证监会:查处首例利用沪港通机制跨境操纵市场案

2016-11-18 16:20:25 来源: 网易财经 举报
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近日,中国证监会成功查处一起利用“沪港通”交易机制跨境实施操纵市场的典型案件。此案是2014年11月“沪港通”开通两年来查处的首例跨境操纵市场案件,是对“沪港通”项下证券执法合作机制的一次实战检验。中国证监会和香港证监会于2014年10月17日共同签署了《沪港通项目下加强监管执法合作备忘录》,建立了涵盖线索与调查信息通报、协助调查、联合调查、文书送达、协助执行、投资者权益损害赔偿、执法信息发布等各个执法环节的全方位合作关系,以更有效打击跨境违法违规行为,进一步加强跨境执法合作,共同维护两地市场秩序,平等保护两地投资者合法权益。

我会近期调查发现,唐某博等人涉嫌操纵“沪股通”标的股票“小商品城”,非法获利4000余万元。本案调查期间,我会根据其他线索,同步查实了唐某博等人涉嫌利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票,非法获利近2.5亿元的另一起操纵案件。

2010年以来,唐某博及其关联人员唐某子、袁某林等人因操纵市场、超比例持股未披露等违法违规活动被我会多次调查和处罚。此次唐某博等人利用在香港和内地开立的证券账户,内外配合,通过制造人为的交易价格和交易量,误导其他投资者参与交易,实施跨境操纵;两起案件非法获利近3亿元,其行为严重破坏市场秩序、严重损害其他投资人利益,市场危害巨大,影响十分恶劣,依法应予严肃查处。

我会对操纵市场等各类违法行为始终保持严厉打击态势,对任何企图扰乱市场交易秩序的行为,不论行为人何种身份、隐身何处,发现一起查处一起。特别是对于多次涉案、屡次违法的人员,已将其行为录入市场诚信档案,并在市场监控环节重点盯防,一经发现再次违法违规,必将严惩不怠。

新闻发言人张晓军表示,中国证监会对香港证监会在本案查处中给予的执法协助表示感谢。在内地和香港证券市场互联互通环境下,不法投资者可能绕道境外实施反向操纵,证券期货跨境违法犯罪的手法更加隐蔽。加强内地和香港证券期货稽查执法协作,是互联互通的市场机制平稳推进的重要保障,防范和打击跨境操纵市场、内幕交易、虚假陈述等各类证券期货违法行为,是两地监管部门长期面临的一项重要执法任务。两地证监会对加强执法合作有高度共识,将继续以协作查办此案为契机,建立更加高效完善的跨境执法协作机制,共同保障两地资本市场互联互通平稳顺利推进。

【消息速递】

一投资者因操纵市场被罚近两亿元

中国证监会新闻发言人张晓军今日通报,任良成在2014年7月4日至8月14日期间,控制、使用其本人及其设立的上海任行投资管理有限公司员工和和融资方提供的53个证券账户,采取连续交易、反向交易等方式交易龙洲股份;在2014年4月21日至12月8日期间,通过大宗交易买入隆基机械三维通信等16只股票,在大宗交易日前后盘中通过高价申报、撤销申报等手段,使股票价格产生较大的涨幅,并于大宗交易后的次日或几日内在二级市场卖出。任良成的上述行为违反了证券法第77条第1款第(1)项、第(4)项规定,构成操纵证券市场。依据证券法第203条规定,证监会决定没收任良成违所得约9999.4万元,并处以约19998.9万元罚款。

证监会近日对6宗案件作出行政处罚

证监会对6宗案件作出行政处罚,含一宗期货操纵市场案。

证监会新闻发言人张晓军通报,近日证监会依法对6宗案件作出行政处罚,其中包括3宗操纵市场案(含1宗期货操纵市场案)、2宗内幕交易案,1宗中介机构未勤勉尽责案。

证监会补选4名专家为并购重组咨询委员会委员

证监会新闻发言人张晓军18日在例行新闻发布会指出,近日证监会补选4名专家为上市公司并购重组专家咨询委员会委员,补选后在任的委员有35名。

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谭章慧 本文来源:网易财经 责任编辑:胡崇源_NF6082
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