网易首页 > 网易财经 > 证券新闻 > 正文

监管层:信托要求券商承担违约责任缺乏合法依据

0
分享至

网易财经9月15日讯 今年6月以来,杠杆清理成为A股市场热度最高的话题。在经过连续两轮配资业务排查清理后,证监会8月底又开启了对存量场外配资业务的整顿,尤其是对利用恒生Homs、同花顺、铭创系统等外部系统接入违法违规的配资账户进行彻底清除,被视为滋生配资业务温床的伞形信托成为清理的重点。

据悉多家券商近日向信托公司发出清理账户告知函,要求在规定的期限内重新签署协议,并将在期限内终止向信托公司提供任何外接系统的数据服务。

不过,由于部分券商配合监管层执行过程中打击面较大,也引起了不小的争议。

近期市场上先后出现华泰证券与中融信托、以及国泰君安与外贸信托出现纷争的事件。而对于券商与信托公司之间的纠纷,监管层一直没有明确表态。

不过,周二晚间,据证券时报报道,就信托公司认为伞形信托是合法备案的,不同意清理问题,监管层明确表示,多项法律均禁止投资顾问拥有下单权,个别信托要求券商承担违约责任缺乏合法依据。

以下为报道重要内容摘要:

证券业6项疑问

在监管层着力规范场外配资过程中,证券业对清理范围、如何应对信托公司的抵制、清理期限,以及其他特殊情况的处理,产生了6项疑问。其中,关于在处理场外配资活动过程中出现的,信托公司与证券公司产生的纠纷问题,最为引人关注。

6项疑问如下:

1、伞形信托下的实名子账户是否需要清理?

2、伞形信托改为单一结构化信托后是否不需要清理?

3、伞形信托认为自己是合法备案的,不同意清理,有个别信托公司给证券公司发函,声称如果清理将通过法律程序解决,如何处理?

4、单一结构化信托产品将下单权交给外部投资顾问的现象比较普遍,是否需要清理此类产品?

5、涉嫌违规账户内的股票停牌,一时难以清理,如何处理?是否需要转托管?

6、同一家信托公司的伞形、单一结构化、常规信托产品共用一条外部接入,如果清理伞形,影响其他合法权益客户如何处理?

监管层依据法条逐一答疑

对于1、2、3、4项疑问,监管层首次依法、详细地明确了各项处理事宜。

监管层表示,无论信托公司、一般机构、自然人开展证券投资均应当遵守证券账户实名制规定。清理整顿工作应当严格按照《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》进行,“借助信息系统为客户开立虚拟证券账户,借用他人证券账户、出借本人证券账户等,代理客户证券买卖,违反《证券法》、《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的”,应当予以清理整顿。

监管层还表示,《证券法》第八十条规定,“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户”。根据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行条例》关于证券投资咨询的监管规定和银监会《信托公司证券投资信托业务操作指引》(银监发[2009]11 号)第二十一条的规定,均禁止投资顾问代为实施投资决策。对信托产品聘请投资顾问的规定,均禁止投资顾问拥有下单权。

监管层还称,根据《合同法》第五十二条第(三)项之规定,以合法形式掩盖非法目的的合同无效,个别客户依据《合同法》要求证券公司承担违约责任,缺乏合法依据。

有鉴于此,监管层明确提出,违法出借证券账户的机构和个人应当主动、及时清理整顿;证券公司应严格落实证券账户实名制要求,不得通过外部接入信息系统(含网上证券交易接口)为任何机构或个人开展违法证券业务活动提供便利。《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》明确提出,对违法从事证券活动的行为,证监会将依法查处;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关。

对于5、6项疑问,监管层表示,目前的清理并不是简单地将涉嫌参与违法证券业务活动的账户进行销户或断开外部接入信息系统。实际上是在前期证券公司自查、证监局核实的基础上,将符合《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》列明的违法业务活动特征的账户予以规范。

此外,监管层还明确表示,清理中如涉及停牌股票的,可通过技术风控措施限制其新增资金或买入其他股票,并在停牌股票复牌后十个交易日内予以清理;如涉及混用同一外部接入系统或线路的,可通过技术风控措施予以标识和控制,限制应予清理的信托(资管)产品。

易金经 下载网易财经APP:深度揭秘牛人动向 炒股不再愁!

机构看盘

百战经典

牛人论股

相关推荐
热点推荐
伊万评国足球员,5人被肯定,1人令他生气,1人成球盲过滤器

伊万评国足球员,5人被肯定,1人令他生气,1人成球盲过滤器

我就是一个说球的
2024-03-28 23:12:05
打死不能放冰箱的4种食物,不保鲜反而有害健康,赶紧回家拿出来

打死不能放冰箱的4种食物,不保鲜反而有害健康,赶紧回家拿出来

小董美食
2024-03-28 21:02:55
中国两个友好邻国倒向西方,决定援乌对抗俄罗斯,我们应高度重视

中国两个友好邻国倒向西方,决定援乌对抗俄罗斯,我们应高度重视

星辰故事屋
2024-03-26 20:38:17
活久见啊!森林狼老板:买家到期未付款 球队不再出售

活久见啊!森林狼老板:买家到期未付款 球队不再出售

直播吧
2024-03-28 23:10:14
大陆下最后通牒,台军设立落弹区,民众加速离岛,邱毅说了两句话

大陆下最后通牒,台军设立落弹区,民众加速离岛,邱毅说了两句话

戎评说
2024-03-27 11:49:54
学校没排课,北师大副教授发传单向学生推荐网课,一夜涨粉超20万!本人回应

学校没排课,北师大副教授发传单向学生推荐网课,一夜涨粉超20万!本人回应

鲁中晨报
2024-03-28 16:37:10
刘强东:不要和雷军比营销,把手机卖几百亿出去,绝对不是一般人

刘强东:不要和雷军比营销,把手机卖几百亿出去,绝对不是一般人

元气科技馆
2024-03-28 21:03:39
闹大了!云南37名游客被扣,不买床垫不让走,云南文旅介入调查

闹大了!云南37名游客被扣,不买床垫不让走,云南文旅介入调查

180°视角
2024-03-27 11:34:16
笑喷,本想用小米SU7订单装个X,5千定金却退不了了

笑喷,本想用小米SU7订单装个X,5千定金却退不了了

金融界
2024-03-29 14:01:17
越闹越大了!广州地铁发布公告打脸南通,网友们评论让人笑疯

越闹越大了!广州地铁发布公告打脸南通,网友们评论让人笑疯

大宗看萌宠
2024-03-29 03:47:47
中国研制运40,独创颠覆技术,4发涡扇40暴力推进,600吨全球最强

中国研制运40,独创颠覆技术,4发涡扇40暴力推进,600吨全球最强

梁讯
2024-03-29 12:16:05
戴厚良会见华为公司创始人任正非

戴厚良会见华为公司创始人任正非

前沿天地
2024-03-29 16:30:08
阮富仲:越南当之无愧的一号人物

阮富仲:越南当之无愧的一号人物

靓仔情感
2024-03-29 16:11:47
父亲被城管泼热油烫死,儿子连杀2名城管,被捕后:我在替天行道

父亲被城管泼热油烫死,儿子连杀2名城管,被捕后:我在替天行道

宝仲说史
2024-03-26 19:00:03
汪小菲刚回北京…S Hotel突拆牌改名“美憬阁“!正式切割大S!

汪小菲刚回北京…S Hotel突拆牌改名“美憬阁“!正式切割大S!

ETtoday星光云
2024-03-27 09:27:10
丰田再次喊话!比亚迪等中国车企大规模投资电车纯属浪费!跟随美日德才是正确之路【附新能源汽车行业现状分析】

丰田再次喊话!比亚迪等中国车企大规模投资电车纯属浪费!跟随美日德才是正确之路【附新能源汽车行业现状分析】

前瞻网
2024-03-28 17:19:17
北京军官结婚2年,妻子自称海军少校,可真实身份令人震惊

北京军官结婚2年,妻子自称海军少校,可真实身份令人震惊

纸鸢奇谭
2024-03-22 14:24:19
姚明女儿又胖了!14岁身高190体重超近200斤,网友:这谁敢娶?

姚明女儿又胖了!14岁身高190体重超近200斤,网友:这谁敢娶?

吃瓜局
2024-03-27 15:26:58
震惊!原来事出有因,有网友爆料南通有人烧一比一比例的纸房子…

震惊!原来事出有因,有网友爆料南通有人烧一比一比例的纸房子…

火山诗话
2024-03-29 12:29:04
男生宿舍聊天记录有多“肉麻”,女同学开眼了:你们私下都这样吗

男生宿舍聊天记录有多“肉麻”,女同学开眼了:你们私下都这样吗

熙熙说教
2024-03-29 14:43:18
2024-03-29 19:22:44

财经要闻

张维迎:如何正确理解企业家精神?

头条要闻

万科上市30多年来首次不分红 三名高管降薪至每月1万

头条要闻

万科上市30多年来首次不分红 三名高管降薪至每月1万

体育要闻

拒绝为国出战,他是足坛"天选打工人"

娱乐要闻

胡夏被曝有孩子!工作室火速辟谣

科技要闻

雷军:我们是卷王,建议BBA车主感受下时代

汽车要闻

找回久违的开怀大笑 试驾小米SU7 Max

态度原创

手机
本地
旅游
公开课
军事航空

手机要闻

机构:预计2024年全球智能手机出货量将同比温和反弹3%至12亿部

本地新闻

专访|张伟潮:最年轻的龙头专职制造者

旅游要闻

赏花不止于“春” 农文旅融合助力乡村

公开课

30岁之前,你要学会的13件事情

军事要闻

乌方声称击落两枚俄"锆石"高超音速导弹 俄方未予回应

无障碍浏览 进入关怀版
×