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新股揽客券商送500元现金券 专家:做法踩界

2014-06-23 09:26:07 来源: 网易财经 举报
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新股揽客券商送500元现金券 专家:做法踩界

网易财经讯 据明报报道,近月新股上市气氛澎湃,仅6月份已有近30只新股安排招股,近乎每日一股。要在众多对手中脱颖而出,不得不出尽法宝。其中今日开始招股的北京发展商国瑞置业(2329),就有券商早在公开招股前已致电客户推销,更不惜以500元超市现金券「倒贴」诱客认购。不过,此招却惹来市场质疑,有专家虽然未能实时判断有关做法是否违反证券条例,但却认为有「踩界」涉回佣之嫌。

有致富证券的客户向本报表示,上周收到该行职员电话,向其推销国瑞的新股认购优惠。该职员表示,致富在国瑞招股中有份做包销商,该股将于今日招股,为了「凑人气」,现向特选客户提供优惠,只要申请认购国瑞,即可获赠1张500元超市现金券。

国瑞:不知情 致富未回应

本报上周曾就致富的销售手法是否恰当,向港交所(0388)及证监会查询,惟截稿前仍未取得回应。惟据证监会刊发的《持牌人或注册人操守准则》中列明,分销商向客户推销个别投资产品时,除费用或收费折扣外,不应提供任何赠品。

负责国瑞融资活动的集团执行董事兼副总裁葛伟光称,「不知道有这回事(券商送现金券)。」国瑞保荐人中银国际相关人士则指中银在负责国瑞上市过程中全部操作符合规定。

须在正式招股前入飞

致富证券在本报截稿前未有回复相关查询,不过据该行职员讲解,客户不论申请手数为多少,都会获赠1张礼券,但条件是必须以现金认购,不得申请孖展;一旦「入飞」,不可退票。完成认购手续后,客户还要待国瑞完成整个招股程序并成功上市后,才可获赠礼券,若认购不足便不会获发礼券。有职员更称,礼券优惠 设有限额,而且很快便爆满。客户反问为何该股尚未正式招股便要决定入飞,该名职员解释此为特别优惠,最迟要在上周五(20日)决定入飞才可享有特别待遇, 待该股正式招股,则没有此优惠。

投资者学会主席谭绍兴认为券商送现金券招客有「踩界」之嫌,惟疑点与过去常见的「围飞」略有不同。一来打电话向零售客户推销(俗称「cold call」),香港并不容许这种做法,若是针对专业投资者则没有问题;此外,正式招股文件未刊发前要求客户投资,客户无从了解个中的风险声明,相关销售手法并不恰当。而送礼券诱客投资,更令人怀疑涉回佣性质。

不过,耀才证券(1428)行政总裁陈启峰指出,经纪行若致电现有客户推销投资产品,应不涉违规,若是致电新客就有问题。至于以礼券诱客抽新股是否恰当,他未有直接响应。

杨倩 本文来源:网易财经 责任编辑:王晓易_NE0011
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