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关于南方荣光灵活配置混合型证券投资基金恢复大额申购、定投和转换转入

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(原标题:关于南方荣光灵活配置混合型证券投资基金恢复大额申购、定投和转换转入)

业务的公告

公告送出日期:2016年9月8日

1 公告基本信息

2 其他需要提示的事项

(1)为保护基金份额持有人利益,本基金管理人于2016年7月20日发布公告, 暂停接受单日每个基金账户累计申购、定投转换转入本基金A类及C类基金份额超过100万元的申请(不含100万元,A类及C类基金份额的申请金额每类单独计算,申购、定投和转换转入的申请金额合并计算)。根据法律法规及本基金基金合同的相关规定,本基金管理人决定自2016年9月9日起取消本基金大额申购、定投及转换转入的限制,恢复办理本基金的正常申购、定投及转换转入业务。

(2)投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

南方基金管理有限公司

2016年9月8日

南方基金开放式基金

电子直销定期投资业务规则

第一章 总 则

第一条 为满足投资者的理财需要,更好的服务投资者,南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)开通电子直销定期投资业务,特制定本规则。

第二条 本公司电子直销定期投资业务包括定期定额申购、定期不定额申购、定期定额赎回、定期定额转换和货币基金赎回转定投五类业务。

第三条 除非另有说明,本规则使用的词语应当含有其在相关基金合同、基金招募说明书、《南方基金管理有限公司开放式基金电子直销交易业务规则》中所含有的释义。

第二章 定期定额申购

第四条 定期定额申购是投资者在每个固定周期内的指定日期,以指定的金额投资于指定基金产品的投资方式。

第五条 定期定额申购适用的投资周期为“每月、每周、每双周”。

第六条 定期定额申购适用的基金范围为本公司旗下所有在电子直销平台已开通定期定额申购业务的开放式基金。

第七条 定期定额申购支持的银行卡(或支付账户)为本公司公告支持定期定额申购业务的银行卡(或支付账户),相应银行卡(或支付账户)的定期定额申购费率以本公司电子直销的费率优惠公告为准。

第八条 定期定额申购计划的开通:

1、开通定期定额申购计划前,投资者须在南方基金电子直销平台(官网、APP、手机网站、微信等)定投页面中使用银行卡(或支付账户)签订托收银行或第三方扣款协议。

2、在定期定额申购开通页面,选择支付渠道、基金产品、定投周期、扣款日期,输入每期投资金额,根据页面提示点击开通。

3、如果投资者在本公司电子直销系统尚未开立相应基金产品的基金账号,在开通定期定额申购业务时,系统将自动为投资者提交基金账号开户申请,但需要在T+2日确认是否成功:如果基金账号开户确认失败,对应的定期定额申购计划将自动终止。

第九条 定期定额申购计划的扣款:

1、开通定期定额申购计划时,如果设定的每期扣款日是开通当日(指工作日,下同)或之前的日期,则从下个定投周期起开始扣款。

2、开通定期定额申购计划时,如果设定的每期扣款日是开通当日以后的日期(指工作日),当前定投周期起开始扣款。

3、如果扣款日是非工作日的,顺延至下一工作日扣款,但不重复累计,如果多个扣款日顺延至同一工作日,仅执行一次扣款。

4、如果投资者指定的基金产品在扣款日暂停定期申购,则该工作日不产生定期定额申购申请,且不进行顺延。

5、在扣款日,如果系统通过银行(或支付机构)扣款成功,则该笔定期定额申购申请不能撤单;如果系统通过银行(或支付机构)扣款失败,则在接下来的2个工作日系统将自动发起对该笔定期定额申购申请的重新扣款,该笔定期定额申购申请以扣款成功当日的基金净值成交。

6、投资者可以同时开通多个定期定额申购计划,同一个扣款日多个定期定额申购计划的扣款顺序由银行系统按随机原则处理。

第十条 定期定额申购计划的终止

1、投资者可通过两种方式终止定期定额申购计划:

(1) 投资者在南方基金电子直销平台(官网、APP、手机网站、微信等)定投页面中查询到需要终止的定期定额申购计划,提交终止申请;

(2) 因指定银行卡(或支付账户)中余额不足或者账户状态异常,或者银行(或支付机构)原因导致连续10期扣款不成功的,系统将自动终止该定期定额申购计划。

2、如果提交终止申请日(指工作日)是扣款日,该计划将于下个定投周期终止,当日的扣款仍将执行。

第十一条 定期定额申购计划的变更

投资者在南方基金电子直销平台(官网、APP、手机网站、微信)定投页面中查询到需要变更的定期定额申购计划,提交变更申请。定期定额申购计划的定投周期、扣款日期,每期投资金额可以变更,支付渠道、基金产品不允许变更。

第十二条 扣款银行卡(或支付账户)的变更

如果投资者的扣款银行卡(或支付账户)发生挂失、消磁、销户等异常情况,定期定额申购的扣款将有可能失败。投资者须尽快通过本公司电子直销交易系统终止定期定额申购计划,并解除该银行卡(或支付账户)对应的扣款协议,联系本公司办理银行卡(或支付账户)的变更手续。变更完成后,投资者可以使用新的银行卡(或支付账户)重新签订扣款协议,并设置新的定期定额申购计划。

第三章 定期不定额申购

第十三条 定期不定额申购是投资者在每个固定周期内的指定日期,结合当时的一个或多个市场参数作为参考值,按照投资者设定的基准投资金额,辅以一定规则计算后的金额投资于指定基金产品的投资方式,市场参数包含指数点位、市盈率、均线、银行卡(支付账户)余额等各项指标。具体业务的开通请见本公司的相关业务公告。

第十四条 定期不定额申购适用的投资周期为“每月、每周、每双周”,“余额理财”适用的投资周期为“每日、每周、每月”。

第十五条 定期不定额申购适用的基金范围为本公司旗下所有在电子直销平台已开通定期定额申购业务的开放式基金。

“e智定投”、“余额理财”等适用的基金以本公司电子直销系统设置的相应产品列表为准。

第十六条 定期不定额申购支持的银行卡(或支付账户)为本公司公告支持定期定额申购业务的银行卡(或支付账户),相应银行卡(或支付账户)的定期不定额申购费率以本公司电子直销的定期定额申购费率优惠公告为准。

“余额理财”支持的银行卡(或支付账户)以本公司电子直销余额理财业务公告为准。

第十七条 定期不定额申购计划的开通:

1、开通定期不定额申购计划前,投资者须在本公司电子直销交易系统使用银行卡(或支付账户)前往银行(或支付机构)页面在线签订扣款协议。

2、在“指数定投、e智定投”等各类定期不定额申购开通页面,选择支付渠道、基金产品、定投周期、扣款日期,输入每期基准投资金额,设定相关市场参数值,根据页面提示点击开通。

在“e智定投”定期不定额申购开通页面,选择开通的支付渠道、基金产品及其参照指数、定投周期(每月、每周、每双周)、每个周期内的扣款日期,输入基准定投金额、最大投入倍数,根据页面提示点击开通。

在“余额理财”定期不定额申购开通页面,选择开通的支付渠道、基金产品、理财周期(每日、每周、每月)、每个周期内的扣款日期、输入留存金额、最高扣款金额,根据页面提示点击开通。

3、如果投资者在本公司电子直销系统尚未开立相应基金产品的基金账号,在开通定期不定额申购业务时,系统将自动为投资者提交基金账号开户申请,但需要在T+2日确认是否成功:如果基金账号开户确认失败,对应的定期不定额申购计划将自动终止。

第十八条 定期不定额申购计划的扣款:

1、开通定期不定额申购计划时,如果设定的每期扣款日是开通当日(指工作日,下同)或之前的日期,则从下个定投周期起开始扣款。

2、开通定期不定额申购计划时,如果设定的每期扣款日是开通当日以后的日期(指工作日),当前定投周期起开始扣款。

3、如果扣款日是非工作日的,顺延至下一工作日扣款,但不重复累计,如果多个扣款日顺延至同一工作日,仅执行一次扣款。

4、如果投资者指定的基金产品在扣款日暂停定期申购,则该工作日不产生定期不定额申购申请,且不进行顺延。

5、在扣款日,如果系统通过银行(或支付机构)扣款成功,则该笔定期不定额申购申请不能撤单;如果系统通过银行(或支付机构)扣款失败,系统在接下来的2个工作日将自动发起对该笔定期不定额申购申请的重新扣款,扣款金额与该笔定期不定额申购申请的首次扣款的金额相同,以扣款成功当日的基金净值成交。

“余额理财”扣款日发生扣款失败的情况,将不进行后续工作日的重新扣款。

6、投资者可以同时开通多个定期不定额申购计划,同一个扣款日多个定期不定额申购计划的扣款顺序由银行系统按随机原则处理。

第十九条 定期不定额申购计划的终止

1、投资者可通过两种方式终止定期不定额申购计划:

(1) 在本公司电子直销交易系统“我的定投”、“e智定投”、“余额理财”功能中查询到需要终止的定期不定额申购计划,提交终止申请;

(2)因指定银行卡(或支付账户)中余额不足或者账户状态异常,或者银行(或支付机构)原因导致连续10期扣款不成功的,系统将自动终止该定期不定额申购计划。

“余额理财”的扣款,如果因指定银行卡中余额不足、账户状态异常,或者银行原因导致连续100期扣款不成功的,系统将自动终止该定期不定额申购计划。

2、如果当前工作日是扣款日,则不允许终止定期不定额计划。

投资者可以自由终止“余额理财”计划,该计划将于下个周期终止,但如果提交终止申请日(指工作日)是扣款日,且投资者当前工作日的“余额理财”定期申购申请已经产生,则当前工作日的扣款仍会执行,如果当前工作日的“余额理财”定期申购申请尚未产生,则将不会产生定期申购申请且不会执行扣款。

第二十条 定期不定额申购计划的变更

投资者可在本公司电子直销交易系统“我的定投”功能中查询到需要变更的定期不定额申购计划,提交变更申请。定期不定额申购计划的定投周期、扣款日期,每期基准投资金额、相关市场参数值可以变更,支付渠道、基金产品不允许变更,且需保证本定投周期内正常发起一笔定期不定额申购申请。

投资者不允许变更“余额理财”计划,投资者可以通过先终止当前计划再新建的方式对“余额理财”计划进行变更。

第二十一条 扣款银行卡(或支付账户)的变更

如果投资者的扣款银行卡(或支付账户)发生挂失、消磁、销户等异常情况,定期不定额申购的扣款将有可能失败。投资者须尽快通过本公司电子直销交易系统终止定期不定额申购计划,并解除该银行卡(或支付账户)对应的扣款协议,联系本公司办理银行卡(或支付账户)的变更手续。变更完成后,投资者可以使用新的银行卡(或支付账户)重新签订扣款协议,并设置新的定期不定额申购计划。

第四章 定期定额赎回

第二十二条 定期定额赎回是投资者在每个固定周期内的指定日期,以指定的份额赎回指定基金产品的投资方式。

第二十三条 定期定额赎回适用的投资周期为“每月、每周、每双周”。

第二十四条 定期定额赎回适用的基金范围为本公司旗下所有在电子直销平台已开通日常赎回业务的开放式基金(保本基金、定期开放基金除外),以南方基金电子直销平台为准。

第二十五条 定期定额赎回计划的开通:

在本公司电子直销交易系统定期定额赎回开通页面,选择份额所属支付渠道、基金产品、定投周期、赎回日期,输入每期赎回份额,根据页面提示点击开通。

第二十六条 定期定额赎回申请的发起:

1、开通定期定额赎回计划时,如果设定的赎回日期是开通当日(指工作日,下同)或之前的日期,则从下个定投周期开始发起赎回。

2、开通定期定额赎回计划时,如果设定的赎回日期是开通当日以后的日期(指工作日),当前定投周期起开始发起赎回。

3、如果赎回日是非工作日的,顺延至下一工作日发起赎回,但不重复累计,如果多个赎回日顺延至同一工作日,仅执行一次赎回。

4、如果投资者指定的基金产品在赎回日暂停赎回,则该工作日不产生定期定额赎回申请,且不进行顺延。

5、投资者可以同时开通多个定期定额赎回计划,同一个赎回日多个定期定额赎回计划的赎回申请,按计划设立的先后顺序处理;如果同时设立了定期定额赎回计划和定期定额转换计划,则先执行转换计划,后执行赎回计划。

第二十七条 定期定额赎回计划的终止

1、投资者可通过两种方式终止定期定额赎回计划:

(1) 在本公司电子直销交易系统“我的定投”功能中查询到需要终止的定期定额赎回计划,提交终止申请;

(2) 因基金产品的可用份额不足或者基金账号状态异常导致连续10期赎回不成功的,系统将自动终止该定期定额赎回计划。

2、如果提交终止申请日(指工作日)是赎回日,该计划将于下个定投周期终止,当日的赎回仍将执行。

第二十八条 定期定额赎回计划的变更

投资者可在本公司电子直销交易系统“我的定投”功能中查询到需要变更的定期定额赎回计划,提交变更申请。定期定额赎回计划的定投周期、赎回日期,每期赎回份额可以变更,支付渠道、基金产品不允许变更,且需保证本定投周期内正常发起一笔定期定额赎回申请。

第二十九条 所属银行卡(或支付账户)的变更

如果投资者的扣款银行卡(或支付账户)发生挂失、消磁、销户等异常情况,定期定额赎回的划款将有可能失败。投资者须尽快联系本公司办理银行卡(或支付账户)的变更手续,变更完成后,系统将前期划款失败的赎回款划至投资者新的银行卡(或支付账户)。

第五章 定期定额转换

第三十条定期定额转换是投资者在每个固定周期内的指定日期,以指定的份额转换转出一支指定基金,转换转入另外一支指定基金的投资方式。

第三十一条 定期定额转换适用的投资周期为“每月、每周、每双周”。

第三十二条 定期定额转换适用的基金范围为本公司旗下所有已开通转换业务的开放式基金,转换费率以本公司电子直销的费率优惠公告为准。

第三十三条 定期定额转换计划的开通:

在本公司电子直销交易系统定期定额转换开通页面,选择份额所属支付渠道、转出的基金产品、转入的基金产品、定投周期、转换日期,输入每期转换份额,根据页面提示点击开通。

第三十四条 定期定额转换申请的发起:

1、开通定期定额转换计划时,如果设定的转换日期是开通当日(指工作日,下同)或之前的日期,则从下个定投周期开始发起转换。

2、开通定期定额转换计划时,如果设定的转换日期是开通当日以后的日期(指工作日),当前定投周期起开始转换。

3、如果转换日是非工作日的,顺延至下一工作日发起转换,但不重复累计,如果多个转换日顺延至同一工作日,仅执行一次转换。

4、如果投资者指定的转换转出的基金产品在转换日暂停赎回、转换转出,或者转换转入的基金产品暂停申购、转换转入,则该工作日不产生定期定额转换申请,且不进行顺延。

5、投资者可以同时开通多个定期定额转换计划,同一个转换日多个定期定额转换计划的转换申请,按计划设立的先后顺序处理;如果同时设立了定期定额赎回计划和定期定额转换计划,则先执行转换计划,后执行赎回计划。

第三十五条 定期定额转换计划的终止

1、投资者可通过两种方式终止定期定额转换计划:

(1) 在本公司电子直销交易系统“我的定投”功能中查询到需要终止的定期定额转换计划,提交终止申请;

(2) 因基金产品的可用份额不足或者基金账号状态异常导致连续10期转换不成功的,系统将自动终止该定期定额转换计划。

2、如果提交终止申请日(指工作日)是转换日,该计划将于下个定投周期终止,当日的转换仍将执行。

第三十六条 定期定额转换计划的变更

投资者可在本公司电子直销交易系统“我的定投”功能中查询到需要变更的定期定额转换计划,提交变更申请。定期定额转换计划的定投周期、转换日期,每期转换份额可以变更,支付渠道、基金产品不允许变更,且需保证本定投周期内正常发起一笔定期定额转换申请。

第六章 货币基金赎回转定投

第三十七条 本规则中可用于“货币基金赎回转定投”业务的货币基金为本公司管理的、于本公司电子直销平台日常开放的货币市场基金。投资者使用的货币基金份额须为可用份额。

第三十八条 货币市场基金赎回转定投支持普通定投、指数定投、e智定投等。

第三十九条 货币市场基金赎回转定投适用的目标定投基金范围为本公司旗下所有在电子直销平台日常开放定投的开放式基金。

第四十条 货币市场基金赎回转定投费率以本公司电子直销的费率优惠公告为准。

第四十一条 货币基金赎回转定投计划的使用

1、投资者在南方基金电子直销平台(官网、APP、手机网站、微信等)定投页面,选择超级现金宝/原现金宝支付,并依次选定基金产品、定投周期、扣款日期、输入每期投资金额、勾选定投协议后,根据页面提示点击开通相应定投。

2、如果投资者在本公司电子直销系统尚未开立相应基金产品的基金账号,在使用货币基金赎回转定投业务时,系统将自动为投资者提交基金账号开户申请,但需要在T+2日确认是否成功。如果基金账号开户确认失败,对应的货币基金赎回转定投计划将自动终止。失败后如果货币基金已扣减,则资金原路退回到对应支付货币基金。

第四十二条 货币基金赎回转定投计划的扣款

1、投资者请确保在定投扣款日前货币基金的可用份额大于或等于定投金额加手续费。

2、使用货币基金赎回转定投时,如果设定的每期扣款日是开通当日(指工作日,下同)或之前的日期,则从下个定投周期起开始扣款。

2、使用货币基金赎回转定投计划时,如果设定的每期扣款日是开通当日以后的日期(指工作日),当前定投周期起开始扣款。

3、如果扣款日是非工作日的,顺延至下一工作日扣款,但不重复累计,如果多个扣款日顺延至同一工作日,仅执行一次扣减货币基金。

4、如果投资者指定的基金产品在扣款日暂停定期申购,则在接下来的两个工作日,南方基金将每日发起对该产品的货币基金赎回转定投申请。如果两个工作日内目标基金恢复定投,则该笔定投将按扣款工作日的目标基金净值成交。

5、在扣款日,如果系统扣减货币基金可用份额成功,则该笔货币基金赎回转定投申请不能撤单。

如果因客户货币基金份额不足造成系统扣减失败,则在接下来的两个工作日系统将自动发起对该笔定期货币基金赎回转定投申请的重新扣款,该笔定投申请以扣款成功当日的目标定投基金的净值成交。

6、投资者可以同时开通多个货币基金赎回转定投计划,同一个扣款日多个货币基金赎回转定投计划的扣减货币基金顺序由系统按协议初次签订的时间先后顺序处理。

第四十三条 货币基金赎回转定投计划的终止

1、投资者可通过两种方式终止货币基金赎回转定投计划:

(1) 投资者在南方基金电子直销平台(官网、APP、手机网站、微信等)定投页面中查询到需要终止的货币基金赎回转定投计划,提交终止申请;

(2) 因客户货币基金可用份额不足或者账户状态异常,导致连续10期扣款不成功的,系统将自动终止该定投计划。

2、如果提交终止申请日(指工作日)是扣款日,该计划将于下个定投周期终止,当日的扣款仍将执行。

第四十四条 货币基金赎回转定投计划的变更

投资者在南方基金电子直销平台(官网、APP、手机网站、微信等)定投页面中查询到需要变更的货币基金赎回转定投计划,提交变更申请。货币基金赎回转定投计划的定投周期、扣款日期,每期投资金额可以变更;支付渠道、基金产品不允许变更。

第四十五条 货币基金赎回转定投失败资金的处理

如果因定投的目标基金因临时休市等原因暂停定投或目标基金产品新开立基金账户确认失败等,造成的客户货币基金可用份额扣减成功但定投不成功。系统将在T+2日确认失败后自动发起原持有货币基金的申购。

第七章 资金清算

第四十六条 本公司严格按照投资者的委托,通过银行(或支付机构)发出扣款指令,如果银行(或支付机构)返回的扣款成功信息时间晚于本公司直销交易当日对账时间,则该笔定期申购申请将被视为当日扣款失败,并顺延到T+1日,以T+1日的基金净值成交。

第八章 附则

第四十七条 本规则构成《南方基金管理有限公司开放式基金电子直销交易业务规则》的补充条款,与上述业务规则具有同等效力。本规则未尽事宜,以相关基金的招募说明书、基金合同、业务公告以及本公司在电子直销平台(官网、APP、手机网站、微信等)相关页面上的提示内容为准。

第四十八条 本公司可根据业务发展情况,对本规则做出必要的修订并在本公司网站上公告,请投资者及时查阅修订后的规则。若投资者不同意相关修订,则请及时终止相关定期投资业务;若投资者继续进行定期投资业务,则视为投资者同意本公司做出的相关修订。

2016年9月修订

南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金第三个自由开放期开放申购、赎回及转换业务的公告

公告送出日期:2016年9月8日

1公告基本信息

注:本基金为定期开放基金,第三个自由开放期时间为2016年9月13日—2016年9月30日。自2016年9月13日起(含该日)至2016年9月21日(含该日)期间的工作日的交易时间,本基金接受投资人的赎回、转换转出申请。自2016年9月13日起(含该日)至2016年9月30日(含该日)期间的工作日的交易时间,本基金接受投资人的申购、转换转入申请。自2016年10月1日起本基金将进入下一运作周期并暂停申购、赎回及转换。

2 申购、赎回、转换业务的办理时间

1、申购、赎回及转换业务的办理期间

本基金以1年为一个运作周期,每个运作周期为上一个自由开放期结束之日的次日(含)起至1年后的对日的期间。在自由开放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。

2、开放日及开放时间

开放日指为投资人办理基金份额申购、赎回及转换业务的工作日,开放时间指开放日基金接受申购、赎回及转换业务的时间段,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

本基金第三个自由开放期时间为2016年9月13日—2016年9月30日。自2016年9月13日起(含该日)至2016年9月21日(含该日)期间的工作日的交易时间,本基金接受投资人的赎回、转换转出申请。自2016年9月13日起(含该日)至2016年9月30日(含该日)期间的工作日的交易时间,本基金接受投资人的申购、转换转入申请。自2016年10月1日起本基金将进入下一运作周期并暂停申购、赎回及转换。

3 申购业务

3.1 申购金额限制

1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为10元。各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构的规定为准;

2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制;

3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

3.2 申购费率

1、本基金A类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

对于申购本基金A类基金份额的特定投资群体,本基金申购费率最高不高于0.06%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:

特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划)。特定投资群体需在申购前向基金管理人登记备案,并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围,并按规定向中国证监会备案。

除上述特定投资群体外,申购本基金A类基金份额的所有投资人,本基金申购费率最高不高于0.6%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:

2、对于申购本基金C类基金份额的投资人,申购费率为0。

申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

3.3 其他与申购相关的事项

1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准;

2、申购以金额申请,遵循“未知价”原则,即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

3、投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,否则所提交的申购申请无效;

4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

4 赎回业务

4.1 赎回份额限制

1、本基金单笔赎回申请不低于1份,投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要求,具体以销售机构规定的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定;

2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制;

3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对赎回的份额数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

4.2 赎回费率

自由开放期内,本基金A类份额和C类份额的赎回费率为0。

4.3 其他与赎回相关的事项

1、投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出赎回的申请,投资人在基金合同约定时间之后提出赎回申请的,视为无效申请。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请无效。

2、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准;

3、赎回以份额申请,遵循“未知价”原则,即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

4、基金份额持有人在赎回基金份额时,赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

5、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

6、投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。

5 转换业务

5.1 转换费率

一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务

1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成;

2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定;

3、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费;

4、下面以除特定投资群体外的投资人在本基金的自由开放期进行南方稳利A、南方稳利C与南方价值、南方现金A之间的转换为例进行说明(其中1年为365天)

(1)南方稳利A的转换说明:

(2)南方稳利C的转换说明:

二、南方稳利A与南方稳利C之间的转换:

三、基金转换份额的计算

基金转换采取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下:

转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)/(1+申购补差费率)×申购补差费率

转换费用=转出基金赎回费用+补差费

转入金额=转出金额-转换费用

转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值

举例:某基金份额持有人持有南方稳利A类基金份额10,000份,假设转换当日转出基金南方稳利A类基金份额净值为1.168元,转入基金南方价值基金份额净值为1.285元,对应赎回费率为0,申购补差费率为1.2%,则可得到的转换份额为:

转出金额=10,000×1.168=11,680.00元

转出基金赎回费用=0.00元

补差费=(11,680.00-0.00)/(1+1.2%)×1.2%=138.50元

转换费用=0.00+138.50=138.50元

转入金额=11,680.00-138.50=11,541.50元

转入份额=11,541.50/1.285=8,981.71份

5.2其他与转换相关的事项

1、投资人转换的两只基金或两类份额必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金;

2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必须处于可赎回状态,转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态,转换申请处理为失败;

3、单笔基金转换的最低申请份额为500份,单笔转换申请不受转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。若转入基金有大额申购限制的,则需遵循相关大额申购限制的约定;

4、上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,舍弃部分归入基金财产;上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担;

5、正常情况下,基金登记机构将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T+2日后(包括该日)投资人可向销售机构查询基金转换的成交情况;

6、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起;

7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即首先转换持有时间最长的基金份额;

8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制,但应在调整生效前在指定媒体予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务,但应在实施前在指定媒体予以公告;

9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》为准。

10、本次开通基金转换业务的销售机构

1)直销机构:南方基金管理有限公司

2)代销机构:中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、江苏张家港农村商业银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、大连银行股份有限公司、徽商银行股份有限公司、广东顺德农村商业银行股份有限公司、天津银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司、包商银行股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、吉林银行股份有限公司、杭州联合农村商业银行股份有限公司、南充市商业银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、富滇银行股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、山东寿光农村商业银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司、广东华兴银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、华融湘江银行股份有限公司、龙江银行股份有限公司、广东南粤银行股份有限公司、桂林银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有限公司、长安银行股份有限公司、锦州银行股份有限公司、浙江乐清农村商业银行股份有限公司、德州银行股份有限公司、浙江泰隆商业银行股份有限公司、浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华林证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、大同证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、国融证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、网信证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、泛华普益基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、深圳前海汇联基金销售有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、海银基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京增财基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、中信建投期货有限公司、中经北证(北京)资产管理有限公司、中信期货有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳富济财富管理有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、大泰金石投资管理有限公司、济安财富(北京)资本管理有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、鼎信汇金(北京)投资管理有限公司、徽商期货有限责任公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京广源达信投资管理有限公司、上海万得投资顾问有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海云湾投资管理有限公司、上海中正达广投资管理有限公司(排名不分先后)

具体开通情况请遵循各销售机构的相关规定。

6 基金销售机构

6.1直销机构

南方基金管理有限公司(南方稳利A类和C类均销售)

6.2代销机构

1、南方稳利A类代销机构:

中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、临商银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、江苏张家港农村商业银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、大连银行股份有限公司、徽商银行股份有限公司、广东顺德农村商业银行股份有限公司、天津银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司、金华银行股份有限公司、包商银行股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、吉林银行股份有限公司、杭州联合农村商业银行股份有限公司、南充市商业银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、富滇银行股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、山东寿光农村商业银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司、广东华兴银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、华融湘江银行股份有限公司、龙江银行股份有限公司、广东南粤银行股份有限公司、桂林银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有限公司、长安银行股份有限公司、锦州银行股份有限公司、浙江乐清农村商业银行股份有限公司、德州银行股份有限公司、浙江泰隆商业银行股份有限公司、浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、信达证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华林证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、大同证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、国融证券股份有限公司、中天证券股份有限公司、五矿证券有限公司、大通证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、网信证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、泛华普益基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、深圳宜投基金销售有限公司、深圳前海汇联基金销售有限公司、中国国际期货有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京增财基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、中信建投期货有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、中经北证(北京)资产管理有限公司、中信期货有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳富济财富管理有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、大泰金石投资管理有限公司、济安财富(北京)资本管理有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、鼎信汇金(北京)投资管理有限公司、徽商期货有限责任公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京广源达信投资管理有限公司、上海万得投资顾问有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海云湾投资管理有限公司、上海中正达广投资管理有限公司

2、南方稳利C类代销机构:

中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、江苏张家港农村商业银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、大连银行股份有限公司、徽商银行股份有限公司、广东顺德农村商业银行股份有限公司、天津银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司、金华银行股份有限公司、包商银行股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、吉林银行股份有限公司、南充市商业银行股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、山东寿光农村商业银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、华融湘江银行股份有限公司、龙江银行股份有限公司、桂林银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有限公司、长安银行股份有限公司、锦州银行股份有限公司、浙江乐清农村商业银行股份有限公司、浙江泰隆商业银行股份有限公司、浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、信达证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、大同证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、国融证券股份有限公司、中天证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、东兴证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、网信证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、泛华普益基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、深圳宜投基金销售有限公司、中国国际期货有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京增财基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、中信建投期货有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、中经北证(北京)资产管理有限公司、中信期货有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳富济财富管理有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、大泰金石投资管理有限公司、济安财富(北京)资本管理有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、鼎信汇金(北京)投资管理有限公司、徽商期货有限责任公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京广源达信投资管理有限公司、上海万得投资顾问有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海云湾投资管理有限公司、上海中正达广投资管理有限公司

上述排名不分先后。

7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

1、本基金管理人在每个交易日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露基金份额净值和基金份额累计净值。

2、基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。

8 其他需要提示的事项

1、根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定,本基金在自由开放期结束后即进入本基金的第四个运作周期。在该运作周期中,本基金的受限开放期为该运作周期首日起每三个月对日,受限开放期为1个工作日,本基金将开放赎回,本基金A类份额和C类份额受限开放期内的赎回费率为2%。

2、本公告仅对本基金本个自由开放期内开放申购、赎回及转换业务的有关事项予以说明,本基金后续开放申购或赎回的情况将另行公告。投资人欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读《南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。

3、未开设销售网点地区的投资人,及希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投资人,可以登录本基金管理人网站(www.nffund.com)或拨打本基金管理人全国免长途费的客服热线(400-889-8899)。

4、由于各销售机构系统及业务安排等原因,可能开展上述业务的时间有所不同,投资人应以销售机构具体规定的时间为准。

南方基金管理有限公司

2016年9月8日

深圳市建艺装饰集团股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会的提示性公告

证券代码:002789 证券简称:建艺集团 公告编号:2016-037

深圳市建艺装饰集团股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳市建艺装饰集团股份有限公司(下称“公司”)已于2016年8月29日在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露《关于召开2016年第二次临时股东大会的通知》,本次股东大会将以现场会议与网络投票相结合的方式进行,现就相关事项提示如下:

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次:公司2016年第二次临时股东大会

2、召集人:公司第二届董事会

3、会议召开的合法、合规性:公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于提议召开2016年第二次临时股东大会的议案》,本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

4、会议召开日期和时间:

现场会议召开时间为:2016年9月13日(星期二)15:00

网络投票时间为:2016年9月12日至2016年9月13日

通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为:2016年9月13日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2016年9月12日下午15:00—2016年9月13日下午15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式:本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(wltp.cninfo.com.cn)向公司全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式,如果同一表决权出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准;如果网络投票中重复投票,也以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日:2016年9月6日

7、会议出席对象

(1)截止2016年9月6日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司股东。

(2)公司董事、监事、高级管理人员。

(3)公司聘请的律师。

8、现场会议召开地点:深圳市福田区振兴路建艺大厦19层公司会议室

二、会议审议事项

1、本次会议审议的议案由公司第二届董事会第八次会议及第二届监事会第五次会议审议通过后提交,程序合法,资料完备。

2、本次会议拟审议如下议案:

议案一:审议《关于修订〈深圳市建艺装饰集团股份有限公司章程〉的议案》;

议案二:审议《关于修订〈深圳市建艺装饰集团股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》;

议案三:审议《关于修订〈深圳市建艺装饰集团股份有限公司董事会议事规则〉的议案》;

议案四:审议《关于修订〈深圳市建艺装饰集团股份有限公司监事会议事规则〉的议案》;

议案五:审议《关于修订〈深圳市建艺装饰集团股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》;

议案六:审议《关于修订〈深圳市建艺装饰集团股份有限公司关联交易决策制度〉的议案》;

议案七:审议《关于修订〈深圳市建艺装饰集团股份有限公司对外担保管理制度〉的议案》;

议案八:审议《关于修订〈深圳市建艺装饰集团股份有限公司对外投资管理制度〉的议案》;

议案九:审议《关于制定〈深圳市建艺装饰集团股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》;

议案十:审议《关于制定〈深圳市建艺装饰集团股份有限公司累积投票制实施细则〉的议案》。

上述议案中,第一项议案属于特别决议议案,须经出席本次股东大会有表决权的股东(包含股东代理人)所持表决权的三分之二以上通过,其他议案均为普通决议议案,须经出席本次股东大会有表决权的股东(包含股东代理人)所持表决权的二分之一以上通过。

上述议案已由2016年8月26日召开的公司第二届董事会第八次会议及第二届监事会第五次会议审议通过。具体内容详见2016年8月29日刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。

三、现场会议登记方法

1、登记方式:

(1)个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡;受托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份证件、股东授权委托书(见附件一)。

(2)法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人的授权委托书。

(3)异地股东可采用信函或传真的方式登记,信函或传真以抵达本公司的时间为准(《参会股东登记表》见附件二)。截止时间为2016年9月12日下午5点。来信请在信封上注明“股东大会”。本次股东大会不接受电话登记。

2、登记时间:2016年9月12日上午9:00-12:00、下午14:00-18:00

3、登记地点:公司投资管理与证券事务部

联系地址:深圳市福田区振兴路3号建艺大厦19层

邮政编码:518031

联系传真:0755-8378 6093

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为 http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,网络投票的具体操作流程见附件三。

五、其他事项

1、会议咨询:公司投资管理与证券事务部

联 系 人:高仲华、蔡晓君

联系电话:0755-8378 6867

2、参加会议的股东食宿、交通等费用自理。

3、网络投票期间,如投票系统遇重大突发事件的影响,则本次股东大会的进程按当日通知进行。

六、备查文件

1、公司第二届董事会第八次会议决议

2、公司第二届监事会第五次会议决议

特此公告

深圳市建艺装饰集团股份有限公司董事会

2016年9月8日

附件一:

深圳市建艺装饰集团股份有限公司

2016年第二次临时股东大会授权委托书

兹授权 先生(女士)代表本人(本单位)出席深圳市建艺装饰集团股份有限公司2016年第二次临时股东大会,并代表本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票,并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下:

委托股东名称:

《居民身份证》号码或《企业法人营业执照》号码:

委托人持股数额: 委托人账户号码:

受托人签名: 受托人《居民身份证》号码:

委托日期:

有效期限:

附注:

1、各选项中,在“赞成”、“反对”或“弃权”栏中用“√”选择一项,多选无效,不填表示弃权。

2、《授权委托书》复印件或按以上格式自制均有效;法人股东委托须加盖公章,法定代表人需签字。

附件二:

深圳市建艺装饰集团股份有限公司

2016年第二次临时股东大会参会股东登记表

附件三:

参与网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称:投票代码:362789,投票简称:建艺投票。

2、优先股的投票代码与投票简称(不适用)。

3、议案设置及意见表决。

(1)议案设置。

表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

(2)填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案,填报表决意见“同意”、“反对”或“弃权”;对于累积投票议案,填报投给某候选人的选举票数。

(3)股东对总议案进行投票,视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的分议案的表决意见为准,其他未表决的议案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对分议案投票表决,则以总议案的表决意见为准。

(4)对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、 投票时间:2016年9月13日的交易时间,即9:30—11:30和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年9月12日(现场股东大会召开前一日)下午3:00,结束时间为2016年9月13日(现场股东大会结束当日)下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年4月修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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