网易财经9月1日讯 据媒体报道,相关监管部门近日给各辖区证券公司下发通知称,为进一步落实证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,要求各券商要在期限内完成利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动的清理工作。
据悉,此次清理违法违规的配资账户,相关工作的重点是违规介入的恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。
此前,海通、广发、华泰以及方正证券4家券商公告均因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等被证监会立案调查,海通证券表示,此次被调查确实和接入外部交易系统的部分客户进行场外配资有关,目前公司还在等调查结果。
《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》原件如下:
2015年7月12日,中国证券监督管理委员会公告〔2015〕19号公布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》。该《意见》共7条,自公布之日起施行。
关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见
一段时期以来,部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户,借用他人证券账户、出借本人证券账户等,代理客户买卖证券,违反了《证券法》、《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定,损害了投资者合法权益,严重扰乱了股票市场秩序。近日随着市场回稳,这些违法现象又出现了卷土重来的势头,可能再次危及股票市场平稳运行,必须予以清理整顿。现就有关事项提出如下意见:
一、各证监局应当按照中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发〔2015〕35号)要求,督促证券公司规范信息系统外部接入行为,并于2015年7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。
中国证券业协会从2015年8月份开始,依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》,认真开展相关评估认证工作。
二、中国证券登记结算公司应当按照《证券法》第一百六十六条的规定,严格落实证券账户实名制,进一步加强证券账户管理,强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查,严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。
三、各证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则,在为客户开立证券账户时,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
对通过外部接入信息系统买卖证券情形,证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性,防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。
四、信息技术服务机构等相关方,直接或者间接违法从事证券活动的,应当清理整顿。中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》发布前的存量可以持续运行,按照有关规定逐步规范,但不得新增客户、账户和资产。
五、证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定,严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。
六、对违法从事证券活动的行为,中国证监会将依法查处;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关。
七、本意见自公布之日起施行。
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经历了6、7月的巨幅震荡,资本市场进入了重新夯实发展基础的阶段,作为此次巨幅波动的核心扰动因素,场外杠杆资金及“纵容”场外资金进入场内的交易系统无疑是监管的核心,此外,更严格的投资者适当性管理,券商业务风险的更严格控制也是市场重建的应有之义。
据21世纪经济报道记者调查了解,目前多家券商的外部系统接入业务仍然处于“增量”全面叫停状态,而除场外配资、账户非实名制问题外部系统外,涉及程序化交易的外部系统也被叫停。
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21世纪经济报道记者从多位券商人士处获悉,针对外部系统接入的规范成为了监管层最重要的工作之一,一位券商人士认为,“由于接口成为了违规账户、资金进入场内的入口,所以对这块的清理现在成为了监管层的关注重点。”
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而据21世纪经济报道记者调查了解,目前多家券商的外部系统接入业务仍然处于“增量”全面叫停状态,而除场外配资、账户非实名制问题外部系统外,涉及程序化交易的外部系统也被叫停;但与此同时,部分券商并未放弃对该类业务的前期准备,并等待该业务重启推进。
面对前期A股市场出现的极端行情,券商行业所暴露出的风险隐患已引起监管部门的高度重视。21世纪经济报道记者从多家券商人士处获悉,其所在公司被要求抓紧做好合规及相关整改工作。
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