网易首页 > 财经频道 > 证券 > 正文

江苏证监局排查辖区新三板公司资金占用情况

2016-05-20 19:09:36 来源: 21世纪经济报道(广州)
0
分享到:
T + -

(原标题:江苏证监局排查辖区新三板公司资金占用情况)

5月20日,21世纪经济报道记者独家获悉,江苏证监局当日对相关证券公司下发了《江苏证监局关于排查全国股份转让系统挂牌公司资金占用情况的通知》(下称《通知》)。

《通知》指出,目前,全国股份转让系统挂牌公司已完成2015年年度报告披露工作,从年报分析情况看,挂牌公司控股股东及关联方占用挂牌公司资金情况较为严重。

“为进一步规范挂牌公司资金使用,防止股东及其关联方以各种形式占用或者转移挂牌公司的资金及其他资源,我局决定对辖区内挂牌公司资金占用情况进行排查。”江苏证监局在《通知》中表示。

针对新三板频发爆发出的大股东占款现象,证监会在2016年初曾向各地监管局发文,要求抽查各地新三板挂牌企业资金占用情况,并要求各年审会计事务所在发布挂牌企业年报时,需同时发布资金占用核查情况。

两大排查要点

对于发现年报中存在较为严重的占款问题,江苏证监局要求相关证券公司对其截止2015年底在江苏辖区督导的全部挂牌公司相关情况进行排查。

《通知显示》,排查内容主要有两点:1、相关证券公司应结合挂牌公司2015年度报告、控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告等资料,对督导公司资金占用情况进行逐一排查,排查内容包括2015年存在资金占用的家数、全年累计发生额、年末余额、占用形式等;2、同时,相关证券公司应梳理本公司对挂牌公司持续督导工作的开展情况,对照相关要求自查是否已勤勉尽责地履行持续督导义务。

同时,江苏证监局也提出了4点排查要求:第一,相关证券公司应按照本通知要求认真开展排查工作,明确人员,落实责任、真实、准确、及时的报送排查工作的书面报告;第二,报告应包括排查工作组织情况、督导公司资金占用总体情况;第三,公司在持续督导工作中遇到的问题和困难,以及为进一步持续督导工作对监管的意见建议等;第四,相关证券公司应在5月26日前将书面报告报送,自查表电子版在5月25日前发送。

“监管层对新三板占款问题专项排查应该跟近期频繁发生的新三板公司占款案例有关系。”上海某资深投行人士对21世纪经济报道记者表示,尤其还爆出因占款而到公安局自首的极端案例,这种现象严重危害了其他股东的利益,需要加大处罚力度。

大股东违规占款频发

新三板公司大股东占款最为“奇葩”的是时空客,其董事长刚刚上演了一出“自首门”。

5月13日,新三板挂牌公司时空客公告称,公司董事会于2016年5月12日,收到公司董事长王恩权因占用公司资金问题,到大连市公安局高新园区分局自首的通知。目前,大连证监局已经对时空客进行行政监管。

大连证监局调查结果显示,2015年度和2016年1~3月份,时空客控股股东及实际控制人(指王恩权)存在指使基层员工借用备用金和以预付款名义向其个人实际控制的其他公司转款等方式频繁占用公司资金,初步调查2015年年末占用金额不低于4000万元。而致同会计师事务所出具的审计报告显示,王恩权在2015年度共侵占公司资金1.86亿元,除去已偿还部分,截至去年年底仍欠6607.7万元。

据21世纪经济报道记者不完全统计,截至目前,今年有约60家新三板公司因为资金占用问题收到监管部门现场检查、监管关注或给予监管措施决定书。

除了证监会曾要求各地监管局抽查辖区内新三板挂牌公司资金占用情况,今年以来,全国股转公司也要求各挂牌公司出具专项报告,要求披露期间占用资金情况。仅5月20日一天,就有合立道、中一检测、神农制药等5家新三板公司发布占用资金情况的专项说明。

21世纪经济报道记者查阅多份占用资金专项说明发现,资金占用方多为实际控制人,占用原因主要为个人资金周转、经营性往来等,而且占用者基本不支付相应利息,严重损害了其他股东的利益。

实际上,大股东违规占款问题横亘我国资本市场多年,一直未解,近期监管层对其的打击力度也在加强。5月18日,深交所公告称,欣泰电气(300372.SZ)实际控制人兼董事长温德乙在2015年期初非经营性占用欣泰电气资金余额6387.79万元,对温德乙等18位当事人以及保荐机构兴业证券两名保代给予公开谴责的处分。

上述投行人士指出,“我国资本市场大股东违规占款问题存在这么多年而未解的根本原因在于对违规者处罚太轻,上市公司及股东违规成本太低,被处罚的风险与收益完全不成比例。”

财经热点资讯

[滚动]青海省冬虫夏草量价齐升 有人一天挖到上百根 (10-21 12:30)

[滚动]重庆自贸试验区首家银行分行获批 布局两江新区 (10-21 11:55)

[滚动]沪牌10月拍卖结果出炉 平均成交价为93540元 (10-21 11:50)

[滚动]独立出行服务部门 摩拜的"反滴滴"联盟能成么? (10-21 11:03)

[滚动]小蓝单车回应押金逾期未退:11月10日前退还完毕 (10-21 10:58)

[滚动]中国为全球贡献多少就业?仅一带一路就超过16万 (10-21 10:51)

[滚动]玩转银发族生意有点儿难 60余广场舞APP剩三四家 (10-21 10:46)

[滚动]印尼计划再造10个"巴厘岛":中国游客是关键目标 (10-21 10:21)

[滚动]前3季度海南旅游业总收入541.18亿元 (10-21 10:14)

[滚动]抑投机防泡沫 央行等五部委密集表态楼市调控 (10-21 10:10)

[滚动]中国中车董事长:南北车整合之后国际话语权增强了 (10-21 09:55)

[滚动]山东如意买的法国轻奢品牌上市:估值超20亿欧元 (10-21 09:36)

[滚动]百富榜暗藏的财富秘籍 看完明年或许你也能上榜 (10-21 09:28)

[滚动]日本神户制钢危机加剧 旗下铜管工厂查出新问题 (10-21 09:21)

[滚动]雄安首家总部型金融机构成立 注册资本40亿元 (10-21 09:16)

[滚动]印媒对比中印经济发展现状:印度情况还是别问了 (10-21 09:14)

[滚动]英媒称中国致力成电动汽车行业领导者:有专利优势 (10-21 09:07)

[滚动]日媒称日本制造业走向衰落:竞争力低下已被证明 (10-21 08:52)

[滚动]法媒:中国正成为创新大国 轮到西方“求带玩”了 (10-21 08:48)

[滚动]“萨德”重创韩游戏业:游戏产品对华出口归零 (10-21 08:46)

[滚动]任泽平:个人住房房产税难以推出 6大条件尚不具备 (10-21 08:44)

[滚动]曾投资腾讯、京东!高瓴资本张磊究竟有多牛? (10-21 08:39)

[滚动]成绩单来了!京广高铁“复兴号”上座率达100% (10-21 08:30)

[滚动]证监会:严厉打击并购重组过程中违法违规行为 (10-21 08:27)

[滚动]中国移动预计前三季净利921亿元 同比增长4.6% (10-21 08:17)

[滚动]美国2017财政赤字创2013年来最大 减税将恶化局面 (10-21 08:12)

[滚动]富力地产上证所IPO中止 第5次回归A股努力失败 (10-21 07:55)

[滚动]前9月国企利润同比增长24.9% 钢铁等行业持续盈利 (10-21 07:47)

[滚动]贝莱德和美银有超10个理由 证明美股即将摊上大事 (10-21 07:39)

[滚动]iPhone 8订单量砍5成?机构:股票最佳购入时机来临 (10-21 07:38)

[滚动]A股三季报扫雷:42家亏损过亿 15家业绩大变脸 (10-21 07:37)

[滚动]国有企业改革新“动员令”:培育世界一流企业 (10-21 07:34)

[滚动]租房还是买房?针对任志强的提问 左晖说出了真相 (10-21 07:21)

[滚动]前央视主播赵普:下海创业 赚个10亿就会心安吗? (10-21 07:11)

[滚动]上证报:上海自由贸易港初步方案已成形并上报 (10-21 07:09)

[滚动]3自然人内幕交易恒康医疗被查处 罚没款约1.42亿 (10-21 07:09)

[滚动]智能投资迎来风口 基金公司“左右手”抓机会 (10-21 07:09)

[滚动]保监会:险企偿付能力不达标 严重者可申请破产 (10-21 07:09)

[滚动]首只信用申购可转债上市 雨虹转债首日大涨20% (10-21 07:09)

[滚动]联通业务合作剑指"云计算" 阿里腾讯争相入局 (10-21 07:09)

何泱子 本文来源:21世纪经济报道 作者:安丽芬 责任编辑:何泱子_NF4869
分享到:
跟贴0
参与0
发贴
为您推荐
  • 推荐
  • 娱乐
  • 体育
  • 财经
  • 时尚
  • 科技
  • 军事
  • 汽车
+ 加载更多新闻
×

这个男人坚持坐动车过道 其身份曝光后朋友圈炸

热点新闻

猜你喜欢

阅读下一篇

返回网易首页返回财经首页
用微信扫描二维码
分享至好友和朋友圈
x