事会郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以指定媒体刊登的信息为准。

敬请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

贝达药业股份有限公司董事会

2016 年11月22日

证券代码：300558 证券简称：贝达药业 公告编号：2016-005

贝达药业股份有限公司

第二届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、本次董事会由董事长丁列明先生召集，会议通知于2016年11月15日通过专人送达、电子邮件、电话等形式送达至各位董事，董事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。

2、本次董事会于2016年11月22日在公司一楼大会议室召开，采取现场会议和电话会议结合的方式，以现场投票的方式进行表决。

3、本次董事会应到9人，实际出席会议人数为9人，其中现场出席会议的董事4人，YINXIANG WANG、YI SHI、YING DU、孙志鸿、任明川等5位董事以电话会议方式参加会议并表决。

4、本次董事会由董事长丁列明先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本次董事会。

5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议并通过了如下议案：

1、审议通过《关于变更公司注册资本的议案》

公司于2016年10月14日经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】2350号文核准，已于2016年10月27日公开发行人民币普通股（A股）4,100万股，并在深圳证券交易所创业板上市。本次公开发行股票后，公司注册资本由人民币36,000万元变更为人民币40,100万元，公司总股本由36,000万股增加至40,100万股。经公司2016年第一次临时股东大会授权，公司董事会现拟将公司注册资本变更为人民币40,100万元。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

2、审议通过《关于修改〈公司章程〉及办理工商变更登记的议案》

根据深圳证券交易所发布的《关于贝达药业股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上【2016】770号），公司首次公开发行的 41,000,000股人民币普通股（A股）股票已于2016年 11月7日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司注册资本由人民币36,000万元变更为人民币40,100万元，公司总股本由36,000万股增加至40,100万股。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，认购该等股份的资金均已到位。经公司2016年第一次临时股东大会授权，公司董事会将根据本次发行上市的实际情况对《公司章程（草案）》的注册资本等有关条款进行修订，并办理注册资本工商变更登记、备案等相关事宜。

《公司章程》具体变更内容如下：

■

表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

修订后的《贝达药业股份有限公司章程》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交股东大会审议。

3、审议通过《关于确定募集资金专户并授权董事长签订募集资金三方监管协议的议案》

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）等相关法律法规及《贝达药业股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司拟在中国建设银行杭州余杭支行、杭州银行科技支行、中信银行杭州玉泉支行设立募集资金专用账户存放募集资金，并授权公司董事长丁列明与前述3家银行及保荐机构中国国际金融股份有限公司分别签署募集资金三方监管协议。

表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

4、审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》

截至 2016年11月2日，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于贝达药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字(2016）第610879号)。本次拟使用募集资金置换截至2016年11月2日预先投入募投项目自有资金共计人民币46,003.50万元。为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，公司拟以募集资金46,003.50万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该事项发表了独立意见，公司监事会对此议案发表了审核意见，公司保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了《关于贝达药业股份有限公司募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见》，具体内容详见公司信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

5、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

鉴于公司目前经营情况良好，财务状况稳健，资金充裕。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法津、法规和规范性文件的规定，在不变相改变募集资金用途的行为，不损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形下，为提高闲置募集资金的使用效率，增加公司投资收益，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，拟使用不超过1.97亿人民币的暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买短期（不超过十二个月）保本型银行理财产品，以上资金额度自公司股东大会审议通过之日起15个月内有效，可滚动使用。董事会提请股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

公司独立董事对该事项发表了独立意见，公司监事会对此议案发表了审核意见，公司保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了《关于贝达药业股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，具体内容详见公司信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交股东大会审议。

6、审议通过《关于召开公司2016年第四次临时股东大会的议案》

经会议审议，同意于 2016年 12月8日召开 2016 年第四次临时股东大会。本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。具体内容详见公司于 2016 年11月 23日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2016 年第四次临时股东大会的通知》。

表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

三、备查文件

1、贝达药业股份有限公司第二届董事会第五次会议决议

2、贝达药业股份有限公司章程（2016/11）

贝达药业股份有限公司董事会

2016 年11月22日

证券代码：300558 证券简称：贝达药业 公告编号：2016-006

贝达药业股份有限公司

第二届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、本次监事会由监事会主席蔡万裕召集，会议通知于2016 年11月15日以邮件、电话等形式送达全体监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。

2、本次监事会于2016 年11月22日在公司杭州总部一楼会议室召开，采取现场会议和电话会议结合的方式，以现场投票的方式进行表决。

3、本次监事会应到 3 人，实际出席会议人数为3人。

4、本次监事会由监事会主席蔡万裕先生主持，公司董事会秘书、财务总监和证券事务代表列席了本次监事会。

5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议并通过了如下议案：

1、关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案

截至 2016 年 11 月2日，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以 自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具《关于贝达药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字(2016）第610879号)。公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 46,003.50万元。为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，公司拟以募集资金 46,003.50万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。

表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

2、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案

鉴于公司目前经营情况良好，财务状况稳健，资金充裕。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法津、法规和规范性文件的规定，在不变相改变募集资金用途的行为、不损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形下，为提高闲置募集资金的使用效率，增加公司投资收益，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，拟使用不超过19,700万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，以上资金额度自公司股东大会审议通过之日起15个月内有效，可滚动使用。董事会提请股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交股东大会审议。

三、备查文件

1、贝达药业股份有限公司第二届监事会第三次会议决议

特此公告。

贝达药业股份有限公司监事会

2016 年 11月 22 日

证券代码：300558 证券简称：贝达药业 公告编号：2016-007

贝达药业股份有限公司

关于签署募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准贝达药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2350号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,100 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 17.57 元，募集资金总额为720,370,000.00元，扣除发行费用

63,020,000.00元后，募集资金净额为人民币657,350,000.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016 年11月2日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字［2016］第610851号”《验资报告》。

二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）等相关法律法规及《贝达药业股份有限公司募集资金管理制度》的规定，贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”）与募集资金专项账户开户银行及保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）分别签署了《募集资金三方监管协议》，募集资金专用账户的开户和储存情况如下：

■

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

1、公司已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于公司对应项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、公司与乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

3、中金公司作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。中金公司应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。

公司和乙方应当配合中金公司的调查与查询。中金公司每半年对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

4、公司授权中金公司指定的保荐代表人周家祺、赵亮可以随时到乙方查询、复印公司专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；中金公司指定的其他工作人员向乙方查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月 5日之前）向公司出具对账单，并抄送中金公司。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

6、公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过人民币1,000万元的，乙方应当及时以传真方式通知中金公司，同时提供专户的支出清单。

7、中金公司有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。中金公司更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第 11 条的要求向公司、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向中金公司出具对账单或按照第 6 条约定向中金公司通知专户大额支取情况，以及存在未配合中金公司调查专户情形的，公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、本协议自公司、乙方、中金公司三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且中金公司督导期结束后失效。

四、备查文件

1、募集资金三方监管协议；

2、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会师报字［2016］第610851号”《验资报告》。

特此公告。

贝达药业股份有限公司董事会

2016 年 11 月 22 日

证券代码：300558 证券简称：贝达药业 公告编号：2016-008

贝达药业股份限公司关于以募集资金

置换预先投入募投项目的自筹资金的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准贝达药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2350号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,100 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 17.57 元，募集资金总额为720,370,000.00元，扣除发行费用

63,020,000.00元后，募集资金净额为人民币657,350,000.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016 年11月2日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字［2016］第610851号”《验资报告》。

二、自筹资金预先投入募投项目和置换情况

截至 2016 年 11 月2 日，本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为46,003.50万元，具体投资情况如下：

单位：万元

■

公司已在发行申请文件《贝达药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）中对募集资金置换预先投入资金作出了安排，即“若本次募集资金到位时间与项目进度不一致，公司将根据实际情况以其他资金先行投入，募集资金到位后予以置换。”截至2016年11月2日，公司以自筹资金预先投入募投项目的款项合计为46,003.50万元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金投资项目的预先投入情况进行了核验，并于2016年11月22日出具了《关于贝达药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字(2016）第610879号) 。

公司本次拟置换预先投入资金为自筹资金，不涉及银行贷款。募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6个月。本次资金置换行为符合法律、法规的规定以及发行申请文件的相关安排，不影响募集资金投资项目的正常实施, 也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

三、以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的审议情况和相关意见

1、董事会审议情况

2016 年 11 月 22 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过《关于使用募集 资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意以公司募集资金 46,003.50 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

2、监事会审议情况

2016 年11 月 22 日，公司第二届监事会第三次会议审议通过《关于使用募集 资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，经全体监事表决，一致同意以公司募集资金46,003.50万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

3、公司独立董事意见

公司独立董事发表意见，认为公司本次以46,003.50万元募集资金置换预先 投入募集资金项目的自筹资金事项，已经公司董事会、监事会审议通过，并已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。

本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施相抵触，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。独立董事同意公司以募集资金 46,003.50万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

4、保荐机构核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）对贝达药业涉及用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金的事项进行了核查，查阅了董事会材料、监事会材料以及独立董事意见以及《关于贝达药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。

经核查，中金公司认为：

（1）贝达药业以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项已经履行了必要的审批程序，经公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第三次会议审议通过，独立董事亦发表了明确同意意见；

（2）贝达药业以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，并出具了相应的鉴证报告；

（3）贝达药业本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定；

（4）贝达药业本次募集资金的使用符合募集资金投资项目的实施计划，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。

综上所述，中金公司同意贝达药业使用募集资金46,003.50万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

四、备查文件

1、贝达药业股份有限公司第二届董事会第五次会议决议；

2、贝达药业股份有限公司第二届监事会第三次会议决议；

3、贝达药业股份有限公司独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

4、贝达药业股份有限公司监事会关于第二届监事会第三次会议相关事项的审核意见；

5、关于贝达药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告；

6、中国国际金融股份有限公司关于贝达药业股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见。

特此公告。

贝达药业股份有限公司董事会

2016 年11月22日

证券代码：300558 证券简称：贝达药业 公告编号：2016-009

贝达药业股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为提高暂时闲置募集资金使用效率，获取较好的投资回报，在保证募投项目资金需求和资金安全的前提下，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年11 月 22 日召开的第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司拟在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过19,700万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，以上资金额度自公司股东大会审议通过之日起15个月内有效，可滚动使用。董事会提请股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。现将具体情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准贝达药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2350号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,100 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 17.57 元，募集资金总额为720,370,000.00元，扣除发行费用

63,020,000.00元后，募集资金净额为人民币657,350,000.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016 年11月2日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字［2016］第610851号”《验资报告》。

二、募集资金使用情况

根据《招股说明书》公司本次公开发行股票募集资金扣除发行费用后拟按投资于以下项目：

单位：万元

■

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，

现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

三、使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

1、投资目的

为提高资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。

2、额度及期限

根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过 19,700万元暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品，使用期限不超过 15 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金授权理财到期后将及时归还至募集资金专户。

3、投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过 12 个月的银行保本型产品。闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：

⑴安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

⑵流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。

4、投资决议有效期限

公司第二届董事会第五次会议已审议通过并提交股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起 15 个月内有效。

5、投资决策及实施

根据《对外投资管理制度》规定，本次投资发生额超过公司最近一期经审计净资产的30%，需提请股东大会审议批准，在上述投资额度范围内，授权董事长行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财务部门负责具体组织实施，并建立投资台账。

6、信息披露

公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资 金及闲置募集资金使用》等相关要求及时披露购买理财产品的具体情况。

四、使用闲置募集资金进行现金管理对公司的影响

公司坚持规范运作，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。

五、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

1、尽管短期银行保本理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经

济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

3、相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险。

（二）风险控制措施

1、公司购买银行理财产品时，将选择商业银行流动性好、安全性高、期限不超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

2、公司财务部建立投资台账，及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司内审部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。

5、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。

六、相关审核及批准程序及专项意见

1、董事会审议情况

2016 年11 月 22 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司使用不超过19,700万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理。

2、监事会审议情况

2016 年 11 月22 日，公司第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会同意公司使用不超过19,700万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理。

3、独立董事意见

公司目前经营情况良好，财务状况稳健，资金充裕，在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过19,700万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加公司投资收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。根据公司《对外投资管理制度》规定，本次使用总额不超过19,700万元人民币的闲置募集资金适时购买银行保本理财产品的事项，累计发生额将超过公司最近一期经审计净资产的30%，还需提请股东大会审议批准。

本议案的内容和决策程序符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》等有关法律法规的规定。

公司独立董事一致同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 19,700万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理。

4、保荐机构核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）查阅了贝达药业拟使用闲置募集资金进行现金管理事项相关董事会资料、监事会资料及独立董事意见，经核查后认为,公司使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议审议通过，且独立董事已发表了独立意见，履行了必要的审议程序，该事项尚需取得公司股东大会同意后方可实施。公司使用闲置募集资金进行现金管理事项符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不存在损害公司股东利益的情况。

综上，中金公司同意贝达药业使用闲置募集资金进行现金管理。

七、备查文件

1、贝达药业股份有限公司第二届董事会第五次会议决议；

2、贝达药业股份有限公司第二届监事会第三次会议决议；

3、贝达药业股份有限公司独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

4、贝达药业股份有限公司监事会关于第二届监事会第三次会议相关事项的审核意见；

5、中国国际金融股份有限公司关于贝达药业股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

特此公告。

贝达药业股份有限公司董事会

2016 年 11 月 22 日

证券代码：300558 证券简称：贝达药业 公告编号：2016-010

贝达药业股份有限公司

关于召开2016年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五次会议决定于 2016 年 12月8日（星期四）召开 2016 年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），现将本次股东大会的有关事项通知如下：

一、 召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2016 年第四次临时股东大会

2、会议召集人：本次股东大会经公司第二届董事会第五次会议决议召开，由公司董事会召集举行。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。

4、会议召开日期和时间

现场会议召开时间：2016 年 12月8日（星期四）下午 14:00

网络投票时间：2016年12月7、8日，其中，通过交易系统进行网络投票的时间为：2016 年12月8日（星期四）上午 9:30～11:30、下午 13:00～15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为：2016 年12月7日 15:00～2016 年12月 8日 15:00 期间的任意时间。

5、会议召开方式

本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，股东大会股权登记日在册的公司股东有权选择现场投票、网络投票中的一种方式行使表决权，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（1）现场投票：股东本人出席会议现场表决或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；

（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6、股权登记日：2016年12月1日（星期四）

7、会议出席对象

（1）截至 2016 年12月1日（星期四）下午 15:00 深圳证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东。上述公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东。(授权委托书格式见附件1)；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师、保荐机构等相关人员。

8、现场会议地点：杭州市余杭经济技术开发区兴中路355号，贝达药业股份有限公司办公大楼一楼会议室。

二、会议审议事项

1、审议《关于变更公司注册资本的议案》；

2、审议《关于修改〈公司章程〉及办理工商变更登记的议案》；

3、审议《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

上述议案已经公司第二届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司于2016年11月23日在巨潮资讯网(http://www/cninfo.com.cn)披露的相关公告或文件。议案1、议案2属于特别决议议案，须经出席股东大会有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

三、现场会议登记方法

1、登记方式

（1）法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、股东证券账户卡、法定代表人资格证明、本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还须持加盖单位公章的法人授权委托书（格式见附件1）和本人身份证到公司登记。

（2）自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还需持股东授权委托书（格式见附件1）和本人身份证到公司登记。

（3）异地股东登记：异地股东可于登记截止时间之前以信函或传真方式登记（须在2016 年12月5日 17:00 时之前送达或传真至公司，信函登记以当地邮戳日期为准），不接受电话登记。股东请仔细填写《参会股东登记表》（格式见附件2），并附身份证、单位证照及股东证券账户卡复印件，以便登记确认。

2、登记时间：2016 年12月5日（星期一）上午 9:00时至下午17:00时

3、登记地点及授权委托书送达地点：杭州市余杭经济技术开发区兴中路355号，贝达药业股份有限公司证券部，信函请注明“股东大会”字样，邮编：311100。

4、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场，以便办理签到入场。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程见附件3。

五、其他事项

1、会议联系方式：

联系人：童佳、沈剑豪

联系电话：0571-89265665，传真：0571-89265665

联系邮箱：betta0107@bettapharma.com

2、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

六、备查文件

1、贝达药业第二届董事会第五次会议决议

特此公告。

贝达药业股份有限公司董事会

2016 年11月22日

附件1：授权委托书

附件2：参会股东登记表

附件3：参加网络投票的具体操作流程

附件1

授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人/本单位出席贝达药业股份有限公司2016年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。本人/本单位对本次会议表决未作指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人/本单位承担。

委托人姓名或名称（签字或盖章）：

委托人身份证号码或营业执照号码：

委托人持股数： 股 委托人股东账号：

受托人身份证号码：

本人/本单位对本次股东大会的议案表决如下：

■

本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

委托人（盖章/签字）：

受托人（签字）：

委托日期：2016年 月 日

附注：

1、 对上述表决事项，委托人可在“同意”、“弃权”或“反对”方框内划“√”作出投票指示，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

2、 自然人股东请签名，法人股东请法定代表人签名和加盖法人公章。

3、 请填写上持股数，如未填写，将被视为以委托人名义登记的所有股份。

4、 本授权委托书的复印件或按以上格式自制均有效

附件2

参会股东登记表

■

股东签名（法人股东盖章）：

2016年 月 日

注：

1、 本人/本单位承诺所填上述内容真实、准确，如因所填内容与中国证券登记结算有限责任公司股权登记日所记载股东信息不一致而造成本人/本单位不能参加本次股东大会，所造成的后果由本人/本单位承担全部责任。特此承诺。

2、 已填妥及签署的参会股东登记表，请于登记截止时间之前以信函或传真方式送达公司（信函登记以当地邮戳日期为准），不接收电话登记。

3、 请用正楷字完整填写本登记表。

4、 上述参会股东登记表的复印件或按以上格式自制均有效。

附件3

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，投票程序如下：

一、采用深圳证券交易所系统投票的程序

（一） 投票代码与投票简称：投票代码为“365558”，投票简称为“贝达投票”。

（二）投票时间：2016 年12月8日的交易时间，即上午 9:30—11:30，下午 13:00—15:00。股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）议案设置及意见表决

（1）在投票当日，“贝达投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会 审议的议案总数。

（2）进行投票时买卖方向应该选择为“买入”

（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，100.00元代表总议案， 1.00元代表议案一，2.00元代表议案二，以此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。

本次股东大会需表决的议案及对应申报价格如表1所示。

表1 股东大会议案对应“委托价格”一览表

■

（4）在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2股代表反对，3 股代表弃权，请见表2。

表2 表决意见对应“委托数量”一览表

■

（5）如股东对所有议案表达相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（6）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

（7）不符合上述规定的投票申报无效，深交所系统作自动撤单处理，视为 未参与投票。

二、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2016 年12月7日（现场股东大会召开前一日）15:00，结束时间为 2016 年12月8日（现场股东大会结束当日）15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

三、网络投票其他注意事项

1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

广东国盛金控集团股份有限公司

关于2016年公司债券发行工作进展情况的公告

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2016-061

广东国盛金控集团股份有限公司

关于2016年公司债券发行工作进展情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东国盛金控集团股份有限公司（以下简称公司）于2016年11月22日收到中国证监会出具的《关于核准广东国盛金控集团股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2016]2744号）。根据该批复，中国证监会核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过10亿元的公司债券，该核准自2016年11月18日起6个月内有效。

同日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于广东国盛金控集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[2016]738号）。根据该无异议函，深交所对公司申请确认非公开发行面值不超过20亿元的公司债券符合深交所转让条件无异议。

公司将按照《公司法》、《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》等有关规定，进行2016年公开发行和非公开发行公司债券的后续工作。

特此公告

广东国盛金控集团股份有限公司董事会

二〇一六年十一月二十二日

泰信基金管理有限公司

关于旗下部分基金调整停牌股票估值方法的公告

根据中国证监会［2008］38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》的指导意见及我公司对停牌股票的估值政策和程序，经与托管行协商，并征求会计师事务所的意见，为维护投资者利益，我公司决定自2016年11月22日起对泰信发展主题混合（代码：290008）持有的红相电力(代码：300427)采用指数收益法进行估值调整。待上述股票的交易体现出活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时将不再另行公告。

泰信基金管理有限公司

2016年11月23日