图文：中国远洋董事长魏家福发言实录

网易财经12月18日讯 由上海证券交易所主办的“第九届中国公司治理论坛”今日在上海举行，网易财经作为受邀媒体对论坛进行全程图文直播。以下是中国远洋控股股份有限公司董事长魏家福发言实录：

尊敬的上市公司监管部杨桦主任，尊敬的国务院国资委产权局陶瑞芝副局长，尊敬的上海证券交易所周勤业副总裁，女士们，先生们，大家上午好。

首先我想代表在座的各位，利用这个讲台祝贺中国资本市场和上海证券交易所20周年庆典活动圆满成功。

非常高兴能参加中国公司治理论坛，并代表最佳董事会获奖单位与大家探讨完善公司治理机制的问题。首先我要代表中国远洋董事会及全体股东向组委会、评委会，以及所有关心、支持、爱护中国远洋的各界朋友，表示衷心的感谢。

中国远洋601919获此殊荣，表明远洋公司治理社会公众的认可，这是国有企业通过资本市场从传统企业向公众上市公司成功转型的成功范例。事实证明在党中央、国务院的正确领导下，在国务院国资委和中国证监会直接领导和帮助下，国有企业一定能够在资本市场上获得长足的发展。同时，为资本市场的持续健康发展做出积极的贡献。

今天我们要讨论的是公司治理机制的问题，按照普遍的理解一套完善的公司治理机制，要包括良好的股权机构、完善的董事会机构，董事会对经理层的良好约束和激励，高效的组织结架构和运营流程等等。我下面结合中国远洋近年来的工作始建于探索历程就完善国有控股上市公司治理机制谈几点思考。供大家参考。

一，透明高效的监管体系是公司治理的前提。

随着国有企业改革的深入，我国从《公司法》，《证券法》多层次、多角度为国有企业深化改革构建了较为完整的制度体系，营造了一个良好的政策环境，我们能够取得今天的政策，在海内外资本市场取得良好的声誉，得益于我们国家资本市场日益完善的上市公司的监管体系。我国的每一个进步，都与监管方的支持、帮助和指导是密不可分的。

近年来，证监会规范小组以及上交所发布了系列公司治理文件，及其配套指引。证监会，天津证监局和上海交易所的相关领导，多此亲自为我们公司的董事、监视、高管以及总部员工进行专门的培训。使我们深刻地认识到上市公司规范运作，是资本市场健康发展的根基。上市公司规范运作也是上市公司利用资本市场做大做强的首要前提。给我们指出了公司管制的方向，提高了公司规范运作的意识，使我们公司治理不断走向制度化、系统化和规范化。

我们按照这些规范，不断地学习和改进，才有今天的发展和成绩。在此，我仅代表中国远洋董事会，对监管方的各位领导表示衷心的感谢。

二，规范严格的董事会制度，是公司治理的基础。

中国远洋组建了完善的董事会，我出任董事长，并从国际国内选定了航运专家、财务专家、法律专家出任独立董事，我很荣幸地向大家披露，刚才获独立董事奖的一名老外密斯特哈米特，曾经就是我的独立董事，曾经是香港会计师协会的主席，所以他有丰富的独立董事经验，也被中国政府、中国证监会、上海证交所推荐为独立董事奖，恭喜你。

中国远洋董事会成员，都具有开阔的全球视野和国际资本市场运作的经验，在董事会下我们设立了战略发展委员会、风险控制委员会、审核委员会、薪酬委员会和提名委员会，等五个专业委员会，负责董事会召开前对公司营运中的重大事项进行专题研究，提出专业意见，供董事会决策时参考，根据资本市场监管体系的要求，我们在实际工作中注重强化规范运作的意识，将证券法律法规以及上市公司运作的要求，与公司管理相融合，积极探索良好的公司治理架构。股东、董事会、经理层都根据证券法的相关法律法规以及公司章程规定，依法行使权利、接受监督。几年我们这些董事都认真地履职，在会前积极研究议题，在会上以及发表意见。同时我们通过现代化的手段，将现场会与视频参会的结合，确保了百分之百的董事会出席率。这就是我们为什么几年前获得香港最佳董事会两次，今天我们又获得中国证券会最佳董事会，所有的董事无一例外百分之百参加每一次董事会。

我们的能力得到了广泛的认可，中国远洋在2005年在香港上市，2007年回顾中国，我们在2006年、2008年获得香港董事协会颁发的杰出董事会奖，在2009年金融危机最严重的时期，公司获得了香港颁发的最诚信大奖，在2008年获得了中国价值百强第一名，和中国证券市场最具责任感上市公司等多项荣誉。

三，利益相关方的监督制约，是公司治理的保证。

规范运作是上市公司利用资本市场做大做强的首要前提，中国远洋始终强化规范运作意识，控股股东、上市公司、下属子公司，三个层面都具有很强的规范运作意识。在监事会监督制约，内部控制规范运作的技术上，中国远洋形成了以保护全体股东为宗旨的机制，接受各相关放的监督制约，公司将规范公司的关连交易作为一项重要的工作监督管理，通过各种措施保证所有相关方发生的关连交易符合公平、公正的原则，和境内外上市公司的相关规定。

中远集团总公司，作为中国远洋的控股股东，以五分开、五独立为宗旨，依法行使股东权利，上市公司及其所属公司不断在公司治理、财务管理等等各个方面提升规范运作水平的。中原集团分别在各个方面等等出具了不竞争承诺，以严格履行承诺。同时中原集团总公司实施分布战略，减少关连交易。2006年的中国远洋收购了控股股东持有的中远物流51%的股权，2007年收购了控股股东所拥有的干散货资产，2009年收购了中原太平洋另外49%的股权，同年还收购了股东所控股的股权，同步稳步推进，整体上市，扩展了中国远洋的产业链，增强了中国远洋抵御风险的能力。

四，激励和约束成为公司的动力。

将公司培育成国际一流的企业进程中，国有企业高级管理层队伍的作用，不容忽视。在某种程度上来说，是这一进程中的关键因素。作为国有控股上市公司，合理安排上市公司高管的激励机制，是我们应该关注的问题，中国远洋董事会制定的经营效益最大化，公司价值最大化，股东汇报最大化的三个最大化的目标，使公司管理层勤勉尽职，贯彻始终的准则，而要实现这三个最大化，科学的激励和约束机制是不可少的。高效的运营、有效的约束，离不开完善的内部控制。内部控制制度的建立、完善和执行是企业长期发展的战略选择。既是外部监管的要求，更是企业加强管理内部需求。中国远洋以确立标准，整合行使、固化程序为指导思想，把内部控制建设作为重点工作来转，清晰界定了各程序的步骤、控制点、重要风险、控制活动以及相关的监督检查方法等等。先后制定了业务风险的管理程序手册、内部控制手册等系列的制度。公司管理层亲自领导和组织内控规范的管理工作，为公司健康发展提供了长效的保障。

经营目标的实现需要合理的激励机制。我们在上级部门的指导下在激励机制方面做了积极的探索，今后还要不断的完善。

五，企业改革的持续推进是公司治理的关键。

公司治理是一个常讲常新，永无止境的话题，今后我们将按照整体上市、分布实施的规划，推进中远集团内部资源的整合，以中国远洋作为资本平台，最终实现中远集团的整体上市。与国外大多数公司不同的是，中国远洋所属的二级子公司都是独立的法人，同时在二级子公司下面还有一些法人实体，从而形成了具有国有企业特色的多级法人机构。在这种状况给我们完善公司治理提出了更高的要求。国有控股公司从传统的国有企业改制，转化而成，从观念和管理方式上，不可避免地存在传统体制下的惯性思维。这些惯性思维的进步，不会自然消除，要提高公司治理水平，我们原来习以为常的东西，要重新审视，原来的思维方式、运作模式要重新构建。这必然要经历一个痛苦的自我否定的过程。作为企业的经营者、领导者，我们必须勇于面对、积极探索。

各位领导，女士们，先生们，党的十七届五中全会支出，十二五时期是深化改革开放，加快转变经济发展方式的关键时期，中国经济的腾飞为我们创造了无限的机遇，中国远洋将伴随着中国资本市场的成熟和发展，实现新的跨越，作为国有控股上市公司，我们承载着党和人民的重托，减幅着为股东创福的责任，我们将继续深化改革、攻坚克难，为公司的可持续发展不懈努力，从而最大程度地回报股东、环境和社会，这是这个伟大时代赋予我们的历史使命，我们责无旁贷。我的中国远洋的总经理独立董事张良先生也在场，给大家看一下。中国远洋的董事会秘书张先生也在这里。这不仅是我个人的承诺，也代表他们的承诺，代表董事会的承诺。祝第九届中国公司治理论坛取得丰硕的成果。谢谢大家。