关于中海惠祥分级债券型证券投资

（原标题：关于中海惠祥分级债券型证券投资）

基金运作周期到期及转入下一运作

周期的相关规则公告

中海基金管理有限公司旗下基金中海惠祥分级债券型证券投资基金（基金代码：000674；以下简称：“本基金”；中海惠祥分级债券型证券投资基金A：基金代码：000675；以下简称：“惠祥A”；中海惠祥分级债券型证券投资基金B：基金代码：000676；以下简称：“惠祥B”）于2014年8月29日成立。根据《中海惠祥分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的相关规定，本基金每2年为一个分级运作周期。第一个分级运作周期自基金合同生效之日起至2个公历年后对应日止，即2014年8月29日起至2016年8月29日，如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日的，则分级运作周期到期日为该日前的最后一个工作日。即本基金第一个分级运作周期到期日为2016年8月29日。

根据基金合同的相关规定，运作周期到期后的次日起（含），本基金将安排不超过20个工作日的过渡期。基金管理人在过渡期内办理本基金的赎回以及申购等事宜。本次过渡期的时间为2016年8月30日（含）起至2016年9月6日（含）止。2016年9月7日为第二个运作周期起始日。过渡期限定期限内开放申购并设置规模上限，若本基金提前达到规模上限，本基金管理人将发布公告，提前结束过渡期申购。如过渡期延长或提前结束，则第二个运作周期起始日基金管理人将另行公告。

本基金第一个运作周期到期及过渡期操作规则说明如下：

一、本基金第一个运作周期到期操作规则

1、2016年8月29日为第一个运作周期到期日。在分级运作周期内，惠祥A份额自分级运作周期起始日起每6个月开放一次，接受申购与赎回申请（第4次开放期不开放申购，只开放赎回）；每个分级运作周期的第4个惠祥A份额的开放期只开放赎回，开放日为分级运作周期到期日，即2016年8月29日为惠祥A第4次开放日，当日仅开放惠祥A的赎回。

2、在分级运作周期内，惠祥B份额每一年开放一次，接受申购与赎回申请（分级运作周期到期日之前一个工作日不开放申购与赎回），开放日为分级运作周期起始日次年的对应日（如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日，则为该日之前的最后一个工作日）的前一个工作日，但分级运作周期到期日前一个工作日不开放惠祥B份额的申购和赎回。分级运作周期到期日，基金管理人将对惠祥B份额进行基金份额折算，惠祥B份额的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的惠祥B份额数按折算比例相应增减。惠祥B份额的基金份额折算日与分级运作周期到期日为同一个工作日。即2016年8月29日为惠祥B的基金份额折算日，折算日日终，惠祥B的基金份额净值调整为1.000元，折算后，基金份额持有人持有的惠祥B的份额数按照折算比例相应增减。若惠祥B份额发生保本偿付，则不进行基金份额折算。

3、惠祥A份额的基金份额折算日与惠祥A份额的前3个开放期内申购开放日为同一个工作日，与惠祥A份额的第4个赎回开放日为同一个工作日。即2016年8月29日为惠祥A的折算日。

4、惠祥A和惠祥B的折算方案详见基金管理人发布的《折算方案公告》。

二、本基金第一个过渡期操作规则

本次过渡期的时间为2016年8月30日（含）至2016年9月6日（含）。

1、过渡期内惠祥A、惠祥B的份额配比

在过渡期内，基金管理人有权根据基金份额上限和两类份额配比进行规模控制；其中，过渡期内惠祥A份额、惠祥B份额的份额配比不超过7∶3。

2、过渡期的时间安排

运作周期到期后的次日起（含），本基金将安排不超过20个工作日的过渡期。本次过渡期的时间为2016年8月30日（含）至2016年9月6日（含）。

过渡期依次包括份额折算确认日、惠祥B份额的开放期和惠祥A份额的申购期三个阶段。其中过渡期的第一个工作日为份额折算确认日，即2016年8月30日，登记机构及基金管理人将为本基金份额持有人办理折算后的惠祥A份额和惠祥B份额的登记确认，份额折算确认日不接受申购与赎回。

自过渡期的第二个工作日起本基金将进入惠祥B份额的开放期，本次过渡期安排2016年8月31日（含）至2016年9月2日（含）为惠祥B的开放期。惠祥B份额的开放期结束后，基金管理人将以惠祥B份额的开放期结束后的惠祥B份额余额为基准，决定是否开放惠祥A份额的申购。如果在惠祥A份额申购期开始前，惠祥A份额的份额余额小于7/3倍的惠祥B份额开放期末的份额余额，则开放惠祥A份额的过渡期申购，惠祥A的申购期为2016年9月3日（含）至2016年9月6日（含）；如果在惠祥A份额申购期开始前，惠祥A份额的份额余额已经大于或等于7/3倍的惠祥B份额开放期末的份额余额，则不再开放惠祥A份额的过渡期申购，届时本公司将另行公告，并按惠祥A份额和惠祥B份额两级份额配比不超过7:3 的原则，对全部惠祥A份额按比例进行确认，超出部分以现金形式返还投资者。基金管理人将根据惠祥B和惠祥A的申购情况，调整惠祥B和惠祥A的开放时间，届时本公司将另行公告。

过渡期结束后第一个工作日（即2016年9月7日）起，本基金进入第二个分级运作周期。本基金过渡期内不开放惠祥A份额的赎回（惠祥A份额的赎回只能在分级运作周期的赎回开放日进行）。

3、过渡期基金份额的申购与赎回原则

（1）基金份额赎回、申购均采用 “未知价”原则，即赎回、申购价格以申请当日收市后计算的对应基金份额净值为基准进行计算；

（2）基金份额根据“金额申购、份额赎回”的原则,申购以金额申请，赎回以份额申请；

（3）基金份额的当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销。基金管理人、其他销售机构另有规定的，从其规定；

（4）惠祥A份额在代销机构或本公司网上交易系统的首次单笔最低申购金额为人民币10元，追加申购的单笔最低申购金额为人民币10元；本公司直销网点的首次单笔最低申购金额为人民币100,000元，追加申购的单笔最低申购金额为人民币10,000元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

惠祥B份额的申购在代销机构或本公司网上交易系统的首次单笔最低申购金额为人民币50,000元，追加申购的单笔最低申购金额为人民币1,000元；本公司直销网点的首次单笔最低申购金额为人民币100,000元，追加申购的单笔最低申购金额为人民币10,000元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

基金份额持有人可将其全部或部分惠祥B份额赎回，单笔赎回不得少于1份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的惠祥B份额余额少于1份的，基金管理人有权将该基金份额持有人在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

惠祥A和惠祥B的销售机构可能不同，具体销售方式和销售机构详见招募说明书及相关公告。

4、过渡期申购的销售对象

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

5、过渡期申购与赎回的费用

（1）在过渡期的惠祥B份额的开放期内进行惠祥B份额的赎回，不收取赎回费用。

（2）在过渡期的惠祥B的开放期内进行惠祥B份额的申购，本基金对通过直销中心申购惠祥B份额的养老金客户等特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

惠祥B份额的申购费率如下表：

■

养老金客户等特定投资群体通过基金管理人的直销中心申购惠祥B份额的申购费率见下表：

■

惠祥B的申购费用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。

（3）在过渡期的惠祥A的申购期内进行惠祥A的申购，不收取申购费用。

6、过渡期内申购与赎回的程序

（1）申购和赎回的申请方式

在过渡期内，基金投资者必须在惠祥B份额的开放期的业务办理时间提出申购和赎回申请，必须在惠祥A份额的申购期的业务办理时间提出申购申请。

投资者在申购时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

（2）申购和赎回申请的成交确认原则

过渡期的惠祥B份额的开放期内，对于惠祥B份额赎回申请，所有经确认有效的赎回申请全部予以成交确认。

过渡期的惠祥B份额的开放期内，在每一个工作日，对于惠祥B份额申购申请，如果对惠祥B份额的全部有效申购申请进行确认后，惠祥B份额的份额余额小于或等于其份额上限，则对全部有效申购申请全部予以成交确认；如果对惠祥B份额的全部有效申购申请进行确认后，惠祥B份额的份额余额大于惠祥B份额的份额上限，则在经确认后的惠祥B份额余额不超过其份额上限的范围内，对当日全部有效申购申请按比例进行成交确认，最终未确认成功部分的申购款项将返还给投资者。基金管理人将根据惠祥B的申购赎回情况，提前暂停惠祥B份额的申购或调整惠祥B份额的开放期，届时本公司将另行公告；。

过渡期惠祥A份额申购期内，对于惠祥A份额申购申请，本基金以惠祥B份额的份额余额为基准，在不超过惠祥B份额的份额余额范围的7/3倍内对惠祥A份额的申购进行份额限制。在每一个工作日，如果对惠祥A份额的全部有效申购申请进行确认后，惠祥A份额的份额余额大于7/3倍的惠祥B份额的份额余额，则按惠祥A份额和惠祥B份额两级份额配比不超过7:3的原则，对当日全部有效申购申请按比例进行成交确认，并提前结束惠祥A份额的过渡期申购；如果对惠祥A份额的全部有效申购申请进行确认后，惠祥A份额的份额余额小于或等于7/3倍的惠祥B份额的份额余额，则对当日申购申请全部予以成交确认。如果在惠祥A份额申购期开始前，惠祥A份额的份额余额已经大于或等于7/3倍的惠祥B份额申购期末的份额余额，则不再开放惠祥A份额的过渡期申购，并按惠祥A份额和惠祥B份额两级份额配比不超过7:3 的原则，对全部惠祥A份额按比例进行确认，超出部分以现金形式返还投资者。

7、申购份额与赎回金额的计算

（1）惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

（2）申购份额的计算及余额的处理方式：

净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额的基金份额净值

申购的有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

（3）赎回金额的计算及处理方式：

赎回金额＝赎回份额×赎回当日惠祥B份额的基金份额净值

过渡期内惠祥A份额不开放赎回，惠祥B份额的赎回不收取赎回费用。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

8、过渡期的基金运作安排

（1）过渡期内，基金管理人停收管理费，基金托管人停收托管费，销售机构停收销售服务费；

（2）过渡期结束后的下一工作日为惠祥A份额约定年收益率起算日，即第二个分级运作周期起始日。

9、过渡期内惠祥A份额和惠祥B份额的基金份额净值计算

在过渡期内，惠祥A份额不再获取约定收益，两级份额同涨同跌、各负盈亏。

T日惠祥A份额净值=T日中海惠祥分级债券型基金资产净值×（T-1日惠祥A份额资产净值/T-1日中海惠祥分级债券型基金资产净值）/T日惠祥A份额数

T日惠祥B份额净值=T日中海惠祥分级债券型基金资产净值×（T-1日惠祥B份额资产净值/T-1日中海惠祥分级债券型基金资产净值）/T日惠祥B份额数

过渡期内，T-1日的惠祥A份额和惠祥B份额的基金资产净值包含T-1日惠祥A份额和惠祥B份额申购赎回所产生的确认金额。惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

10、惠祥A份额的年约定收益率

根据本基金《基金合同》的约定，惠祥A份额根据基金合同的规定获取约定收益，其收益率将在每个分级运作周期起始日及每个申购开放日（最后1个申购开放日除外）设定一次并公告。计算公式为：

惠祥A份额的年约定收益率（单利）＝1年期银行定期存款基准利率（税前）+利差

利差的取值范围从 0（含）至3%（含）， 由基金管理人在过渡期前根据国内利率市场情况确定并提前进行公告。

本次的惠祥A年约定收益率将根据第二个运作周期起始日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率进行计算，利差的取值为2.1%，该收益率即为惠祥A份额接下来6个月的年约定收益率，适用于第二个运作周期起始日（含）到第1个惠祥A份额的申购开放日（含）的时间段。计算公式如下：

惠祥A份额的年约定收益率（单利）＝1年期银行定期存款基准利率（税前）+利差（2.1%）

三、惠祥B份额的保本

1、在第一个保本周期到期日（即2016年8月29日），如惠祥B份额持有人认购并持有到期的惠祥B份额与到期日惠祥B份额净值的乘积低于其认购保本金额，则基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内将该差额支付给惠祥B份额持有人。认购保本金额为惠祥B份额持有人认购并持有到期的惠祥B份额的投资金额，即惠祥B份额持有人认购并持有到期的惠祥B份额净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和。

2、过渡期申购保本金额为惠祥B份额持有人过渡期申购并持有到期的惠祥B份额的投资金额，即惠祥B份额持有人在过渡期内进行申购并持有到期的惠祥B份额在过渡期截止日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和。

从上一保本周期转入当期保本周期的惠祥B份额的保本金额为惠祥B份额持有人从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额的投资金额，即惠祥B份额持有人将其上一保本周期持有到期的惠祥B份额转入当期保本周期并持有到期的，其惠祥B份额在过渡期截止日所代表的资产净值。

对于基金份额持有人多次认购或申购、赎回的情况，以后进先出的原则确定持有到期的基金份额。

3、若惠祥B份额获得保本赔付差额，将不再对惠祥A份额未获得的约定收益部分进行补足。

4、惠祥B份额的保本周期每2年为一个周期，保本周期与分级运作周期为同一期间。惠祥B的第二个保本周期起始日为2016年9月7日，保本周期的到期日为2018年9月7日，如该对应日为非工作日，则分级运作周期到期日为该日前的最后一个工作日。

5、惠祥B的第二个保本周期按担保额度对规模实行上限控制，担保额度为30亿元，即惠祥B的份额上限为30亿元。本基金管理人有权依据市场变化情况，在与担保公司协商一致的情况下对过渡期内惠祥B的份额上限进行调整并公告。

6、惠祥B的第二个保本周期由瀚华担保股份有限公司提供不可撤销的连带责任保证。担保范围为：

在当期保本周期到期日，惠祥B份额持有人过渡期申购并持有到期以及从上一保本周期结束后转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额之和与当期保本周期到期日惠祥B份额净值的乘积（即“可赎回金额”）低于保本金额的差额部分（该差额部分即为保本赔付差额）。保证期间为基金保本周期到期日起六个月。

下列任一情形发生时，担保人不承担或将免除保证责任：

（1）在保本周期到期日，按惠祥B份额持有人过渡期申购并持有到期以及从上一保本周期结束后转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额之和与到期日惠祥B份额净值的乘积不低于保本金额；

（2）惠祥B份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期，但在当期保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出本基金的惠祥B份额；

（3）惠祥B份额持有人在当期保本周期内申购或转换入的惠祥B份额；

（4）在惠祥B份额保本周期内发生《基金合同》规定的基金合同终止的情形；

（5）在惠祥B份额保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且担保人不同意继续承担保证责任；

（6）在惠祥B份额保本周期到期日之后（不包括该日），惠祥B份额发生的任何形式的净值减少；

（7）未经担保人书面同意修改《基金合同》，可能加重担保人保证责任的，担保人对加重部分不承担保证责任，但根据法律法规要求进行修改的除外；

（8）若惠祥 B 份额持有人从本基金上一个保本周期结束后选择或默认选择转 入当期保本周期的基金份额所代表的资产净值总额超过担保人提供的当期保本周期担保额度或保本义务人提供的当期保本周期保本额度的，基金管理人按照约定确认的可享受保本条款的基金份额之外的其他部分基金份额；

（9）因不可抗力的原因导致基金投资亏损，或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合同》规定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。

四、重要提示

1、本次分级运作周期到期日，即2016年8月29日为惠祥A第4次开放日，当日仅开放惠祥A的赎回。

本次过渡期依次包括份额折算确认日、惠祥B的开放期和惠祥A的申购期三个阶段。份额折算确认日，即2016年8月30日不接受申购与赎回；本次过渡期安排2016年8月31日（含）至2016年9月2日（含）为惠祥B的开放期，在此期间仅开放惠祥B的申购赎回。过渡期的惠祥B份额的开放期内，在每一个工作日，对于惠祥B份额申购申请，如果对惠祥B份额的全部有效申购申请进行确认后，惠祥B份额的份额余额小于或等于其份额上限，则对全部有效申购申请全部予以成交确认；如果对惠祥B份额的全部有效申购申请进行确认后，惠祥B份额的份额余额大于惠祥B份额的份额上限，则在经确认后的惠祥B份额余额不超过其份额上限的范围内，对当日全部有效申购申请按比例进行成交确认，最终未确认成功部分的申购款项将返还给投资者。基金管理人将根据惠祥B的申购赎回情况，提前暂停惠祥B份额的申购或调整惠祥B份额的开放期，届时本公司将另行公告。惠祥B的开放期结束后，基金管理人将以惠祥B的开放期结束后的惠祥B余额为基准，决定是否开放惠祥A的申购。

惠祥A的申购期为2016年9月3日（含）至2016年9月6日（含）。如果在惠祥A申购期开始前，惠祥A的份额余额已经大于或等于7/3倍的惠祥B开放期末的份额余额，则不再开放惠祥A的过渡期申购，届时本公司将另行公告，并按惠祥A和惠祥B两级份额配比不超过7:3的原则，对全部惠祥A按比例进行确认，超出部分以现金形式返还投资者。惠祥A的申购期内，在每一个工作日，如果对惠祥A份额的全部有效申购申请进行确认后，惠祥A份额的份额余额大于7/3倍的惠祥B份额的份额余额，则按惠祥A份额和惠祥B份额两级份额配比不超过7/3的原则，对当日全部有效申购申请按比例进行成交确认；如果对惠祥A份额的全部有效申购申请进行确认后，惠祥A份额的份额余额小于或等于7/3倍的惠祥B份额的份额余额，则对当日申购申请全部予以成交确认。

过渡期结束后第一个工作日（即2016年9月7日）起，本基金进入第二个分级运作周期。本基金过渡期内不开放惠祥A的赎回（惠祥A的赎回只能在开放日进行）。基金管理人将根据惠祥B和惠祥A的申购赎回情况，调整惠祥B和惠祥A的开放时间，届时本公司将另行公告。

2、过渡期内，基金管理人停收管理费，基金托管人停收托管费，销售机构停收销售服务费。

3、过渡期期间，默认进入下一个运作周期的基金份额持有人将自行承担分级运作周期到期日（不含）至过渡期最后一日（含）期间的基金份额净值下跌风险。

4、过渡期期间，过渡期申购的基金份额持有人将自行承担申购日（不含当日）至过渡期最后一日（含）期间的基金份额净值波动风险。

5、过渡期申购惠祥B的基金份额持有人，其计入惠祥B第二个保本周期的保本额为其在过渡期申购并最终确认成功的基金份额在过渡期截止日所代表的资产净值以及过渡期申购费用，即在申购日至过渡期最后一日（含）期间的基金份额净值下跌风险由申购人承担。

6、从惠祥B第一个保本周期选择或默认选择转入第二个保本周期的基金份额持有人，其计入惠祥B第二个保本周期的保本额为其所持有的基金份额在过渡期截止日所代表的资产净值，即在保本到期日（不含当日）至过渡期最后一日（含）期间的基金份额净值下跌风险由基金份额持有人承担。

五、本基金的销售机构

1、直销机构

（1）中海基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

法定代表人：黄鹏

电话：021-68419518

传真：021-68419328

联系人：周颖

客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788

公司网址：www.zhfund.com

（2）中海基金管理有限公司北京分公司

住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

负责人：李想

电话：010-66493583

传真：010-66425292

联系人：邹意

客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）

公司网站：www.zhfund.com

2、其他销售机构（排名不分先后）

中国农业银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司（仅代销A类份额）、上海农村商业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、国联证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、东吴证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、渤海证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中信期货有限公司、华西证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、联讯证券股份有限公司、中经北证（北京）资产管理有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、大泰金石投资管理有限公司、深圳富济财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、深圳市金斧子投资咨询有限公司、北京广源达信投资管理有限公司、上海中正达广投资管理有限公司、乾道金融信息服务（北京）有限公司、北京懒猫金融信息服务有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海景谷资产管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司以及厦门市鑫鼎盛控股有限公司。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

六、其他事项

1、本公告仅对中海惠祥分级债券型证券投资基金运作周期到期及转入下一运作周期（包含惠祥B转入第二个保本周期）的有关事项和规定予以说明，其它未说明的事项遵循基金合同和招募说明书的规定。投资者欲了解本基金的详细情况，请登陆中海基金管理有限公司网站（www.zhfund.com）阅读本基金的基金合同、招募说明书及其更新。

2、基金管理人可综合各种情况对运作周期到期及转入下一运作周期的安排做适当调整。

3、本基金份额持有人及希望了解本基金其他有关信息的投资者，可以登录本基金管理人网站（http://www.zhfund.com）或拨打客户服务电话（400-888-9788）咨询相关事宜。

4、本公告解释权归基金管理人。

风险提示：

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于惠祥B份额并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，惠祥B份额在极端情况下仍然存在本金损失的风险。敬请投资人注意投资风险。

投资者申请使用网上交易业务前，应认真阅读有关网上交易协议、相关规则，了解网上交易的固有风险，投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好网上交易信息，特别是账号和密码。

特此公告

中海基金管理有限公司

2016年8月23日

附件：中海惠祥分级债券型证券投资基金保证合同(仅针对惠祥B份额)

甲 方：中海基金管理有限公司

住 所： 上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

公司地址： 上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

法定代表人： 黄鹏

电话： 021-38429808

传真： 021-68419525

邮编： 200120

乙 方：瀚华担保股份有限公司

住 所：重庆市北部新区财富大道15号

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心东塔13F

法定代表人：张国祥

电话：010-57766666

传真：010-57766600

邮编：100020

鉴于：

《中海惠祥分级债券型证券投资基金合同》（以下简称“《基金合同》”）约定了基金管理人对惠祥B份额持有人过渡期申购并持有到期、或从上一保本周期结束后转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额的保本义务（见《基金合同》第二十一部分）。为保护基金投资者合法权益，依照《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《关于保本基金的指导意见》等法律法规及其他规范性文件的规定，基金管理人和担保人在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《中海惠祥分级债券型证券投资基金保证合同（仅针对惠祥B份额）》（以下简称“本合同”或“《保证合同》”）。

担保人就本基金的第二个保本周期内基金管理人对惠祥B份额持有人过渡期申购并持有到期、或从上一保本周期结束后转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额所承担保本义务（补足本基金第一个保本周期后各保本周期到期日，如惠祥B份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额的可赎回金额低于其过渡期申购保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期的惠祥B份额的保本金额的差额的义务）的履行提供不可撤销的连带责任保证。担保人保证责任的承担以本《保证合同》为准。

《保证合同》的当事人包括基金管理人、担保人和惠祥B份额持有人。基金投资人自依《基金合同》取得当期惠祥B份额，即成为惠祥B份额持有人和《保证合同》的当事人，其在过渡期申购惠祥B份额或者从上一保本周期结束后申请（或默认）转入当期保本周期的行为本身即表明其对《保证合同》的承认、接受和同意。

除非本《保证合同》另有约定，本《保证合同》所使用的词语或简称与其在《基金合同》中的释义部分具有相同含义。

（一）保证的范围和最高限额

1、本基金为惠祥B份额持有人过渡期申购并持有到期、或从上一保本周期结束后转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额提供的保本金额（以下简称“保本金额”）为过渡期申购的惠祥B份额在过渡期截止日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和以及惠祥B份额持有人将其上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额在过渡期截止日所代表的资产净值之和。本基金的募集规模上限为30亿元人民币（不包括募集期利息）。担保人承担保证责任的最高限额为31亿元人民币。

2、担保人承担保证责任的范围为：

在当期保本周期到期日，惠祥B份额持有人过渡期申购并持有到期以及从上一保本周期结束后转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额之和与当期保本周期到期日惠祥B份额净值的乘积（即“可赎回金额”）低于保本金额的差额部分（该差额部分即为保本赔付差额）。

3、除上述惠祥B份额持有人过渡期申购并持有到期，以及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额之外，惠祥B份额持有人在当期保本周期内申购或转换转入，以及在当期保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出的部分不在保证范围之内，且担保人承担保证责任的最高限额不超过当期保本周期起始日确认的惠祥B份额所计算的保本金额，且不超过31亿元人民币。

4、保本周期到期日是指本基金保本周期（如无特别指明，保本周期即为本基金第二个保本周期）届满的最后一日。本基金的保本周期为二年，自当期保本周期起始日起至二个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日或没有对应日，保本周期到期日为该日之前的最后一个工作日。

（二）保证期间

保证期间为基金保本周期到期日起六个月。

（三）保证的方式

在保证期间，担保人在保证范围内承担不可撤销的连带保证责任。

（四）除外责任

下列任一情形发生时，担保人不承担或将免除保证责任：

1、在保本周期到期日，按惠祥B份额持有人过渡期申购并持有到期以及从上一保本周期结束后转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额之和与到期日惠祥B份额净值的乘积不低于保本金额；

2、惠祥B份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期，但在当期保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出本基金的惠祥B份额；

3、惠祥B份额持有人在当期保本周期内申购或转换入的惠祥B份额；

4、在惠祥B份额保本周期内发生本《基金合同》规定的基金合同终止的情形；

5、在惠祥B份额保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且担保人不同意继续承担保证责任；

6、在惠祥B份额保本周期到期日之后（不包括该日），惠祥B份额发生的任何形式的净值减少；

7、未经担保人书面同意修改《基金合同》，可能加重担保人保证责任的，担保人对加重部分不承担保证责任，但根据法律法规要求进行修改的除外；

8、若惠祥 B 份额持有人从本基金上一个保本周期结束后选择或默认选择转 入当期保本周期的基金份额所代表的资产净值总额超过担保人提供的当期保本周期担保额度或保本义务人提供的当期保本周期保本额度的，基金管理人按照约 定确认的可享受保本条款的基金份额之外的其他部分基金份额；；

9、因不可抗力的原因导致基金投资亏损，或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合同》规定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。

（五）责任分担及清偿程序

1、惠祥B份额持有人于此同意授权基金管理人作为其代理人代为行使向担保人索偿的权利并办理相关的手续(包括但不限于向担保人发送《履行保证责任通知书》及代收相关款项等)。在发生保本赔付（如果保本周期到期日惠祥B份额持有人过渡期申购并持有到期以及从上一保本周期结束后转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额的可赎回金额低于保本金额）的情况下，基金管理人在保本周期到期日后二十个工作日内（含第二十个工作日）向惠祥B份额持有人履行保本赔付差额的支付义务；基金管理人不能在上述期限内全额履行保本赔付差额支付义务的，基金管理人应及时通知担保人并在保本周期到期日后5个工作日内向担保人发出书面《履行保证责任通知书》(应当载明基金管理人应向惠祥B份额持有人支付的本基金保本赔付差额总额、基金管理人已自行偿付的金额、需担保人支付的代偿款项以及基金管理人指定的本基金在基金托管人处开立的账户信息)并同时通知基金托管人赔付款到账日期。担保人收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的5个工作日内，将需代偿款项划入本基金在基金托管人处开立的账户中，由基金管理人将该代偿款项支付给惠祥B份额持有人。担保人将上述代偿款项全额划入基金管理人在基金托管人处开立的指定账户中后即为全部履行了保证责任，由基金托管人根据基金管理人的指令划拨款项。担保人无须对惠祥B份额持有人逐一进行代偿。代偿款项的分配与支付由基金管理人负责，担保人对此不承担责任。

2、如果保本周期到期日惠祥B份额持有人过渡期申购并持有到期、或从上一保本周期结束后转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额的可赎回金额低于保本金额，基金管理人及担保人未履行《基金合同》及本合同上述条款中约定的保本义务及保证责任的，自保本周期到期后第21个工作日起，惠祥B份额持有人可以根据《基金合同》第二十六部分“争议的处理和适用的法律”约定，直接向基金管理人或担保人请求解决保本赔付差额支付事宜。但惠祥B份额持有人直接要求担保人承担保证责任的，应在保证期间内提出。

（六）追偿权、追偿程序和还款方式

1、乙方履行了保证责任后，即有权要求甲方归还乙方为履行保证责任支付的全部款项（包括但不限于保证人按《履行保证责任通知书》所载明金额支付的实际款项、惠祥B份额持有人直接向保证人要求清偿的金额、惠祥B份额持有人通过召开基金份额持有人大会向担保人要求代偿的金额及保证人为履行保证责任支付的其他金额，前述款项重叠部分不重复计算）和自支付之日起前述款项应付未付部分的利息（利率为每日万分之五）以及乙方的其他合理费用和损失，包括但不限于保证人为代偿追偿产生的诉讼费、保全费、律师费与交通、通讯费。

2、甲方应自乙方履行保证责任之日起一个月内，向乙方提交乙方认可的还款计划，在还款计划中载明还款时间、还款方式，并按乙方认可的还款计划归还乙方为履行保证责任支付的全部款项和自支付之日起前述款项应付未付部分的利息（利率为每日万分之五）以及乙方的其他合理费用和损失。甲方未能按本条约定提交乙方认可的还款计划，或未按还款计划履行还款义务的，乙方有权要求甲方立即支付上述款项和其他费用，以及赔偿对乙方造成的损失。

（七）担保费的收取

1、基金管理人应按本条规定向担保人支付担保费。

2、担保费收取方式：担保费从基金管理人收取的本基金管理费中列支，按本条第3款公式每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人自当期保本周期起始日起，于每月前10个工作日内向担保人支付上一月担保费，并于保本周期到期日后10个工作日内向担保人支付最后一个月担保费。担保人收到款项后的10个工作日内向基金管理人出具合法发票。

3、每日担保费计算公式：每日担保费=（担保费计提日前一日惠祥B资产净值×2％。）/当年日历天数。

担保费的计算期间为自当期保本周期起始日起，至担保人解除保证责任之日或保本周期到期日较早者止，起始日及终止日均应计入期间。

（八）适用法律及争议解决方式

本《保证合同》适用中华人民共和国法律。发生争议时，各方应通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁，仲裁地点为北京市，且仲裁裁决为终局，并对各方当事人具有约束力，仲裁费等解决争议的费用由败诉方承担。

（九）其他条款

1、基金管理人应向本基金的基金份额持有人公告本《保证合同》。

2、本《保证合同》自基金管理人、担保人双方法定代表人（或其授权代理人）签字（或加盖人名章）并加盖公司公章后成立，自当期保本周期起始日起生效。

3、本基金惠祥B份额保本周期到期日后，基金管理人、担保人双方全面履行了本合同规定的义务，且基金管理人全面履行了其在《基金合同》项下的义务的，本合同终止。

4、担保人承诺继续对本基金惠祥B份额的下一个保本周期承担担保或保本义务的，双方另行签署合同。

5、本合同一式六份，甲方持两份，乙方持三份，报中国证监会备案一份，每份具有同等法律效力。

甲方：中海基金管理有限公司（公章）

法定代表人或其授权代表：

（签字或盖章）

乙方：瀚华担保股份有限公司（公章）

法定代表人或其授权代表：

（签字或盖章）

签署日期：

中海惠祥分级债券型证券投资基金

折算方案的公告

根据《中海惠祥分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及《中海惠祥分级债券型证券投资基金招募说明书》的规定，中海惠祥分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）在《基金合同》生效后每个分级运作周期内对惠祥A和惠祥B进行基金份额折算。现将折算的具体事宜公告如下：

一、折算基准日

本次惠祥A的基金份额折算基准日与惠祥A赎回开放日为同一个工作日，即2016年8月29日。

本次惠祥B的基金份额折算基准日为分级运作周期内封闭期届满日，即2016年8月29日。

二、折算对象

基金份额折算基准日登记在册的惠祥A和惠祥B所有份额。

三、折算方式

折算日日终，惠祥A和惠祥B的基金份额净值调整为1.000 元，折算后，基金份额持有人持有的惠祥A和惠祥B的份额数按照折算比例相应增减。

惠祥A的基金份额折算公式如下：

惠祥A的折算比例＝折算日折算前惠祥A的基金份额净值／1.000

惠祥A经折算后的份额数＝折算前惠祥A的份额数×惠祥A的折算比例

惠祥A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

惠祥B的基金份额折算公式如下：

惠祥B的折算比例＝折算日折算前惠祥B的基金份额净值／1.000

惠祥B经折算后的份额数＝折算前惠祥B的份额数×惠祥B的折算比例

惠祥B经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

若惠祥B发生保本偿付，则不进行基金份额折算。

除保留位数因素影响外，基金份额折算对惠祥A和惠祥B持有人的权益无实质性影响。

在实施基金份额折算后，惠祥A和惠祥B折算比例的具体计算结果见基金管理人届时发布的相关公告。

本基金实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金管理人将对本基金份额折算及开放申购与赎回的结果进行公告。

风险提示：

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于惠祥B份额并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，惠祥B份额在极端情况下仍然存在本金损失的风险。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

中海基金管理有限公司

二〇一六年八月二十三日

山东地矿股份有限公司第八届董事会2016年第三次临时会议决议公告

证券代码：000409 证券简称：山东地矿 公告编号：2016-075

山东地矿股份有限公司第八届董事会2016年第三次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山东地矿股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会2016年第三次临时会议于2016年8月22日在济南市历下区经十路11890号公司17楼会议室召开。本次会议通知于2016年8月19日以传真、当面送达或邮件的形式发出，在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场和通讯相结合的方式进行表决。应参加表决的董事9人，实际参加表决董事9人，公司部分监事和高管人员列席了会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

会议经投票表决，通过了以下决议：

一、《关于将子公司娄烦县鲁地矿业有限公司对外承包经营的议案》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

详细情况请参见公司同日发布的《山东地矿股份有限公司关于将子公司娄烦县鲁地矿业有限公司对外承包经营的公告》（公告编号2016-076）。

二、《关于将子公司芜湖太平矿业有限责任公司对外承包经营的议案》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

详细情况请参见公司同日发布的《山东地矿股份有限公司关于将子公司芜湖太平矿业有限责任公司对外承包经营的公告》（公告编号：2016-077）。

三、《关于修订公司＜内部控制管理手册＞的议案》

为实现公司外部监管和保障公司长期稳定发展的双重需求，公司于2013年5月编制了《内部控制管理手册》（2013版）并执行，鉴于公司战略发展定位转变和组织机构部门职责的调整，对《内部控制管理手册》进行重新修订。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

特此公告。

山东地矿股份有限公司

董事会

2016年8月22日

证券代码：000409 证券简称：山东地矿 公告编号：2016-076

山东地矿股份有限公司

关于将子公司娄烦县鲁地矿业有限

公司对外承包经营的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、承包经营概述

为进一步提升竞争力和盈利能力，山东地矿股份有限公司（以下简称“公司”）按照国家调结构、转方式的部署，结合公司发展战略和实际发展需要，将子公司娄烦县鲁地矿业有限公司（以下简称“娄烦矿业”或“标的资产”）对外承包给鸿基建设工程有限公司（承包方）经营。承包期限三年，经营承包费采取固定费用的方式，承包方按年度支付承包费用130万元。

2016年8月19日，娄烦矿业股东（发包方）与鸿基建设工程有限公司（承包方）签署了《承包经营合同》，该合同由公司董事会审议通过后生效。

公司于2016年8月22日召开第八届董事会2016年第三次临时会议，审议通过了《关于将子公司娄烦县鲁地矿业有限公司对外承包经营的议案》，依据公司章程的规定，本次交易不需提交公司股东大会审议，本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，也不构成关联交易。

二、交易对方基本情况

（一）公司名称：鸿基建设工程有限公司

（二）法定代表人：董云龙

（三）公司注册地：苍南县灵溪镇仁英路333号

（四）注册资本：伍仟玖佰玖拾玖万元

（五）经营范围：矿山井巷、公路、水利、隧道、土石方工程施工；爆破与拆除（C）、爆破评估，振动测试，设计施工、安全监理，矿山工程施工、爆破技术咨询服务，地质灾害治理、房屋建筑、装修装饰。体育场地设施、市政、污水净水化工程施工；环保工程、特种工程、钢结构工程、机电、起重设备安装工程、城市园林绿化设计施工，城市及道路照明工程施工（凭资质经营）；爆炸物品配套设备安装。化工产品（不含化学危险品），机电产品销售。柔性炮孔塞生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（六）鸿基建设工程有限公司与公司之间不存在关联关系，最近三个会计年度未与公司发生购销行为。

（七）履约能力分析：鸿基建设工程有限公司属合法成立的生产企业，生产经营证照齐全，从事生产经营多年，对矿业行业具有丰富的管理经营经验，具有良好的履约能力。

三、标的公司基本情况

（一) 娄烦矿业基本情况介绍

1.公司名称：娄烦县鲁地矿业有限公司

2.注册号/统一社会信用代码：911401237832694788

3.法定代表人：岳志朋

4.注册地址：太原市娄烦县

5.股权结构：山东地矿股份有限公司持有其40%股权，公司全资子公司山东鲁地矿业投资有限公司持有其60%股权。

6.经营范围：铁矿开采、销售；精矿粉经销（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（二）娄烦矿业主要财务指标(未经审计)

截止承包经营基准日，标的公司的资产总额为32,048.55万元人民币，负债总额为31,195.94万元人民币，净资产为852.61万元人民币。

四、《承包经营合同》的主要内容

甲方（发包方）：山东地矿股份有限公司、山东鲁地矿业投资有限公司

乙方（承包方）：鸿基建设工程有限公司

标的公司：娄烦县鲁地矿业有限公司

（一）承包范围及期限

承包范围：娄烦县鲁地矿业有限公司的整体经营权

承包期限：从2016年4月30日起至 2019年4月29日

（二）承包主要内容

1、承包方式：甲方将娄烦矿业整体经营权作为委托标的，交给乙方承包经营，由乙方承担标的公司全部的经营管理工作和经营风险，并享有标的公司在承包经营期间所产生的损益。

2、承包费：经营承包费采取固定费用的方式，即每年收取人民币130万元，首笔承包费在合同生效之日起30日内付清，之后的承包费由乙方在每个会计年度结束后30日内向甲方支付，付款需通过银行转账的方式进行。承包期不足一年的按月分担。

3、承包期间的资产管理：本次承包经营的基准日为2016年4月30日。双方确认，自基准日至合同生效之日，承包资产因生产经营等因素导致的净资产变化损益，由乙方承担。

承包期内，承包资产的风险负担由甲方转移至乙方承担。双方一致同意，在承包期结束后，乙方应保证标的公司的净资产值不少于基准日双方认可的标的公司净资产值。如果出现经审计、评估的承包期末净资产低于基准日账面净资产的情形，乙方以货币补足。

4、损益归属：承包期内，承包资产范围内厂房、设备等资产的法律权属关系不发生改变，仍归标的公司。承包期内，标的公司在生产经营过程中产生的盈利或亏损均由乙方享有或承担，乙方对标的公司具有实际控制权且合并财务报表。对承包经营期间标的公司新增的债权债务关系在公司收回标的公司之后发生的坏账等损失及帐外负债均由乙方承担，甲方有权就上述债务向乙方追偿。

5、承包期间，未经甲方书面同意，不得以标的公司名义进行贷款、担保或其他融资。不得超出经营需要招聘、安置员工，新招聘员工在承包期满或者提前解除时由乙方负责另行安置或解聘。

6、承包期间，甲方对标的公司的资产进行监督，确保标的公司的设备、房屋建筑、井巷工程等资产的完好性和完整性。

（三）资产规定

1、承包期间乙方应保证标的公司资产的保值增值。

2、企业资产的维护：设备完好率达到95％。

（四）权利与义务

1、甲方负责采矿证件、安全生产许可证等证件的办理，乙方负责配合完成。

2、甲方负责提供基准坐标、地质、采矿、初步设计等技术基础资料，供乙方使用，乙方负责保证资料的完好性。

3、乙方有义务与甲方共同复验基准坐标资料，乙方有义务提出并纠正甲方基准坐标资料中的差错，因此增加的费用由甲方承担。

4、承包经营期间，乙方应遵守安全生产法律法规，履行安全生产义务，预防安全生产事故，接受安全生产监督管理部门及甲方的监督。

5、承包经营期间，乙方有权以标的公司的名义依法依规开展经营活动，并享有超额经营成果。

6、乙方应足额及时向甲方支付承包费。

（五）合同的变更、解除与终止

1、本合同生效后经各方协商一致可以解除。

2、当铁精粉65%品位干基含税价格连续3个月超过700元/吨，甲方有权提前解除合同。该价格以www.mysteel.com网站提供的标的公司所在地区市场价格为准。

3、如果乙方在承包经营区域内从事非法经营活动，或承包经营区域存在重大安全隐患、环保隐患而乙方拒绝整改，甲方有权终止本合同，并向乙方进一步追责。

4、因一方违反本合同有关条款，致使合同无法执行时，守约方有权解除合同。

5、因不可抗力导致本合同无法履行的，任何一方可以解除本合同。

五、合同对公司的影响

本次交易完成后，有利于公司集中精力搞好公司核心业务，提升公司的竞争力和盈利能力。本合同的签订和履行不影响公司的业务独立性，不存在因履行合同而对合同对方形成生产经营业务依赖。本次承包经营不存在向关联方输送利益的行为，没有损害公司股东尤其是中小股东的利益。

六、独立董事意见

独立董事认为：娄烦矿业整体对外承包经营，能在最大限度降低风险和成本的同时，使公司集中精力引进和发展具有前景的项目，符合公司战略发展的方向和需求。

本次交易公平、公正、公开，有利于公司相关主营业务的发展，没有对上市公司业务独立性构成影响，没有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深交所的有关规定。

七、风险提示

（一）政策风险

合同履行过程中，可能因国家政策、法律等发生重大不利变化而产生一定的 风险。

（二）市场风险

受外部市场环境变化的影响，未来不可避免的存在一定的市场盈利能力风险。

八、备查文件

（一）公司第八届董事会2016年第三次临时会议决议；

（二）公司第八届董事会2016年第三次临时会议相关议案的独立董事意见；

（三）《承包经营合同》。

特此公告。

山东地矿股份有限公司

董事会

2016年8月22日

证券代码：000409 证券简称：山东地矿 公告编号：2016-077

山东地矿股份有限公司

关于将子公司芜湖太平矿业有限责任公司对外承包经营的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、交易概述

为进一步提升竞争力和盈利能力，山东地矿股份有限公司（以下简称“公司”）按照国家调结构、转方式的部署，结合公司发展战略和实际发展需要，将子公司芜湖太平矿业有限责任公司（以下简称“太平矿业”或“标的资产”）对外承包给陕西德源矿业投资有限公司（承包方）经营。承包期限三年，经营承包费采取固定费用的方式，承包方按年度支付承包费用70万元。

2016年8月19日，太平矿业股东（发包方）与陕西德源矿业投资有限公司（承包方）签署了《承包经营合同》，该合同由公司董事会审议通过后生效。

公司于2016年8月22日召开第八届董事会2016年第三次临时会议，审议通过了《关于将子公司芜湖太平矿业有限责任公司对外承包经营的议案》，依据公司章程的规定，本次交易不需提交公司股东大会审议，本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，也不构成关联交易。

二、交易对方介绍

（一）公司名称：陕西德源矿业投资有限公司

（二）法定代表人：陈延市

（三）公司注册地：西安市莲湖区西大街金泰丰商务大厦706室

（四）注册资本：壹亿零捌佰万元

（五）经营范围：矿产资源项目、水利电力项目投资（限以公司自有资金投资）；矿山工程、建筑工程的施工；矿山机械设备、矿产品（专控除外）的销售；爆破作业设计施工（爆破作业单位许可证有效期至2016年7月30日）；矿山采掘施工（安全生产许可证有效期至2016年10月9日）。（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件或批准证书在有效期内经营，未经许可不得经营。）

（六）陕西德源矿业投资有限公司与公司之间不存在关联关系，最近三个会计年度未与公司发生购销行为。

（七）履约能力分析：陕西德源矿业投资有限公司属合法成立的生产企业，生产经营证照齐全，从事生产经营多年，对矿业行业具有丰富的管理经营经验，具有良好的履约能力。

三、标的公司基本情况

（一) 太平矿业基本情况介绍

1.公司名称：芜湖太平矿业有限责任公司

2.注册号/统一社会信用代码：341424000002460

3.法定代表人：孙翠华

4.注册地址：安徽省芜湖市鸠江区沈巷镇裕溪社区

5.股权结构：公司全资子公司山东鲁地矿业投资有限公司持有其90%股权，自然人杨明文持有其10%股权。

6.经营范围：铁矿地下开采；矿石加工、销售；金属材料（贵金属除外）、电子元器件、冶金机械、汽车配件、五金交电、电工材料、建筑材料销售。

（二）太平矿业主要财务指标(未经审计)

截止承包经营基准日，标的公司的资产总额为29,821.19万元人民币，负债总额为31,810.88万元人民币，净资产为-1,989.69万元人民币。

四、《承包经营合同》的主要内容

甲方（发包方）：山东鲁地矿业投资有限公司、杨明文

乙方（承包方）：陕西德源矿业投资有限公司

标的公司：芜湖太平矿业有限责任公司

（一）承包范围及期限

承包范围：芜湖太平矿业有限责任公司的整体经营权

承包期限：从2016年4月30日起至 2019年4月29日

（二）承包主要内容

1、承包方式：甲方将太平矿业整体经营权作为委托标的，交给乙方承包经营，由乙方承担标的公司全部的经营管理工作和经营风险，并享有标的公司在承包经营期间所产生的损益。

2、承包费：经营承包费采取固定费用的方式，即每年收取人民币70万元，首笔承包费在合同生效之日起30日内付清，之后的承包费由乙方在每个会计年度结束后30日内向甲方支付，付款需通过银行转账的方式进行。承包期不足一年的按月分担。

3、承包期间的资产管理：本次承包经营的基准日为2016年4月30日。双方确认，自基准日至合同生效之日，承包资产因生产经营等因素导致的净资产变化损益，由乙方承担。

承包期内，承包资产的风险负担由甲方转移至乙方承担。双方一致同意，在承包期结束后，乙方应保证标的公司的净资产值不少于基准日双方认可的标的公司净资产值。如果出现经审计、评估的承包期末净资产低于基准日账面净资产的情形，乙方以货币补足。

4、损益归属：承包期内，承包资产范围内厂房、设备等资产的法律权属关系不发生改变，仍归标的公司。承包期内，标的公司在生产经营过程中产生的盈利或亏损均由乙方享有或承担，乙方对标的公司具有实际控制权且合并财务报表。对承包经营期间标的公司新增的债权债务关系在公司收回标的公司之后发生的坏账等损失及帐外负债均由乙方承担，甲方有权就上述债务向乙方追偿。

5、承包期间，未经甲方书面同意，不得以标的公司名义进行贷款、担保或其他融资。不得超出经营需要招聘、安置员工，新招聘员工在承包期满或者提前解除时由乙方负责另行安置或解聘。

6、承包期间，甲方对标的公司的资产进行监督，确保标的公司的设备、房屋建筑、井巷工程等资产的完好性和完整性。

（三）资产规定

1、承包期间乙方应保证标的公司资产的保值增值。

2、企业资产的维护：设备完好率达到95％。

（四）权利与义务

1、甲方负责采矿证件、安全生产许可证等证件的办理，乙方负责配合完成。

2、甲方负责提供基准坐标、地质、采矿、初步设计等技术基础资料，供乙方使用，乙方负责保证资料的完好性。

3、乙方有义务与甲方共同复验基准坐标资料，乙方有义务提出并纠正甲方基准坐标资料中的差错，因此增加的费用由甲方承担。

4、承包经营期间，乙方应遵守安全生产法律法规，履行安全生产义务，预防安全生产事故，接受安全生产监督管理部门及甲方的监督。

5、承包经营期间，乙方有权以标的公司的名义依法依规开展经营活动，并享有超额经营成果。

6、乙方应足额及时向甲方支付承包费。

（五）合同的变更、解除与终止

1、本合同生效后经各方协商一致可以解除。

2、当铁精粉65%品位干基含税价格连续3个月超过800元/吨，甲方有权提前解除合同。该价格以www.mysteel.com网站提供的标的公司所在地区市场价格为准。

3、如果乙方在承包经营区域内从事非法经营活动，或承包经营区域存在重大安全隐患、环保隐患而乙方拒绝整改，甲方有权终止本合同，并向乙方进一步追责。

4、因一方违反本合同有关条款，致使合同无法执行时，守约方有权解除合同。

5、因不可抗力导致本合同无法履行的，任何一方可以解除本合同。

五、本次交易的目的及对公司的影响

本次交易完成后，有利于公司集中精力搞好公司核心业务，提升公司的竞争力和盈利能力。本合同的签订和履行不影响公司的业务独立性，不存在因履行合同而对合同对方形成生产经营业务依赖。本次承包经营不存在向关联方输送利益的行为，没有损害公司股东尤其是中小股东的利益。

六、独立董事意见

独立董事认为：太平矿业整体对外承包经营，能在最大限度降低风险和成本的同时，使公司集中精力引进和发展具有前景的项目，符合公司战略发展的方向和需求。

本次交易公平、公正、公开，有利于公司相关主营业务的发展，没有对上市公司业务独立性构成影响，没有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深交所的有关规定。

七、风险提示

（一）政策风险

合同履行过程中，可能因国家政策、法律等发生重大不利变化而产生一定的 风险。

（二）市场风险

受外部市场环境变化的影响，未来不可避免的存在一定的市场盈利能力风险。

八、备查文件

（一）公司第八届董事会2016年第三次临时会议决议；

（二）公司第八届董事会2016年第三次临时会议相关议案的独立董事意见；

（三）《承包经营合同》。

特此公告。

山东地矿股份有限公司

董事会

2016年8月22日

山东地矿股份有限公司第八届董事会2016年第三次临时会议独立董事意见

山东地矿股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2016年第三次临时会议于2016年8月22日召开，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的有关规定，基于独立判断的立场，公司第八届董事会独立董事就本次会议审议的相关事项和议案发表如下独立意见：

一、《关于将子公司娄烦县鲁地矿业有限公司对外承包经营的议案》

娄烦县鲁地矿业有限公司整体对外承包经营，能在最大限度降低风险和成本的同时，使公司集中精力引进和发展具有前景的项目，符合公司战略发展的方向和需求。

本次交易公平、公正、公开，有利于公司相关主营业务的发展，没有对上市公司业务独立性构成影响，没有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深交所的有关规定。

二、《关于将子公司芜湖太平矿业有限责任公司对外承包经营的议案》

芜湖太平矿业有限责任公司整体对外承包经营，能在最大限度降低风险和成本的同时，使公司集中精力引进和发展具有前景的项目，符合公司战略发展的方向和需求。

本次交易公平、公正、公开，有利于公司相关主营业务的发展，没有对上市公司业务独立性构成影响，没有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深交所的有关规定。

（以下无正文）

独立董事： 陈志军 王爱 王乐锦

2016年8月22日

北京空港科技园区股份有限公司关于有关事项

获得北京市顺义区国资委批复的公告

证券简称：空港股份 证券代码：600463 编号：临2016-042

北京空港科技园区股份有限公司关于有关事项

获得北京市顺义区国资委批复的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北京空港科技园区股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2016年7月6日、2016年7月25日召开的公司第五届董事会第四十八次会议、四十九次会议审议通过了《公司关于全资子公司收购股权的议案》、《公司关于转让参股公司股权的议案》。具体内容详见公司分别于2016年7月7日、2016年7月26日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《公司关于全资子公司收购股权的公告》及《公司关于转让参股公司股权的公告》。

近日接到公司控股股东北京天竺空港经济开发公司转来的北京市顺义区人民政府国有资产监督管理委员会下发的《关于北京天竺空港经济开发公司所属北京空港科技园区股份有限公司转让北京承天倍达过滤技术有限责任公司21%股权的批复》（顺国资复[2016]42号）、《关于北京天竺空港经济开发公司所属北京空港天瑞置业投资有限公司收购北京诺丁山文化传播有限公司51%股权的批复》（顺国资复[2016]43号）。其中：

《关于北京天竺空港经济开发公司所属北京空港科技园区股份有限公司转让北京承天倍达过滤技术有限责任公司21%股权的批复》（顺国资复[2016]42号）主要内容如下：

一、同意你公司所属北京空港科技园区股份有限公司通过产权市场，公开转让其持有的北京承天倍达过滤技术有限责任公司21%的股权。

二、挂牌价格不得低于经备案的资产评估结果。

三、产权转让完成后，按照有关规定及时办理国家出资企业产权登记等相关手续。

四、此批复自印发之日起6个月内有效。

《关于北京天竺空港经济开发公司所属北京空港天瑞置业投资有限公司收购北京诺丁山文化传播有限公司51%股权的批复》（顺国资复[2016]43号）主要内容如下：

一、同意北京空港天瑞置业投资有限公司按照北京天健兴业资产评估有限公司评估结果，以2723.21万元收购依文控股有限公司持有的北京诺丁山文化传播有限公司51%股权。

二、收购完成后，将相关资料报我委备案，并及时办理工商变更登记及国家出资企业产权登记手续。

三、在交易过程之中，你公司要严格执行股权转让协议中约定的风险防范措施，强化管理制度，降低交易风险，确保资金安全及企业稳定。

公司将按照上述批复的要求，积极办理相关手续，并根据上述事项进展情况，严格按照有关规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

北京空港科技园区股份有限公司董事会

2016年8月22日

重庆市迪马实业股份有限公司

关于“新东原物业资产支持证券挂牌转让”获得上海证券交易所无异议函的公告

证券代码：迪马股份 证券简称：600565 公告编号：临2016-085号

重庆市迪马实业股份有限公司

关于“新东原物业资产支持证券挂牌转让”获得上海证券交易所无异议函的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重庆市迪马实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月27日召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于公司发行新东原物业资产支持专项计划的议案》（具体内容详见临2016-046号、临2016-051号公告）。

根据市场情况的变化和上海证券交易所的反馈意见，新东原物业资产支持专项计划在项目申报过程中，对发行规模进行了调整，由原来的发行总规模不超过5.5亿元，其中优先级资产支持证券规模不超过5亿元，分为优先级01至05五档产品，五档优先级资产支持证券本金规模分别不超过0.75亿元、0.94亿元、1.03亿元、1.1亿元和1.18亿元，次级资产支持证券本金规模不超过0.5亿元；变更为发行总规模不超过4.3亿元，其中优先级资产支持证券规模不超过3.9亿元，分为优先级01至05五档产品，五档优先级资产支持证券本金规模分别不超过0.56亿元、0.77亿元、0.8亿元、0.86亿元和0.91亿元，次级资产支持证券本金规模不超过0.4亿元。

公司于2016年8月22日收到本次专项计划管理人西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）转发的上海证券交易所《关于对新东原物业资产支持证券挂牌转让无异议的函》（上证函【2016】1613号）（以下简称“无异议函”），现就相关事项公告如下：

一、新东原物业资产支持专项计划资产支持证券符合上海证券交易所的挂牌转让条件，上海证券交易所对其挂牌转让无异议。

二、无异议函不表明上海证券交易所对资产支持证券的投资风险或者收益作出判断或者保证。西南证券应当制作风险揭示书，向投资者充分揭示风险，并将风险揭示书交投资者签字确认。

三、西南证券发行专项计划应当按照报送上海证券交易所的相关文件进行，如在无异议函出具之日起至资产支持证券挂牌转让前，发生影响本次资产支持证券挂牌转让的重大事项的，应当及时向上海证券交易所报告。

四、西南证券在完成发行后5个工作日内按照规定格式向上海证券交易所报告发行情况，并在完成备案之日起10个工作日内按照上海证券交易所的相关规定提交完整的挂牌转让材料，无异议函自出具之日起6个月内有效。

特此公告。

重庆市迪马实业股份有限公司董事会

2016年8月22日