股转系统下发“回头看”自查通知 全面排查风险

2016-08-18 10:55:00 来源: 21世纪经济报道(广州) 举报
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(原标题:股转系统下发“回头看”自查通知 全面排查风险)

股转系统的监管丝毫没有松懈。21世纪经济报道记者获悉,8月17日,股转系统向各主办券商下发了《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》(下称“通知”)。股转系统表示,为加强监管,全面排查风险隐患,落实非上市公众公司“两个加强、两个遏制”回头看自查工作。

“我们已经接到通知了,目前也正在进行自查。”上海一家券商新三板人士告诉记者。

在《通知》中,股转系统明确了三类自查对象。一是资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作涉及的挂牌公司、主办券商、会所等;二是2015年以来暴露的违法违规、不规范问题及风险事件涉及的市场主体;三是落实新三板投资者适当性管理制度涉及的市场主体。

此外,对于未纳入自查对象的,股转系统表示,各主办券商可以根据需要,基于问题和风险导向,自行安排督促相关机构开展自查整改。

股转系统亦明确了五项自查重点:1、挂牌公司申报挂牌时材料是否存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏,是否存在财务造假、带病申报以及中介机构勤勉尽责情况;2、资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作反馈的问题,逐项采取的整改措施、整改措施落实情况及整改效果;3、2015年以来挂牌公司暴露出在股权质押、私募债、持续经营能力、媒体质疑等方面的违规、不规范问题及风险事件,已采取的整改或风险控制措施,整改效果或风险化解情况;4、募集资金使用和管理存在的问题及整改措施,是否用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,是否直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司;5、落实新三板投资者适当性管理制度存在的问题,整改措施及效果。

事实上,关于挂牌公司资金占用、金融类企业挂牌融资以及募集资金使用管理方面,此前股转系统都已进行了严格自查。

股转系统要求各主办券商立即开展自查工作,挂牌公司按要求严格开展自查工作,并根据自查情况出具专项报告,于8月31日前发送至全国股转系统。

netease 本文来源:21世纪经济报道 作者:张欣培 责任编辑:杨泽宇_NF6036
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