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刘纪鹏:光大事件是“乌龙”不是犯罪

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网易财经8月讯 网易财经《意见中国--网易经济学家访谈录》栏目近日专访了中国政法大学资本研究中心主任刘纪鹏(微博)。他是著名股份制和公司问题专家,近十年来他主持了270多家各类企业的股改上市、公司战略、并购重组及投融资方案设计,他也曾担任光大独立董事,他会如何看待光大“乌龙指”事件?徐浩明又是怎样的一个人?股民为何索赔无可能?本期节目为你解读。


访谈实录

刘纪鹏:但是随后发生的事儿就不可思议了,就是我要回答你的问题,你凭什么要去申请作废呢?这是第一个错误;其次接着就是停牌,然后第,第三个错误就是在期货市场上反向做空,这个反向做空的性质比较严重的,因为你知道了你的,你的这种重大失误,一旦披露出去以后,市场上肯定这种过山车就急剧往下,你这会儿再做空,你给你自己套保的结果,你给市场带来的伤害是什么?不是说我,我也要问问你这位记者,你听到是什么感觉?你是不是也觉得,应该入市了,接着下午再一跌,你套住怎么办?

就是在这种情况下,我说的第二句话,错上加错便是过。这里面就是你刚才一直在问我的,说是不是有操纵这样的嫌疑。

网易财经:是不是可以算作内幕交易?

刘纪鹏:这里面内幕交易和操纵,我们在界定,这已经超出了简单行政处罚的范畴,但是我们法律体系上在界定这种操纵内部交易的时候,第一个判断是你有没有这样的主观愿望,很多这样的操纵是有主观愿望的,就是我本身就是想利用内部交易,我就是要套别人的钱,我就是要通过散布假消息,或者关联交易,或者内部交易,我比别人早知道消息,我提前进去,或者我提前跑出去,这是犯罪的第一前提。

网易财经:是否主观是不是不好做判断呢?

刘纪鹏:主观这个问题非常好判断,如果作为,从我来讲,我也是中国政法大学的教授,就光大这件事来讲,它没有,它没有恶意操纵内部交易的主观愿望。

我的结论很简单,它这里边没有犯罪的主观愿望,当然我如果再说深一点,那就是,我为什么这么讲?因为我比较了解光大证券,我至少做了它四年的独立董事,曾经,我也特别了解徐浩明,这个团队包括梅键,徐浩明我对他的评价就是一个非常谨小慎微的上海男人,他骨子里,他从精神到肉体就,就少有那种犯罪的基因。他有可能为了省钱,会过日子,把这台湾的这个创新团队,或者说软件系统,人家花一百万,弄完善一点的,他可能花十万能买一个系统,可能省钱出了这种,这种这种风险更大的软件买进来了,这不排除,但是你要说徐浩明从一开始他有这种想玩儿一手什么操纵股价、内部交易?这我觉得真的是高估他了。

网易财经:这个我们先放一边,就说,那另外一个方面就是我们看到证监会在之后公告出来的是,光大证券内部控制存在明显缺陷,信息系统管理问题较多,截至幕前是三天了已经,三个工作日,然后在证监会已经做出整改决定之后,光大证券仍然没有找出责任人,您觉得就是这样一个事件,是否还是需要找一个人为因素。

刘纪鹏:系统也是人操作的呀。

网易财经:所以。

刘纪鹏:对不对,你具体的人找不出来,领导也要承担责任呀,这想我点,我想这一点不管是徐浩明还是其他的部门负责人,他们都应该是认账的,就是领导在这里面确实出现这个两手也好,一手也好,“乌龙指”现象,这个要造成这么大的影响,甚至是国际的影响,确实是非常让人痛心的,也是在这此时此刻你是推托不了责任的。

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