华夏投资副总监杜兵离职 请辞发审委员受关注

继颜克兵之后，又一位主板发行审核委员因个人原因请辞发审委委员职务。

证监会7月18日下午召开例行发布会宣布，第十六届主板发行审核委员会委员杜兵因个人原因，申请辞去发审委委员职务，证监会决定解除其发审委委员职务。

杜兵的辞任引发业内关注，首先离不开其背景，公开资料显示，杜兵曾任华夏基金投资部副总监一职，而今年来华夏基金受老鼠仓传言困扰，杜兵的请辞也因此备受关注。

理财周报记者注意到，在杜兵之前因个人原因请辞的颜克兵，曾在北京天银律师事务所任职，天银律所曾因执业受限，导致该律所作为中介机构服务的排队IPO公司，被证监会“中止”审核。

曾审核16家企业

杜兵请辞主板发审委委员一事，在7月14日就已酝酿。

理财周报记者注意到，7月14日证监会的一份公告显示，第十六届主板发行审核委员会委员杜兵因个人原因，向证监会申请辞去其担任的发审委委员职务。而证监会方面也根据相关规定，决定解除杜兵相关职务。而杜兵辞任的信息，是在7月18日证监会例行发布会中向外界公开的。

公开资料显示，杜兵1976年8月出生，现年38岁，是第十四、第十五和第十六届主板发审委员会委员。证监会官网显示，杜兵在任第十四届发审委委员时为华夏基金投资部副总。

Wind数据显示，杜兵的主板发审委委员工作从2012年开始。至今，他参与审核的公司有16家，分别是浙江巨化、南京康尼、国海证券、广东依顿电子、甘肃蓝科石化、浙江古越龙山、深圳天珑移动、牧原食品、山东龙大肉食、重庆燃气集团、中节能风力发电、春秋航空、浙江众成包装、苏州晶方半导体、淄博齐翔腾达、洛阳轴研。

其中，杜兵最早参与审核的两家公司是牧原食品和苏州晶方，会议时间是2012年6月20日，审核类型都为首发。公开资料显示，两家公司当时都通过了审核。2014年，杜兵参与审核的有南京康尼机电、广东依顿电子、浙江古越龙山等9家公司，会议时间均集中在今年IPO重启后。目前，龙大肉食、依顿电子已经上市。

在杜兵参与审核的16家公司中，2012年7月25日审核首发的深圳天珑移动没有通过审核；2014年审核首发的春秋航空则是取消了审核。

杜兵之外，十六届发审委委员还有24人，包括专职委员邓瑞祥、刘志强、刑彪、汪阳、陈翔、张永卫、张光毅、吴钧、林勇峰、姜业清、栗皓、曹冠业、袁建军、梁锋、操舰；兼职委员许正宇、陈佩芬、李聚合、朱毅、余辉、曹茂喜、陶瑞芝、黄清、储钢汉。

上述24人中，与杜兵合作审核过的有储钢汉、梁锋、余辉、姜业清、栗皓、陈翔、朱毅、陈翔、吴钧、汪阳。

一个月前离开华夏

关于杜兵的公开信息并不多，理财周报记者从华夏基金方面得知，杜兵约一个月前因个人原因离开了华夏基金。

事实上，由于杜兵的特殊身份和背景，他的此次请辞也被业内关注，不免让人把此次辞任与华夏基金今年老鼠仓传闻联系起来。对此，一位熟悉杜兵的业内人士表示，杜兵此次辞任发审委员一职与老鼠仓事件无关，完全是个人原因。

不过，据一位基金人士向理财周报记者透露，在华夏基金期间，杜兵曾是机构投资部副总监，后曾在华夏基金子公司华夏资本任职。华夏资本管理有限公司成立于2012年12月底，公司注册资本5000万元人民币。公司股东为华夏基金管理有限公司和中国大唐集团资本控股有限公司，其中华夏基金持股51%，大唐资本持股49%。

第十六届主板发审委于今年4月换届，此前已经连任两届委员的杜兵再次当选第十六届主板发审委委员。

一直以来，证监会发审委划分为主板发审委和创业板发审委。2014年证监会职能部门调整后，发行部和创业板部合并为发行监管部，但发审委仍按主板和创业板划分。

因中小板和主板的IPO规则基本一致，因此主板发审委还负责中小板拟IPO企业的审核。

发审委委员由证监会的专业人员和证监会外有关专家组成。主板和创业板发审委委员分别为25名和35名，其中各有5名证监会人员。创业板发审委委员名单则于去年8月30日公布，委员每届任期为一年。

颜克兵之后请辞的委员

据一位业内人士介绍，十六届委员名单与上一届有很大不同，与注册制度的改变有关系。不过由买方来担任发审委员职务，多少还是存在疑问，也容易发生违规操作、违规交易的事情。

“这个环节也不是没出过事情，有买方身份的委员去审核一家企业，他们更关注的是什么？显而易见。容易发生的问题包括委员通过中间人与审核企业私下沟通，也有机构与企业沟通，在打新时做手段等等。”这位业内人士说道。

在杜兵之前因个人原因辞任发审委员的是颜克兵。

颜克兵曾为北京天银律师事务所高级合伙人，其于2012年5月当选中国证监会第十四届主板发审委专职委员。本来，颜克强本届任职期满应该到2014年5月，而其在去年12月因个人原因辞任了该职务。相比之下，杜兵此次刚刚换届即提出了辞任的申请，如此短时间就辞任，不免令圈内人士遐想。

公开信息显示，在担任发审委委员之前，颜克兵曾为多个项目的签字律师，包括海联讯、新大新材、华谊嘉信等。上述三家企业都因在审核期间存在违规操作而被延期了审核时间。

此外，天银律师事务所服务过的其他项目也曾在审核环节发生过问题，天银律所就曾因执业受限，导致该律所作为中介机构服务的排队IPO公司被证监会“中止”审核。

另外值得思考的是，根据证监会相关规定，发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：(一)违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；(二)未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；(三)本人提出辞职申请的；(四)2次以上无故不出席发审委会议的；(五)经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。