2014年05月17日
中国证监会副主席姚刚在今天召开的2014年证券经营机构创新发展研讨会上指出,证券经营机构作为资本市场最重要的中介机构,是充分发展资本市场资源配置功能的重要环节。
姚刚指出,当前,证券行业呈现出良好的发展态势,主动创新的氛围逐步形成,服务实体经济的创新方向逐渐清晰,合规风控制度初步建立,综合服务能力不断提升,差异化发展局面初现端倪,具备了进一步创新发展的良好基础。推进证券机构创新发展要坚持服务实体经济发展需要,坚持服务社会财富管理需要,坚持防范系统性、区域性金融风险,既要做好传统业务,也要开拓创新业务。具体将从以下五个方面开展工作:一是放宽行业准入,鼓励市场竞争;二是实施业务牌照管理,探索功能监管;三是拓展基础功能,推进全面创新;四是拓宽融资渠道,提升资本实力;五是实施双向开放,加快国际化进程。
姚刚表示,鼓励行业创新,为行业创造有利于创新的良好环境,也需要证监会自身的转型。证监会将推进简政放权,为创新发展拓展空间;完善法规体系和日常监管体系,为创新发展提供支撑;改进监管执法,为创新发展提供执法保障;完善协作机制,为创新发展提供良好环境。
证监会主席助理张育军在研讨会总结讲话中说,大力推进证券经营机构创新发展,是当前和今后一个时期证监会机构监管部门、自律组织、证券行业机构共同面临的重要任务。要认真抓好相关文件的学习贯彻,深刻领会精神实质;抓好创新这条工作主线,坚持服务实体经济,注重行业自主创新,提升核心专业能力;抓好公司基础管理,完善公司治理结构,优化组织架构和业务流程,强化信息系统建设,建立健全激励约束机制;抓好客户服务,树立客户至上的基本理念,加强投资者适当性管理,完善投资者教育与服务;抓好合规风控,强化全面风险管理,着重防控流动性风险,严守职业道德底线;抓好行业自律管理,为创新发展提供有力支撑。