网易财经8月29日讯 华宸未来、金元惠理和万家三家公募基金公司因其各自子公司存在合规性问题,分别被证监会处以暂停新业务三个月的处罚。暂停业务的范围包括母公司和子公司。8月28日,已有相关基金子公司的新产品在销售中被紧急叫停。
证监会今日下午宣布,因三家基金公司各自子公司存在合规性问题,分别被证监会处以暂停新业务三个月的处罚。8月28日,已有相关基金子公司的新产品在销售中被紧急叫停。基金业协会已暂停受理三家基金子公司及其母公司的资产管理产品备案申请,对两家证券公司和三家基金公司进行书面警示、要求产品备案前事先沟通。
据悉,证监局和基金业协会对6家证券公司和8家基金子公司的资产管理业务进行现场检查。发现部分公司存在委托不具有基金销售资格机构销售咨产管理产品、在其管理的不同资产管理产品之间进行违规交易等问题。有些公司的分级资产管理产品还涉嫌利益输送、内幕交易等违法行为。证监会已对产品涉嫌利益输送、内幕交易的移送稽查部门查处。
据了解,证监会亦拟对相关个人作出处罚,目前已下发行政处罚事先告知书;相关个人在正式处罚决定作出之前,可以进行陈述和申辩。
8月4日至8日,证监会组织相关证监局、基金业协会联合对部分基金子公司进行以防范利益输送为重点的专项现场检查。
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