网易财经5月24日讯 有消息称已有券商于5月22日紧急下发内部通知,要求全面自查自纠参与场外配资的相关业务,其中包括接入恒生HOMS系统为场外配资提供服务,据悉,该券商内部通知并要求从5月25日(即下周一)一律停止向场外配资提供数据端口服务,消息一出,引发各界广泛关注。
对此,多家券商表示,违法账户会在周一被实施强行平仓纯属谣言!违规的仅是券商,和投资者无关,投资者与相关各方均签订了具有法律效力的服务协议,强制平仓本身才是违法行为。
券商表示,这个阶段还处在自查自纠阶段,券商确实要求凡是涉及违规配资的账户,周一起立刻关停数据端口服务,合法账户只需签订客户承诺书即可继续提供数据端口服务,今后新增的账户,均需要分支机构申请,总部审批后方能提供这种服务。
各家券商观点汇总:
齐鲁证券:下周马上停止的是民间配资直接接入公司系统的
齐鲁证券最新回复称,关于伞型信托目前只是暂停新增,存量客户下一步研究对策,没要求下周一马上停。下周就要马上停止的是民间配资直接接入公司系统的,至于单一结构化信托更不会影响,但今后数据端口接入必须经过合规、运营核查通过。
国泰君安:没听说监管层要求客户平仓的消息
国泰君安24日表示,调研几家上市证券公司总部法律合规部、经纪业务事业部、营业部等机构,没听说周末监管层加强严厉排查甚至要求客户平仓的消息,监管力度和之前一样。新闻中的某些券商更多是个案。从这个角度来看,此次事件对于市场的影响并不大。
恒生电子统一回复
本周末有人来问,关于部分券商接到监管约谈以及整改HOMS的情况。根据我们的了解,谈谈我们的观点:
1、首先介绍一下HOMS,它是基于目前绝大部分公募基金使用的恒生O32投资交易管理系统而来,是标准化的投资工具,工具本身是中性的,没有好的和坏的之分,这个和监管层人员的交流中也是得到认可的。
2、恒生目前已经取得私募外包服务资格(全国15家之一)。所以,我们的理解,已经备案的阳光私募,包括其他的合格投资人,只要投资行为是合规的,应该都是可以正常使用HOMS这个投资工具的。
3、恒生网络公司目前已经成立了合规部,制定了合规制度,为投资者的合规投资提供保障,也是拥抱监管的一个体现,包括投资者实名登记制度、配合市场禁入核查、合规报备等。
4、根据媒体报道,前期监管层主要讲了两点:第一,券商的融资融券资金不能参与场外配资。第二,券商不要给配资提供端口接入的便利。所以,我们的理解是,券商需要核实哪些账户和资金属于配资性质的,然后不给与端口连接的方便,所以需要对通过HOMS接入的账户与资金做一个核查,应该是早几个礼拜已经在陆陆续续落实这些措施了,周末的消息也只是其中一部分而已。5、恒生的业务部门会加强和监管及券商的沟通,合规治理本身目的还是为了资本市场健康发展,投资还是需要工具的,恒生作为中国最大的金融IT产品供应商应该还是最受益的。