施罗德打响基金互认头炮 向中证监递交北上申请

据香港经济日报报道，基金互认正式启动，全球领先资产管理公司施罗德今天(周三)向中证监递交北向基金申请，成为首批“北上”基金，冀以高息股债基金吸引内地散户。

“我们已就基金互认制定一连串计划，并准备好做首批北向基金。”施罗德(香港)行政总裁李定邦(Lieven Debruyne)接受本报专访时表示，基金互认对施罗德是重大机遇，将密切关注政策发展，目前会先专注推动第一只北向基金——施罗德亚洲高息股债基金的申请工作，但未来“一定不止一只基金”。

“首只基金获批 将陆续有来”

现时施罗德有约26只香港注册的基金，“只要首只基金获批，我们便会向中证监递交第二只、第三只的基金申请，基金产品将陆续有来。”不过，暂时尚未落实第二批的基金名单。

李定邦指，施罗德有优质基金产品兼团队，更有高素质内地合作伙伴，交行与施罗德已有十年合作经验，两者合资公司交银施罗德将成为集团在内地总代理人，负责基金登记、与监管机构联络、分销，支援基金市场推广等，“在北京的同事今日将与交银施罗德的代表一同到中证监递交基金申请。”

中港股牛市 利新基金拓市场

中港股市正值牛市，李定邦坦言有利新基金开拓市场。“虽然很难准确预测市场走势，但我们对大市前景乐观，相信基金北上时机不错，不会像当年首批QDII(Qualified Domestic Institutional Investor，即合格境内机构投资者)基金推出时遇挫。”2007年QDII推出不久便爆发金融海啸，导致首批QDII基金乏人问津。

他认为，内地一般机构投资者已透过QDII投资本港等国际市场，他们投资额大，估计未来仍会倾向利用QDII额度投资海外，故施罗德北向基金目标客户是内地散户。

管理资产3.7万亿 亚洲占24%

截至今年3月，施罗德全球管理资产约4,743亿美元(约3.7万亿港元)，其中亚洲资产占24%。

李定邦称，亚洲一直是集团非常注重市场，亚洲的股票、债券及多元资产投资团队全在港驻扎，集团未来筹备新基金时，“必定会把以香港为注册地纳入考虑之列。”

施罗德首只北上基金为施罗德亚洲高息股债基金，已有4年历史，管理资产约430亿元，是投资亚洲高息股与高息债的多元资产基金，3年年度回报率为9.7%。

李定邦解释，选这只基金作为集团“头炮”有3大原因：

一是亚洲股债基金定位与一般中资基金不同，这是亚洲多元资产基金，回报有保证，可以成为内地散户分散投资的平台；二是该基金已有4年历史，而且往绩理想；三是基金规模大，适合在中国销售，希望可以成为有意投资国际市场的内地投资者提供理想平台。

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“我们希望在中国的投资范围能够越来越宽广，不单单是股票，也包括债券市场，我们期望中国的债券市场有一个更大的发展。”安本国际基金管理有限公司董事总经理Alex Boggis表示。

根据互认安排，双方通过对等设置互认条件，促使互认基金在两地市场互利发展和资金流出入基本均衡。基金互认的初始投资额度为资金进出各3000亿元人民币。

内地与香港基金互认今日启动 满足条件均可申请

中国证监会解释指出，初期内地市场中的分级基金、保本基金暂不纳入互认范围，内地互认基金若为香港投资者新设一类份额，基金管理人需要相应修改基金合同、招募说明书等文件，向投资者披露可能产生的风险，履行适当程序并报备中国证监会。